上海市楊某某人民檢察院

起 訴 書

滬楊檢金融刑訴〔2018〕28號

被告人羅某甲，曾用名：羅某乙，女，1981年**月**日生，公民身份號碼：5136211981********，漢族，初中文化，系**有限公司總經(jīng)理，戶籍在四川省岳池縣**鎮(zhèn)**街**號**棟**單元**樓**號，現(xiàn)住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年8月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。次日被延長刑事拘留期限至三十天。同年9月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某某，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：3101091982********，漢族，大專文化，系**有限公司法定代表人，戶籍在本市虹口區(qū)**路**弄**號，現(xiàn)住本市虹口區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年9月5日被上海市公安局楊浦分局取保候?qū)彙?/span>

被告人徐某某，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：3101091985********，漢族，中專文化，系**公司**部經(jīng)理，戶籍在本市楊某某**路**弄**號**室，現(xiàn)住本市楊某某**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年11月3日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。同日被延長刑事拘留期限至三十天。同年11月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人朱某某，男，1977年**月**日生，公民身份號碼：3101091977********，漢族，高中文化，系*甲公司寶山**公司經(jīng)理，戶籍在本市虹口區(qū)**路**號，現(xiàn)住本市寶山區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年8月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。次日被延長刑事拘留期限至三十天。同年9月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人程某某，女，1986年**月**日生，公民身份號碼：4208221986********，漢族，初中文化，系**司團(tuán)隊(duì)長，戶籍在湖北省沙洋縣**鎮(zhèn)**村**組，現(xiàn)住本市寶山區(qū)**村**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年10月30日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。次日被延長刑事拘留期限至三十天。同年11月29日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人高某某，女，1985年**月**日生，公民身份號碼：3101081985********，漢族，大專文化，系**司團(tuán)隊(duì)長，住本市虹口區(qū)**路**弄**號**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2017年8月31日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。次日被延長刑事拘留期限至三十天。同年9月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。2018年4月25日由本院決定釋放并取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人羅某甲、陳某某、徐某某、朱某某、程某某、高某某涉嫌非法吸收公眾存款罪于2018年1月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年1月26日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2018年3月12日和同年5月23日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局楊浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，先后于2018年4月8日、同年6月21日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

**有限公司（以下簡稱**公司）于2014年10月注冊成立，住所地在本市奉賢區(qū)，法定代表人羅某甲，監(jiān)事孫某甲，股東：羅某甲、陳某某、孫某甲。2015年1月，股東變更為陳某某、羅某甲，監(jiān)事變更為陳某某。2016年10月**公司住所變更為本市金山區(qū)，股東變更為上海**實(shí)業(yè)有限公司，法定代表人變更為陳某某，監(jiān)事變更為羅某甲。

2015年12月**公司金山**公司注冊成立，住所地在本市金山區(qū)，負(fù)責(zé)人牛某某。2016年1月*乙公司寶山**公司注冊成立，住所地在本市寶山區(qū)，負(fù)責(zé)人為熊某某，2016年12月變更為朱某某。

被告人羅某甲先后擔(dān)任法定代表人、總經(jīng)理，被告人陳某某先后擔(dān)任總經(jīng)理、法定代表人，共同負(fù)責(zé)管理**公司。**公司分別在上海市楊某某****座**樓、寶山區(qū)**路**號**室、金山區(qū)**路**號等處設(shè)立辦公場所，以投資餐飲業(yè)等項(xiàng)目為名，采用發(fā)放宣傳廣告等方式，吸引不特定的社會公眾參與投資并許以高額回報(bào)。至案發(fā)，**公司非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）5000余萬元。

2014年10月被告人徐某某入職**公司擔(dān)任**部經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理銷售部門對外吸收公眾資金。任職期間，其參與**公司非法吸收公眾資金共計(jì)5000余萬元。

2014年11月，被告人朱某某入職**公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，2015年6月起擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長，2015年9月起擔(dān)任*丙公司寶山**公司隊(duì)長，負(fù)責(zé)管理王偉等業(yè)務(wù)員。2016年9月起擔(dān)任*乙公司寶山**公司區(qū)域經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理高某某等業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。任職期間，被告人朱某某及其下屬團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾資金共計(jì)1000余萬元。

2014年11月，被告人程某某入職**公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長。在職期間，被告人程某某非法吸收公眾資金共計(jì)1000余萬元。

2015年1月，被告人高某某入職**公司擔(dān)任團(tuán)隊(duì)長，2015年9月起，擔(dān)任*丙公司寶山**公司隊(duì)長，并負(fù)責(zé)帶領(lǐng)下屬柯某某等業(yè)務(wù)員。在職期間，被告人高某某及其團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾資金共計(jì)500余萬元。

經(jīng)民警電話通知，被告人羅某甲、朱某某、高某某于2017年8月31日，被告人陳某某于同年9月5日向公安機(jī)關(guān)投案。2017年10月30日，被告人程某某在本市寶山區(qū)**村**號**室被民警抓獲。2017年11月2日，被告人徐某某在本市楊某某**路**弄**號**室被民警抓獲。

案發(fā)后，被告人陳某某向投資人退賠30余萬元，被告人徐某某向公安機(jī)關(guān)退賠10萬元、被告人朱某某向投資人退賠5萬余元、被告人程某某向公安機(jī)關(guān)退賠5萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)有：《檔案機(jī)讀材料》、《營業(yè)執(zhí)照》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《內(nèi)資分公司變更（備案）登記》、《房屋租賃合同》等材料；證人傅某甲、龔某某、牛某某等人的證言；《內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表》、《備案審核表》、《終止水庫承包養(yǎng)魚合同協(xié)議書》、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)租合同》、證人羅某丙的證言、《戰(zhàn)略合作協(xié)議書》、《營業(yè)執(zhí)照》、《檔案機(jī)讀材料》、《內(nèi)資公司變更（備案）登記》、《上海**餐飲管理有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、《聲明》、《股權(quán)及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、證人傅某乙的證言；證人陸某某、孫某乙等人的證言、《投資人信息登記表》、《投資服務(wù)協(xié)議》、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓之服務(wù)協(xié)議》、《收款確認(rèn)書》、《股權(quán)眾籌協(xié)議》、《投資回購協(xié)議》、《債權(quán)回購協(xié)議》、POS機(jī)簽購單、銀行賬戶交易明細(xì)等材料；《富友綜合支付受理協(xié)議》、進(jìn)款、出款記錄，易生支付有限公司《商戶基本信息》、《涉案終端交易明細(xì)》、隨行付支付有限公司“賬戶信息 、“交易明細(xì)”，上海復(fù)興**事務(wù)所**公司《司法鑒定意見書》及補(bǔ)充說明；公安機(jī)關(guān)出具的《到案情況》、《搜查證》、《搜查筆錄》、《扣押決定書》、《扣押清單》，《協(xié)助查封通知書（回執(zhí)）》、《查封決定書》、《查封清單》、《公函》、上海市靜安區(qū)市場監(jiān)督管理局《協(xié)助公示通知書》、《中國銀行交易流水明細(xì)清單》、《手機(jī)銀行轉(zhuǎn)賬記錄》、證人薛某某、蘇某某的證言、《扣押決定書》、《扣押清單》、證人孫某丙的證言；被告人羅某甲、陳某某、徐某某、朱某某、程某某、高某某到案后的歷次供述等證據(jù)證實(shí)。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。

本院認(rèn)為，被告人羅某甲、陳某某、徐某某、朱某某、程某某、高某某伙同他人，違反國家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人羅某甲、陳某某、朱某某、高某某經(jīng)電話聯(lián)系主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人程某某到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢 察 員： 潘玲華

2018年8月3日

附：

1.被告人羅某甲、徐某某、朱某某、程某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所；被告人陳某某、高某某現(xiàn)于居住地取保候?qū)彙?/span>

2.案卷材料二十九冊 、證據(jù)材料二冊、司法審計(jì)材料一冊、《證人名單》一份。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十二條　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。