上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起??訴??書

滬黃檢金融刑訴〔2020〕61號(hào)

被告人祁某某，男，1978年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101041978********，漢族，大專文化，原系上海**基金有限公司、**資產(chǎn)（上海）有限公司法定代表人，戶籍在本市閔行區(qū)**村**號(hào)**室，住本市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2018年8月13日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彛?019年7月4日，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月5日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年8月9日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年9月24日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。2019年11月6日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

被告人林某某，男，1981年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101041981********，漢族，高中文化，原系上海**基金有限公司主管人員，戶籍在本市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住本市徐匯區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月5日，由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月8日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，8月9日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。2019年9月24日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。2019年11月6日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局黃浦分局延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人祁某某、林某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月7日向本院移送起訴。本院受理后，于同月9日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，被告人祁某某、林某某涉嫌非法吸收公眾存款案于2020年2月5日延長(zhǎng)審查起訴期限十五日，于2020年2月20日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局于2020年3月19日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴，本院于2020年4月17日再次退回補(bǔ)充偵查，公安機(jī)關(guān)于2020年5月15日移送本院審查起訴，本院于2020年6月5日延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：?

**資產(chǎn)（上海）有限公司（現(xiàn)名“上海**商務(wù)咨詢有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“**資產(chǎn)”）由被告人祁某某于2015年4月9日注冊(cè)成立，并由其實(shí)際控制，經(jīng)營(yíng)范圍為商務(wù)咨詢等【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。

上海**基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**基金”）由被告人祁某某于2016年1月29日注冊(cè)成立，任法定代表人并為實(shí)際控制人，經(jīng)營(yíng)范圍為股權(quán)投資管理，投資管理，資產(chǎn)管理，投資咨詢【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】。

2015年8月起，被告人祁某某先后以**及**名義，租賃本市黃浦區(qū)**路**號(hào)**室-**室及本市靜安區(qū)**路**號(hào)**樓作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未經(jīng)國(guó)家主管部門許可，以業(yè)務(wù)員電話推銷、發(fā)放傳單等形式向社會(huì)不特定公眾宣傳公司理財(cái)產(chǎn)品，承諾3個(gè)月至24個(gè)月不等，7%至12%不等的高額年化利率，與投資人簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以此吸納客戶資金，吸收的資金進(jìn)入**公司及被告人祁某某個(gè)人賬戶，并由祁某某支配使用。2018年8月13日，被告人祁某某因公司兌付困難至公安機(jī)關(guān)投案自首，但之后繼續(xù)銷售理財(cái)產(chǎn)品直至2019年4月。

2017年3月至2019年4月，被告人林某某帶領(lǐng)其銷售團(tuán)隊(duì)入職**基金，擔(dān)任該公司主管人員，負(fù)責(zé)管理其團(tuán)隊(duì)銷售理財(cái)產(chǎn)品，并就該團(tuán)隊(duì)銷售業(yè)績(jī)獲取提成。

經(jīng)上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，2015年8月至2019年4月在被告人祁某某實(shí)際控制下，**公司向1,114名投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品，合同金額共計(jì)3.4億余元人民幣，造成投資人損失7,858萬余元人民幣。其中，被告人林某某帶領(lǐng)其銷售團(tuán)隊(duì)于2017年3月至2019年4月向691名投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品，合同金額共計(jì)6,141萬余元人民幣，造成投資人損失5,030萬余元人民幣。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．**基金及**資產(chǎn)公司相關(guān)工商登記資料、房屋租賃合同等證據(jù)證實(shí)，上述公司的成立時(shí)間、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍等相關(guān)情況。

2．證人張某甲、周某某、陳某甲、來某某、章某某、王某甲、陳某乙、王某乙、馬某某、陳某丙、李某某等人的證言及王某甲、馬某某、章某某的辨認(rèn)筆錄證實(shí)，**基金及**資產(chǎn)公司非法吸收公眾存款的事實(shí)及被告人祁某某、林某某在該公司的職務(wù)情況。

3．投資人駱某某、林某某、楊某某、張某乙、季某某等人的證言及多名投資人的合同、收款確認(rèn)書等證據(jù)證實(shí)，**基金、**資產(chǎn)公司向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的事實(shí)。

4．證人王某乙提供的銀行交易明細(xì)證實(shí)，支付提成給被告人林某某團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員及取現(xiàn)的情況。

5．**資本金融產(chǎn)品推廣合作協(xié)議及李某某銀行交易流水、**資產(chǎn)公司出具的說明證實(shí)，上海**資產(chǎn)管理有限公司與**資產(chǎn)公司簽訂協(xié)議，幫助**公司推廣理財(cái)產(chǎn)品及獲取傭金的事實(shí)。

6．上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法會(huì)計(jì)鑒定意見書及相關(guān)銀行交易明細(xì)、POS交易明細(xì)、公司銷售合同信息表等證據(jù)證實(shí)，被告人祁某某、林某某非法吸收公眾存款的金額。

7．上海市公安局黃浦分局五里橋派出所出具的工作情況證實(shí)，被告人祁某某、林某某的到案情況。

8．被告人祁某某到案后的多份供述證實(shí)，其在**資產(chǎn)、**基金供述的任職情況及向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款的事實(shí)。

9．被告人林某某到案后的部分供述證實(shí)，其參與**非法吸收公眾存款活動(dòng)的事實(shí)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人祁某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人祁某某、林某某作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，共同為公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人祁某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人祁某某到案后能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人祁某某有期徒刑四年至六年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院??????

檢??察??官：潘薇杰

檢察官助理：孫雯芳

2020年6月29日

附：

1．被告人祁某某、林某某現(xiàn)被羈押于黃浦區(qū)看守所

2．案卷材料和證據(jù)十七冊(cè)，附光盤八張

3．司法鑒定意見書三冊(cè)

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份

5．相關(guān)法律條文

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。