河南省靈寶市人民檢察院　

起?訴?書

三靈檢一部刑訴〔2020〕24號　

被告人王某甲，女，1986年**月**日出生，身份證號碼：3210231986********，漢族，大專畢業(yè)，江蘇**科技有限公司市場部二部六組組長，戶籍地江蘇省寶應(yīng)縣**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住江蘇省蘇州市昆山市**鎮(zhèn)**居**棟**室。因涉嫌詐騙于2019年12月31日被靈寶市公安局刑事拘留,因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2020年1月15日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，2020年1月16日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

本案由靈寶市公安局偵查終結(jié)，以被告人王某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年3月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年3月18日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月，劉某某（另案處理）作為出資人，在江蘇省蘇州市成立江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱益投公司），鄭某甲（另案處理）擔(dān)任益投公司法定代表人。公司下設(shè)市場部、合規(guī)部、IT部、財(cái)務(wù)部等部門，公開對外招聘業(yè)務(wù)員，通過網(wǎng)絡(luò)平臺招攬客戶，從事吸引客戶開展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。2018年9月，在劉某某的授意下，由李某某（另案處理）出面購買蘇州**信息科技有限公司（以下簡稱“蘇州盈客匯”）和蘇州**信息科技有限公司（以下簡稱“蘇州道駿”），以蘇州盈客匯和蘇州道駿的名義面向社會不特定人群吸引客戶開展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。鄭某甲任蘇州盈客匯和蘇州道駿的后端經(jīng)理，全面管理合規(guī)部、人事部、IT部、財(cái)務(wù)部。鄭某乙（另案處理）任該公司前端經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)市場部工作。在公司安排下，被告人王某甲擔(dān)任市場部二部六組組長，業(yè)務(wù)員為井某某、陳某某、楊某某（三人均已判決）、武某某、霍某某、王某乙、戴某某、宴某某、孫某某、邱某某（七人均另案處理）。

益投公司在沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，缺乏資金第三方存管機(jī)制的情況下，通過互聯(lián)網(wǎng)平臺、微信群等大量招攬客戶，宣稱為投資者提供場外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)，投資者無需開通證券賬戶，僅使用手機(jī)號即可完成注冊，投資者在該公司自己開發(fā)制作的“股期通”、“峰谷財(cái)經(jīng)”APP軟件中進(jìn)行下單操作，選擇操作標(biāo)的并接受期權(quán)報(bào)價(jià)（即權(quán)利金）后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利，若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。被告人及其業(yè)務(wù)員為了取得客戶信任，向客戶發(fā)送由公司合規(guī)部制作的虛假盈利截圖，通過夸大盈利，隱瞞風(fēng)險(xiǎn)等欺騙手段，誘使客戶購買個(gè)股期權(quán)。

經(jīng)鑒定，益投公司2018年8月至2019年5月期間，共吸收430名客戶個(gè)股股票期權(quán)投資，期權(quán)費(fèi)用總額為69808266元。

其中：2019年3月-2019年4月期間王某甲團(tuán)隊(duì)（六組）經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)2852975元。2018年9月期間王某甲經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)230686元。2018年8月-9月，2019年2月-4月期間，王某甲共計(jì)取得薪資報(bào)酬21807.95元。2018年8月-2019年9月，2019年3月-4月期間王某甲共計(jì)取得提成收入款53175.5元，其中個(gè)人提成10380.87元，團(tuán)隊(duì)提成42794.63元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

被告人王某甲及同案犯井某某、陳某某、楊某某等人的供述和辯解；證人馬某甲、馬某乙等人證言；司法會計(jì)鑒定意見書；書證戶籍證明、到案經(jīng)過、微信聊天記錄、扣押物品清單、破案報(bào)告等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某甲對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某甲未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

靈寶市人民法院?????

????????????????????????????????????檢察員：楊??瑩

崔艷麗????????????????????????????????????????????????

2020年3月25日

附：

1、被告人王某甲現(xiàn)羈押于三門峽市看守所。

2、案卷材料和證據(jù)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份