上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1363號

被告人石某某，男，1986年**月**日生，公民身份號碼：5001061986********，漢族，大專文化，無業(yè)，住重慶市沙坪壩區(qū)**路**號**號**。被告人石某某因涉嫌詐騙罪于2019年9月17日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月26日延長刑事拘留期限至三十天，同年10月21日經(jīng)本院以涉嫌幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人石某某涉嫌幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪，于2019年12月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同年12月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2020年2月5日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年3月2日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2018年4月至2019年9月，趙某某（另案處理）指使他人先后注冊**私募證券投資管理有限公司、**中證私募互聯(lián)網(wǎng)有限公司、**私募互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司等公司，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，設(shè)立并經(jīng)營“上證500”“兩融策略”“中證50”等虛擬股票交易平臺，通過開設(shè)線下直營門店、招募代理商、撥打電話等渠道以提供配資吸引投資者在上述虛擬平臺上進(jìn)行股票交易，從中賺取建倉費(fèi)、遞延費(fèi)、盈利分成等，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。經(jīng)審計(jì)，2018年4月至2019年9月，上述涉案平臺入金金額合計(jì)人民幣（以下幣種同）348,896,645.18元。

期間，被告人石某某受趙某某等人指使，負(fù)責(zé)“上證500”“兩融策略”“中證50”等虛擬股票交易平臺的日常維護(hù)、數(shù)據(jù)管理。經(jīng)審計(jì)，被告人石某某涉案金額13,217,157.6元。

2019年9月15日，被告人石某某被公安人員抓獲到案，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?上海市公安局浦東分局調(diào)取的營業(yè)執(zhí)照等書證及出具情況說明，證實(shí)涉案公司均無證券、期貨經(jīng)營資質(zhì)。

2.上海市公安局浦東分局出具的扣押決定書、扣押清單及扣押筆錄，證人趙某某、吳某某、車某某等人的證言，上海市公安局浦東分局調(diào)取的銀行轉(zhuǎn)賬憑證、交易明細(xì)、微信聊天記錄截屏、支付寶轉(zhuǎn)賬記錄等書證，上海公信會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)被告人石某某參與非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的經(jīng)過及涉案金額。

3.?上海市公安局浦東分局川沙分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過表格，證實(shí)被告人石某某的到案情況。

4.?上海市公安局浦東分局川沙分區(qū)指揮部偵查辦案隊(duì)調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人石某某的身份情況。

5.?被告人石某某對上述犯罪事實(shí)作了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人石某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人石某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人石某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人石某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人石某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人石某某有期徒刑三年，并處罰金，可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官程杰

2020年4月1日

附件：1．被告人石某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2．偵查卷宗三冊。

3．涉案財(cái)物隨案移送。

4．《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

5.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條????在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條???人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將卷宗材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。