上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢刑訴〔2020〕559號

被告人王某某，男，1976年**月**日生，漢族，公民身份號碼：4123011976********，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號，**金融控股（深圳）有限公司（以下簡稱“**集團”）實際控制人。2020年6月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡稱“靜安分局”）刑事拘留，同月6日延長拘留期限至三十日，同年7月30日經(jīng)本院批準，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人魏某某，男，1977年**月**日生，漢族，公民身份號碼：4123011977********，戶籍在河南省商丘市**路**號**號樓**單元**號，上海**管理有限公司（以下簡稱“*甲公司”）總經(jīng)理。2020年5月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，同月13日延長拘留期限至三十日，同年6月16日經(jīng)本院逮捕并由靜安分局執(zhí)行逮捕。

本案由靜安分局偵查終結，以被告人王某某、魏某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同月18日告知被告人有權委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

**集團公司注冊成立于2015年5月22日，法定代表人劉某某，實際控制人為被告人王某某。2015年至2016年，被告人王某某、魏某某與孫某某、劉某某（均另案處理）合謀，先后成立**集團公司旗下**財富管理有限公司、**金融服務（深圳）有限公司、上海**管理有限公司（以下簡稱“*甲公司”）、上海**科技有限公司（以下簡稱“*乙公司”）四家公司，在未取得相關金融資質的情況下，以**財富管理有限公司、**金融服務（深圳）為平臺，通過線下、線上兩種方式與投資人簽訂投資合同，承諾保證本金并支付固定年化利息，向不特定公眾吸收資金，并通過上海**科技有限公司對外放貸，并由*甲公司負責處置該貸后不良資產(chǎn)。

被告人王某某為上述四家公司實際控制人，全面負責公司的非吸業(yè)務及人員管理。被告人魏某某先后擔任*甲公司總經(jīng)理、*乙公司法定代表人，實際參與非法吸收業(yè)務；同時作為**理財產(chǎn)品放款人，提供個人銀行賬戶供公司收取投資款、兌付投資人利息使用。

經(jīng)審計，2016年5月至2019年7月，**財富管理有限公司共計吸收資金6,413萬元，未兌付金額3,970萬余元；被告人魏某某任職期間，參與吸收資金1,534萬元，未兌付金額786萬余元。

被告人王某某、魏某某經(jīng)公安機關傳喚后到案；王某某到案后基本如實供述犯罪事實，魏某某到案后拒不供述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、證人金某某、張某某等人的陳述及提供的投資合同、銀行流水明細，證實**財富管理有限公司向不特定公眾吸收資金的事實。

2、證人劉某某、陳某某、張某某等人的證言，證實被告人王某某、魏某某的職務及工作內容。

3、被告人王某某的供述，證實被告人王某某對上述犯罪事實供認不諱。

4、上海司法會計中心有限公司《會計鑒定意見書》，證實兩名被告人的吸收金額及未兌付金額。

5、上海市公安局靜安分局出具的《工作情況》，證實被告人的到案經(jīng)過及本案的案發(fā)情況。

6、上海市公安局靜安分局出具的《常住人口基本信息》，證實被告人王某某、魏某某的身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某某對基本犯罪事實與證據(jù)均無異議并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某某、魏某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，均應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人王某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人王某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條之規(guī)定，系主犯。被告人魏某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕或者減輕處罰。被告人王某某主動投案并如實供述，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。建議判處被告人王某某有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

?檢??察??官：張冬瑩

2020年11月30日

附：

1、被告人王某某、魏某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北部）。

2、偵查卷宗十冊，審計報告一份。

3、《認罪認罰具結書》一份。

4、相關法律條文。