湖北省孝感市孝南區(qū)人民檢察院

起?訴?書

鄂孝南檢二部刑訴〔2020〕245號

被告人王某某，男，1963年**月**日出生，居民身份證號4201021963********，漢族，碩士研究生文化，湖北**有限公司法定代表人，戶籍所在地湖北省武漢市武昌區(qū)，住湖北省武漢市武昌區(qū)**路**號。2019年3月15日因非法吸收公眾存款罪被湖北省武漢市江岸區(qū)人民法院判處有期徒刑八年六個月，并處罰金人民幣五十萬元。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月23日被孝感市公安局高新區(qū)分局刑事拘留，同年7月10日經(jīng)本院批準逮捕，同日由孝感市公安局高新區(qū)分局執(zhí)行。

被告人肖某某，男，1979年**月**日出生，居民身份證號4201031979********，漢族，大學文化，湖北**有限公司副總經(jīng)理，戶籍所在地湖北省武漢市江漢區(qū)，住湖北省武漢市江漢區(qū)**路**號萬科**棟**單元**樓**室。1998年2月因犯搶劫罪被湖北省武漢市江岸區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑三年；2019年3月15日因犯非法吸收公眾存款罪被湖北省武漢市江岸區(qū)人民法院判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣二十萬元。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月29日被孝感市公安局高新區(qū)分局刑事拘留，同年7月10日經(jīng)本院批準逮捕，同日由孝感市公安局高新區(qū)分局執(zhí)行。

本案由孝感市公安局高新區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、肖某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰導(dǎo)致的法律后果，并于同年8月3日告知被害人依法享有的訴訟權(quán)利，已依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院于2020年8月30日延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2012年5月以來，湖北**有限公司法定代表人被告人王某某指派公司副總經(jīng)理被告人肖某某到孝感成立辦事處開展私募基金募集業(yè)務(wù)，隨后被告人肖某某在孝感市**大道**寫字樓**樓租賃辦公地點設(shè)立辦事處，并在孝感本地招聘業(yè)務(wù)員程某某、朱某甲等人，以向親戚朋友推薦及發(fā)放宣傳資料等方式，吸引公眾投資購買湖北**有限公司發(fā)行的“信誠陽光”、“華夏恒盈”、“華夏創(chuàng)新”等私募基金，在募集資金過程中，被告人王某某、肖某某等人違反《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關(guān)于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門檻，按照三個月至三年的投資期限向社會公眾承諾給予9％至12％的年化收益，與集資參與人簽訂《出資協(xié)議書》、《基金認購申請書》并出具基金業(yè)務(wù)專用收款憑證，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計，截止2017年5月25日,在孝感已報案的集資參與人39人，報案人累計投入本金合計1443.4萬元，到期未歸還本金998.4萬元。另外在孝感已報案未進行審計的集資參與人2人（宋某某、王某甲），2人累計投入本金合計251萬元，到期未歸還本金186萬元?？傆嬕褕蟀傅募Y參與人41人，報案人累計投入本金合計1694.4萬元,到期未歸還本金1184.4萬元。

2019年3月15日，湖北省武漢市江岸區(qū)人民法院對湖北**有限公司非法吸收公眾存款案已判決認定，集資參與人2379人，累計投入本金合計2110661000.01元，到期未歸還本金合計1497768400.01元，其中包含了在孝感報案的集資參與人9人(黃某甲、劉某甲、劉某某、宋某某、劉某丙、方某某、汪某某、王某甲、唐某某)，該9人累計投入本金合計520萬元，到期未歸還本金合計333萬元。因此，涉及本案的實際集資參與人32人，累計投入本金合計1151.4萬元，到期未歸還本金合計845.4萬元。

在上述犯罪過程中，被告人王某某負責私募基金發(fā)行策劃、制訂銷售方案、確定調(diào)整回報利率、資金使用等；被告人肖某某作為公司高級管理人員，通過親自發(fā)展客戶、組建團隊等方式銷售上述基金并獲取傭金和管理提成。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.被告人王某某、肖某某的身份信息、判決書、調(diào)取證據(jù)清單、刑滿釋放人員移交證明書、奧信案審計確權(quán)登記表、存款明細清單、收款憑證、基金認購申請書、合同轉(zhuǎn)讓委托書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、借條、私募投資基金管理人登記證書、營業(yè)執(zhí)照、情況說明等書證；2.司法鑒定報告書、專項審計報告；3.辨認筆錄；4.被害人徐某某、朱某某、汪某某、陳某甲、劉某甲、高某某、肖某某、鹿某某、唐某某、秦鵬某某、饒某某、方某某、劉某丙、劉某某、韋某某、蔡某某、朱某丙、涂某甲、王某甲、陳某某、鄧某某、譚某某、岳某某、姚某某、涂某某、范某某、洪某某、黃某甲、鮑某某、王某乙、朱某丁、章某某、葉某甲、葉某某、唐四芳、程某某、王某丙等人的陳述；5.證人王某丁、葉某丙、朱某甲等人的證言；6.同案犯黃某某等人的供述與辯解；7.被告人王某某、肖某某的供述和辯解；8.電子證據(jù)光盤一張。

本院認為，被告人王某某、肖某某違反國家金融管理規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已經(jīng)觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，涉嫌非法吸收公眾存款罪，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湖北省孝感市孝南區(qū)人民法院

檢察官：吳鐵軍

2020年9月10日

附件：1.被告人王某某、肖某某現(xiàn)羈押于孝感市第一看守所；

2.案卷8冊及司法鑒定報告書。