湖北省襄陽市襄城區(qū)人民檢察院

起?訴?書

襄城檢公訴刑訴〔2020〕55號

被告人肖某某，男，生于1971年**月**日，公民身份號碼4206191971********，漢族，大學文化，襄陽市**投資擔保有限責任公司原**，曾任襄陽市**投資擔保有限責任公司**、**，戶籍所在地湖北省襄陽市樊城區(qū)**路**號，暫住襄陽市**號樓**單元**室。因涉嫌職務犯罪，于2019年3月19日被襄陽市襄城區(qū)監(jiān)察委員會采取留置措施，同年6月17日經襄陽市監(jiān)察委員會批準，延長留置期限三個月。因涉嫌受賄罪、國有公司人員失職罪，于2019年9月18日經本院決定刑事拘留，同日由襄陽市公安局襄城區(qū)分局執(zhí)行，同年9月27日經本院決定逮捕，同日由襄陽市公安局襄城區(qū)分局執(zhí)行。

本案由襄陽市襄城區(qū)監(jiān)察委員會調查終結，以被告人肖某某涉嫌受賄罪、國有公司人員失職罪，于2019年9月17日向本院移送起訴。本院受理后，于2019年9月18日已告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年11月11日、2020年1月22日退回調查機關補充調查，調查機關于2019年12月10日、2020年2月21日補充調查完畢移送起訴。本院于2019年10月26日、2020年1月11日、2020年3月22日延長審查起訴期限15日。

經依法審查查明：

一、受賄罪

2006年至2019年，被告人肖某某利用先后擔任襄陽市**投資擔保有限責任公司（以下簡稱市中**擔保公司）部門經理、**、**、**等職務上的便利，為他人在擔保貸款業(yè)務、出借過橋資金賺取高息等事項上謀取利益，索要或非法收受顏某某、襄陽市**織造有限公司（以下簡稱*甲公司）、襄陽**精細化工有限公司（以下簡稱**化工公司）等多家單位或個人財物，共計折合人民幣191.3666萬元（以下均為人民幣）。

????（一）2013年，顏某某得知市中**擔保公司部分客戶在辦理擔保續(xù)貸時需要過橋資金，為在保障資金安全的前提下賺取高額利息，顏某某向時任市中**擔保公司**的肖某某提出，由肖某某將市中**擔保公司需要過橋資金的客戶介紹給顏某某，顏某某向客戶出借過橋資金，在賺取高額利息后給予肖某某好處費。肖某某同意后，雙方商定顏某某在每次收取利息后按比例向肖某某支付好處費。2013年至2017年間，肖某某利用先后擔任市中**擔保公司**、**等職務上的便利，將**化工公司、湖北****機械有限公司（以下簡稱*乙公司）等市中**擔保公司同意提供擔保、銀行同意續(xù)貸，出借過橋資金基本沒有風險的客戶介紹給顏某某，顏某某向上述公司出借過橋資金賺取高息。2013年11月22日至2017年8月23日，顏某某在每次收取利息后，按事先約定，向肖某某提供的于某某、云某及肖某某本人銀行賬戶轉款支付好處費，共計88.1666萬元。

（二）2012年至2015年，肖某某利用擔任市中**擔保公司**職務上的便利，為*甲公司辦理擔保貸款業(yè)務、出借過橋資金賺取高息提供幫助。期間，非法收受該公司法定代表人王某甲36.6萬元，并索要豐田皇冠轎車一輛，共計折合67.1萬元。

1.2012年下半年，王某甲為在保障資金安全的前提下賺取高額利息，向時任市中**擔保公司**的肖某某提出，由肖某某將市中**擔保公司需要過橋資金的客戶介紹給王某甲，王某甲向客戶出借過橋資金，在賺取高額利息后給予肖某某好處費。肖某某同意并與王某甲商定，按王某甲獲取利息一定的比例向肖某某支付好處費。隨后，肖某某先后將**化工公司、*乙公司、湖北**工貿有限公司（以下簡稱**工貿公司）等市中**擔保公司同意提供擔保、銀行同意續(xù)貸，出借過橋資金基本沒有風險的客戶介紹給王某甲，王某甲向上述公司出借過橋資金賺取高息。2013年1月5日至2013年12月26日，王某甲在收取利息后，按事先約定，向肖某某銀行賬戶轉款支付好處費，共計36.6萬元。

2.2014年4月，肖某某讓王某甲為其購買一輛轎車使用，王某甲為感謝肖某某在擔保貸款業(yè)務等事項上對*甲公司的幫助，同意為肖某某購買汽車。當月，肖某某與王某甲一同在襄陽市樊城區(qū)春園路**豐田4S店看中豐田皇冠轎車。同年5月19日，王某甲支付襄陽**豐田汽車銷售公司15.5萬元首付款，購得售價30.5萬元的豐田皇冠轎車，在繳納了保險稅費并按照肖某某的要求將車輛以自己名義辦理了車輛登記（鄂F****7）后，王某甲將車輛交給肖某某。2015年5月19日，王某甲支付襄陽**豐田汽車銷售公司15萬元車輛尾款。案發(fā)后，襄城區(qū)監(jiān)察委員會在肖某某處查獲并依法扣押前述皇冠轎車。

（三）2012年至2019年，肖某某利用擔任**擔保公司**、**等職務上的便利，為**化工公司辦理擔保貸款業(yè)務等事項上提供幫助。期間，*丙公司法定代表人喻某某索要21.8萬元，非法收受喻某某給予的3萬元。共計24.8萬元。

1.2012年1月至2013年2月，為了感謝肖某某對**化工公司在擔保貸款業(yè)務上的幫助，喻某某分別于2012年1月春節(jié)前，在肖某某辦公室送5000元；2012年9月，在肖某某岳父去世時送2萬元；2013年2月春節(jié)前，在肖某某辦公室送5000元。肖某某均予以收受，共計3萬元。

2.2018年9月，肖某某謊稱被人追債讓喻某某出資化解。為了感謝肖某某對**化工公司的幫助，喻某某同意給肖某某20萬元。2018年9月12日，喻某某將20萬元轉入肖某某指定的陳某某招商銀行賬戶。

3.2019年初，肖某某得知襄陽市紀委監(jiān)委在調查**擔保公司，因擔心收受顏某某、王某甲等人賄賂的事情敗露，遂委托其朋友王某乙?guī)兔φ衣蓭熥稍?。隨后，肖某某找到喻某某告知要咨詢律師，讓喻某某提供律師費。喻某某同意后，肖某某安排王某乙從喻某某處取款1.8萬元。

（四）2005年至2019年，肖某某利用擔任**擔保公司**、**、**等職務上的便利，為湖北**控股集團有限公司擔保貸款業(yè)務提供幫助。2016年至2019年春節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)前，先后收受該公司財務人員程某某、李某甲的武商購物卡，共計價值4.3萬元。

（五）2012年至2019年，肖某某利用擔任**擔保公司**、**等職務上的便利，為襄陽市**實業(yè)有限公司擔保貸款業(yè)務提供幫助。2012年至2019年春節(jié)前，先后收受該公司財務人員張某某給予的武商購物卡，共計價值2.7萬元。

（六）2016年至2018年，肖某某利用擔任**擔保公司**職務上的便利，為襄陽***汽車銷售服務有限公司在擔保貸款、變更擔保措施等事項上提供幫助。該公司法定代表人常某某分別于2016年8月，在肖某某辦公室送1萬元；2018年8月，在肖某某辦公室送3000元。肖某某均予以收受，共計1.3萬元。

（七）2010年至2013年，肖某某利用擔任**擔保公司**、**等職務上的便利，為襄陽市**化工責任有限公司擔保貸款業(yè)務提供幫助。該公司法定代表人王某乙分別于2010年下半年，在肖某某辦公室送價值1000元廣益量販店購物卡；2012年、2013年春節(jié)前，各送肖某某5000元。肖某某均予以收受，共計價值1.1萬元?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　?/span>

（八）2011年，肖某某利用擔任**擔保公司**職務上的便利，為襄陽**裝飾設計有限公司擔保貸款業(yè)務提供幫助。2011年上半年，肖某某在樊城區(qū)西岱咖啡廳收受該公司法定代表人楊某某給予的1萬元。

（九）2017年至2019年，肖某某利用擔任**擔保公司**職務上的便利，為宜城市**工貿有限公司擔保貸款業(yè)務提供幫助。2017年至2019年每年春節(jié)前，肖某某分別收受該公司法定代表人李某乙給予的3000元，共計0.9萬元。

認定上述事實的證據如下：

1.涉案皇冠車等物證；2.肖某某身份文件、擔保材料、銀行交易明細等書證；3.證人顏某某、王某甲、喻某某等人的證言；4.被告人肖某某的供述和辯解。

????二、國有公司人員失職罪

????2012年至2019年期間，被告人肖某某在擔任**擔保公司**、**期間，在辦理、審批擔保業(yè)務過程中，嚴重不負責任，造成**擔保公司向銀行為貸款企業(yè)代償2842.195139萬元至案發(fā)未能追回，造成貸款企業(yè)違規(guī)欠繳2249.75035萬元的擔保費至案發(fā)未能收回，致使國家利益遭受特別重大損失。具體事實如下：

1.2012年4月，湖北***紡織有限公司（以下簡稱*丁公司）向**擔保公司申請為該公司從浦發(fā)銀行貸款500萬元提供擔保，時任**擔保公司**的肖某某安排業(yè)務部工作人員徐某某辦理該項業(yè)務。隨后肖某某、徐某某一同對*丁公司進行了調查，過程中二人未按照規(guī)定調查*丁公司的經營資產狀況，核實公司財務報表、銷售合同等資料，且在*丁公司未提供完稅證明等關鍵材料的情況下，僅依據*丁公司提供的虛假數據便形成了同意提供擔保的調查報告并逐級通過了審批。2013年4月，*丁公司按期歸還了銀行貸款并申請續(xù)貸。肖某某僅因*丁公司能夠按期還款便輕信*丁公司的經濟能力，在辦理續(xù)貸審批時未按程序實際開展調查，而是沿用之前的調查報告通過了續(xù)貸審批。2013年8月*丁公司再次向**擔保公司申請為該公司從興業(yè)銀行貸款500萬元提供擔保，肖某某等人同樣未認真履行調查責任，而是沿用原有的調查報告，并使審查程序流于形式。同時在設計和落實反擔保措施過程中，不嚴格審核把關，對*丁公司提供的抵押物不按規(guī)定核實，使大量擔保措施形同虛設，將擔保置于嚴重的風險之下。2013年12月，時任中小擔保公司**吳某某、肖某某等人，再次基于前述不實的調查，輕信*丁公司的經濟能力，與*丁公司達成協(xié)議，由*丁公司出資300萬元購買市中**擔保公司債權，**擔保公司為*丁公司授信1000萬元擔保貸款額度。并先后為*丁公司在交通銀行900萬元貸款、口碑貸100萬元貸款提供了擔保。2016年9月至2017年4月，*丁公司無力償還銀行貸款，**擔保公司承擔擔保責任，為*丁公司先后代償銀行貸款本金2000萬元，利息139.43777萬元。由于*丁公司提供的反擔保措施薄弱，抵押物不實，截止2019年3月31日，**擔保公司僅從*丁公司收回25.6萬元代償款。至案發(fā)，該筆業(yè)務給**擔保公司造成損失共計2113.83777萬元。

2.2011年、2012年，趙某某實際控制的*乙公司、襄陽市**機械物資有限公司（以下簡稱**機械公司）先后向市中**擔保公司申請對銀行貸款提供擔保。時任市中**擔保公司**的肖某某，在辦理、審批擔保貸款業(yè)務中，不認真履行調查程序，不嚴格審核**機械公司、*乙公司財務情況，未調查了解趙某某債務狀況，僅依靠兩公司提供的數據起草調查報告，且明知*乙公司、**機械公司提供的重要抵押物不符合規(guī)定，仍列入反擔保措施，使擔保調查、反擔保措施流于形式。導致市中**擔保公司多次為兩家公司辦理擔保貸款及續(xù)貸。2016年9月至2017年4月，**機械公司及*乙公司無力償還銀行貸款，**擔保公司承擔擔保責任，為**機械公司及*乙公司先后代償銀行貸款本金共計1245.374904萬元，利息共計351.332465萬元。其中，為**機械公司代償本金50萬元，利息227.868885萬元；為*乙公司代償本金1195.374904萬元，利息123.46358萬元。由于**機械公司及*乙公司提供的反擔保措施薄弱，抵押物沒有法律效力等原因，截止2019年3月31日，**擔保公司僅從**機械公司收回代償資金25.05萬元，從*乙公司收回代償資金843.3萬元。至案發(fā)，該業(yè)務給**擔保公司造成損失共計728.357369萬元。

3.2014年，部分**擔保公司擔保的貸款企業(yè)因資金困難，在辦理續(xù)貸時無力繳納擔保費，時任**擔保公司**的吳某某（另案處理）違反公司先繳納擔保費后簽訂擔保合同的規(guī)定，決定同意企業(yè)欠繳擔保費的請求，為企業(yè)辦理續(xù)貸擔保。2015年3月，肖某某擔任**擔保公司**后，接手審批處理擔保費相關事宜，其明知緩收擔保費為企業(yè)提供擔保的做法違反了公司相關規(guī)定，不但不制止不糾正，反而繼續(xù)沿用該違規(guī)做法，草率的審批同意貸款企業(yè)欠繳擔保費。其后，肖某某在擔任**、**期間先后177次違規(guī)簽字批準客戶欠交擔保費，且在企業(yè)承諾的補交欠費時間到期后，沒有及時有效的清收。至案發(fā)，共造成2249.75035萬元擔保費未能收回。

認定上述事實的證據如下：

1.書證：擔保貸款材料、代償銀行憑證、欠繳擔保費申請等；2.證人證言：證人耿某某、徐某某、吳某某等人的證言；3.被告人供述和辯解：被告人肖某某的供述和辯解。

本院認為，被告人肖某某身為國有出資公司中從事公務的人員，利用職務上的便利，索取或非法收受他人財物，為他人謀利益，數額巨大。身為國有公司的工作人員，嚴重不負責任，造成公司嚴重損失，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條第三款、三百八十五條、三百八十六條、三百八十三條第一款第（二）項、第二款、第一百六十八條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以受賄罪、國有公司人員失職罪追究其刑事責任。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湖北省襄陽市襄城區(qū)人民法院　

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????????????????????????????檢??察??官?安錚

?????????????????????????????2020年4月3日

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附件：

1.被告人肖某某現被羈押于襄陽市第一看守所；

2.案卷材料和證據63冊；

3.隨案移送涉案皇冠車一輛。