鄭州市金水區(qū)人民檢察院　

起?訴?書

鄭金檢二部刑訴〔2019〕122號(hào)　

被告人竇某某，男性，1971年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼4101051971********，漢族，大專文化，黨員，河南省中金黃金股份有限公司客戶經(jīng)理，戶籍所在地鄭州市金水區(qū)**路**號(hào)院**號(hào)樓**號(hào)，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年8月23日被鄭州市公安局豐產(chǎn)路分局刑事拘留，經(jīng)鄭州市金水區(qū)檢察院批準(zhǔn)，于2019年9月25日被鄭州市公安局豐產(chǎn)路分局逮捕。

本案由鄭州市公安局豐產(chǎn)路分局偵查終結(jié)，以被告人竇某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月28日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年10月31日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

宋某甲（另案處理）系河南中金珠寶股份有限公司、河南省中金黃金股份有限公司、河南省中匯資產(chǎn)管理有限公司、河南民瑞資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人，2010年至2015年，宋某甲經(jīng)營上述公司期間，未經(jīng)批準(zhǔn)，以黃金保管、黃金租賃、德金所、商丘棚戶區(qū)改造投資等形式，通過業(yè)務(wù)員向某某公眾宣傳、吸收資金，經(jīng)審計(jì)，宋某甲利用經(jīng)營的公司共吸收公眾資金1,120,925,594.74元。被告人竇某某2010年2月到宋某甲經(jīng)營的上述公司工作，擔(dān)任業(yè)務(wù)員、區(qū)域主管，工作期間，竇某某個(gè)人吸收客戶17人，吸收客戶資金24,361,317.84元，未兌付金額16,689,451.84元，提成657,727.31元。

2019年8月22日，竇某某在南陽市臥龍區(qū)新華路銀河賓館402房間被民警抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．被告人竇某某與同案犯罪嫌疑人宋某甲、胡某某的供述與辯解；2.證人弓某某梅、張某甲、沈某某、張某乙等人證言；3.辨認(rèn)筆錄；4.審計(jì)報(bào)告、黃金保管及委托租賃業(yè)務(wù)協(xié)議書、黃金保管及委托租賃業(yè)務(wù)受理單、受案經(jīng)過、到案經(jīng)過、戶籍證明。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人竇某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人竇某某未經(jīng)批準(zhǔn)，向某某不特定對(duì)象吸收資金，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人竇某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，在共同犯罪中其次要輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。建議判處被告人竇某某有期徒刑一年六個(gè)月至二年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

鄭州市金水區(qū)人民法院　

檢察員：高陽

（院?。?/span>

2019年12月10日　

附：

????1．被告人竇某某現(xiàn)羈押在鄭州市第三看守所。

2．案卷材料和證據(jù)8冊。

3．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。