鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

鄭開檢公訴刑訴〔2020〕3131號　

被告人侯某某，男，1980年**月**日出生，身份證號碼4113221980********，漢族，中專畢業(yè)，河南**投資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理，籍貫河南省方城縣，住鄭州市鄭東新區(qū)**小區(qū)**號樓**室（戶籍地：鄭州市金水區(qū)**路**號院**號樓**號）。因涉嫌非法吸收公眾存款，于2011年11月25日被鄭州市公安局鄭東分局刑事拘留，于2011年12月25日被該局取保候?qū)彛ㄓ?012年7月10日被該局上網(wǎng)追逃）；因涉嫌非法吸收公眾存款，于2019年11月26日至12月3日臨時羈押于河南省方城縣看守所，于2019年12月3日被鄭州市公安局鄭東分局刑事拘留，于2019年12月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，于次日由該局執(zhí)行逮捕。

本案由鄭州市公安局鄭東分局偵查終結(jié)，以被告人侯某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月24日移送本院審查起訴。本院受理后，于2020年2月26日已告知被告人有權(quán)委托辯護人及認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。因案件重大、復(fù)雜，于2019年3月24日延長審查起訴期限半個月。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2011年8月至11月期間，河南**投資擔(dān)保有限公司(以下簡稱**公司，位于鄭州市鄭東新區(qū)金水東路和黃河?xùn)|路交叉口向東500米路南永和國際7樓709、710)未經(jīng)國家有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，以月息6%-7.5%不等的高額利率為誘餌，非法向社會不特定客戶吸收資金，以簽訂借款擔(dān)保合同的方式，吸收公眾存款，籌集資金供自己使用。

2011年7月份，袁某某（已判決）通過白某某介紹以250萬元購買河南浩華投資擔(dān)保有限公司(以下簡稱浩華公司)，后其與河南開泰礦山工程有限公司(以下簡稱開泰公司，已判決)商議，以浩華公司作擔(dān)保為開泰公司進行融資，開泰公司融資委托人韓某某（已判決）經(jīng)請示開泰公司法人陳某甲（已判決），同意由開泰公司承擔(dān)月息七分五左右的利息，袁某某讓劉某某（已判決）到浩華公司負責(zé)業(yè)務(wù)工作。2011年8月9日至10日，袁某某、劉某某等人伙同開泰公司，在未經(jīng)國家融資監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，由浩華公司擔(dān)保，以開泰公司作為借款單位，用高額利率為誘餌，向社會公眾非法吸收資金共22364625元，款項全部匯至韓某某賬戶，韓某某又將部分款項匯至開泰公司法人陳某甲、股東郭某某及冀某某等賬戶使用，300萬元經(jīng)由彭某某賬戶轉(zhuǎn)給袁某某使用，600萬元匯至吳某甲賬戶，后該筆款項由袁某某用于購買**公司及辦理相關(guān)事宜。

在浩華公司為開泰公司融資時，袁某某發(fā)現(xiàn)浩華公司的信用擔(dān)保機構(gòu)備案證不真實，遂停止浩華公司經(jīng)營。2011年8月中旬，袁某某經(jīng)陳某乙介紹使用開泰公司在浩華公司的融資款項購買了**公司，后為歸還前期融資款項，袁某某及劉某某組織被告人、賈某某（已判決）、李某某（已判決）等人伙同開泰公司，在未經(jīng)國家融資監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，由**公司擔(dān)保，交替以袁某某實際控制的河南啟航實業(yè)有限公司(下簡稱啟航公司)、開泰公司的名義，用高額利率為誘餌，向社會公眾非法吸收資金。在非法吸收資金的過程中，劉某某偽造了**公司融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證，欺騙社會公眾在**公司進行投資理財，賈某某介紹社會公眾到**公司進行投資理財，李某某通過吳某甲（已判決）等人介紹或直接聯(lián)系社會公眾到**公司投資理財，**公司具體融資情況如下：

1、2011年8月24日至?26日，由啟航公司作為名義借款單位(實際仍為開泰公司融資)，由**公司作為擔(dān)保向社會不特定人員非法吸收資金35999485.5?元，款項匯至吳某甲賬戶，其中1500萬元由韓某某用于歸還開泰公司在浩華公司融資客戶的資金，支付利息，息差924286元，508萬元作為歸還借款匯至程某某，有280萬元匯給彭某某后由袁某某用于購買房產(chǎn)，支付袁某某煙酒錢款8.5萬元及支付客戶、房租、**物業(yè)、啟航工資，購買丹尼斯購物卡等使用。

2、2011年9月9日至11月20日，由開泰公司作為借款單位，由**公司擔(dān)保向社會不特定人員非法吸收資金42936421.8元，款項匯至韓某某賬戶，其中韓某某匯給開泰公司陳某甲、郭某某、冀某某等人小部分款項，大部分款項用于歸還啟航公司在**公司客戶的資金及支付融資利息。

3、2011年10月9日至11月20日，由啟航公司作為借款單位，**公司向社會不特定人員非法吸收資金2256808元，款項匯至吳某乙賬戶，加上前期吳某甲賬戶的余額，其中有125萬作為歸還借款匯給程某某，匯給彭某某70萬，匯給楊某某210萬，匯給劉某某74萬元，余款又支付給韓某某、陳某乙等人及客戶。

經(jīng)鑒定，浩華公司，**公司擔(dān)保為啟航公司、開泰公司共融資103557840.3元，已兌付61893845.5?元，未兌付41663994.8元。其中：袁某某使用14104978.29元，支付給開泰公司11890354.3元。

被告人侯某某為謀取非法利益，幫助袁某某等人擔(dān)任河南**投資擔(dān)保有限公司總經(jīng)理，參與購買涉案公司證照，負責(zé)經(jīng)營、管理公司，參與非法吸收公眾存款。

2011年11月25日8時許，被告人侯某某被鄭州市公安局鄭東分局民警傳喚到案后被取保候?qū)彛诒辉摲志稚暇W(wǎng)追逃后，侯某某于2019年11月25日23時許在中凱華府6號樓的家中被民警抓獲歸案。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、被告人侯某某的供述和辯解；

2、同案人袁某某、韓某某、劉某某、李某某、賈某某、吳某甲、吳某甲、牛某某、郭某某等人的證言；

3、證人陳某甲、白某某、陳某乙等人的證言；

4、河南瑞祥會計師事務(wù)所有限公司鑒定意見書；

6、河南**投資擔(dān)保有限公司工商登記檔案資料；客戶提供的借款合同書、擔(dān)保函、借據(jù)、收據(jù)、還款計劃書及銀行交易明細；侯某某指認河南**投資擔(dān)保有限公司資料接收清單、公司收購協(xié)議、收條、收據(jù)、委托書、款項說明、解除委托關(guān)系聲明及資料清單、公司收購協(xié)議、收條、委托書、收據(jù)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及借款合同；鄭州市公安局鄭東分局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書及銀行流水明細；鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院刑事判決書；在逃人員登記表、抓獲經(jīng)過、羈押證明、到案經(jīng)過；戶籍證明，無前科證明等書證、物證。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀、真實，足以認定指控事實。被告人侯某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人侯某某幫助他人，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，第二十五條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任，系共同犯罪。被告人侯某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條第一、二款之規(guī)定，是從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人侯某某自愿認罪認罰，建議對其在有期徒刑一年至兩年的量刑幅度內(nèi)判處刑罰，并處罰金人民幣五萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院

檢??察??官：蒙凡

檢察官助理：陳鵬

二○二○年四月六日

附：

1．被告人侯某某現(xiàn)羈押于鄭州市第三看守所；

2．全部案卷及證據(jù)材料；

3．《認罪認罰具結(jié)書》一份。