上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕7686號

被告人王某某，男，1981年**月**日生，公民身份號碼：1324321981********，漢族，本科文化，原上海*甲資產(chǎn)管理有限公司項目經(jīng)理，戶籍在河北省保定市高陽縣**鄉(xiāng)**村**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2020年6月12日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月15日延長刑事拘留期限至三十天，2020年7月16日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月16日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人王某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年底至案發(fā)，被告人王某某明知上海**投資管理有限公司（以下簡稱“*甲公司”）無證券經(jīng)營資質(zhì)，仍將湖北武陵**生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司（原湖北武陵**股份有限公司，以下簡稱“湖北武陵**公司”）股權(quán)融資項目介紹給*甲公司及其實際控制人周某某，由*甲公司代理銷售該公司股權(quán)，被告人王某某從中收取傭金。期間，周某某以*甲公司名義，通過公司業(yè)務(wù)員及合作代理商，采用業(yè)務(wù)員隨機撥打電話、線下推廣等方式，公開宣傳湖北武陵**公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，宣稱該公司即將掛牌新三板、每年按認購金額的8%派發(fā)股息、三年后未成功上市的按照原認購金額回購等，招攬不特定公眾簽訂《增資擴股協(xié)議書》購買湖北武陵**公司非上市股權(quán)，并由湖北武陵**公司出具股權(quán)證書。經(jīng)審計，*甲公司向金某某等123名投資人銷售湖北武陵**公司股票合計人民幣（以下幣種同）33,229,600.00元，向123名投資人累計支付股息3,344,376.00元。*甲公司通過財務(wù)張某某賬戶支付被告人王某某傭金共計218,453.00元。

2015年3月至案發(fā)，被告人王某某等人作為上海*甲資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱*乙公司）項目經(jīng)理，負責項目接洽、宣傳及員工培訓(xùn)。期間，被告人王某某明知*乙公司無證券經(jīng)營資質(zhì)，仍接受湖北武陵**公司委托由*乙公司代理銷售其非上市公司股權(quán)，采用與*甲公司相同的方式進行公開宣傳與銷售，并按照股權(quán)銷售金額的30%收取傭金。經(jīng)審計，*乙公司向楊某甲等13名投資人銷售湖北武陵**公司股票合計金額4,290,000.00元,?向13名投資人累計支付股息301,600.00元。湖北武陵**公司向被告人王某某支付644,800.00?元，被告人王某某向*乙公司法定代表人楊某乙及其妻子羅某某支付755,714.10元。

2020年6月11日，被告人王某某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了主要犯罪事實。

認定上述事實證據(jù)如下：

1.證人馮某某、聶某某、袁某某等人的證言,相關(guān)《增資擴股協(xié)議書》、股權(quán)證書、《私募股權(quán)融資項目之財務(wù)顧問協(xié)議》等書證，證實*甲公司及*乙公司采用公開方式向不特定對象宣傳湖北武陵**公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，并幫助上述公司吸收資金的事實。

2.證人周某某、王某乙、劉某某、嚴某某等人的證言及辨認筆錄，證實被告人王某某參與*甲公司及*乙公司非法銷售湖北武陵**公司未上市股權(quán)并收取傭金的事實。

3.?相關(guān)檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信用信息公示報告、公安機關(guān)出具的情況說明，證實*甲公司、*乙公司、湖北武陵**公司的情況。

4.上海華安會計師事務(wù)所有限公司出具的鑒定意見書，證實被告人王某某的涉案金額及違法所得。

5.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人王某某的到案經(jīng)過。

6.相關(guān)人口基本信息，證實被告人王某某的身份情況。

7.被告人王某某對上述犯罪事實做了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某某與他人違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人王某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人王某某在部分共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當從輕或者減輕處罰。被告人王某某到案后如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。建議判處被告人王某某有期徒刑四年，并處罰金，若其能全額退賠贓款，建議判處有期徒刑三年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年10月22日

附：

1.被告人王某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號：******。

2.偵查卷宗二冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條??在共同犯罪中其次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條???犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。