河南省靈寶市人民檢察院　

起?訴?書(shū)

三靈檢一部刑訴〔2020〕24號(hào)　

被告人王某甲，女，1986年**月**日出生，身份證號(hào)碼：3210231986********，漢族，大專(zhuān)畢業(yè)，江蘇**科技有限公司市場(chǎng)部二部六組組長(zhǎng)，戶(hù)籍地江蘇省寶應(yīng)縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，現(xiàn)住江蘇省蘇州市昆山市**鎮(zhèn)**居**棟**室。因涉嫌詐騙于2019年12月31日被靈寶市公安局刑事拘留,因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)犯罪，于2020年1月15日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，2020年1月16日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

本案由靈寶市公安局偵查終結(jié)，以被告人王某甲涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年3月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年3月18日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡(jiǎn)易程序。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月，劉某某（另案處理）作為出資人，在江蘇省蘇州市成立江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)益投公司），鄭某甲（另案處理）擔(dān)任益投公司法定代表人。公司下設(shè)市場(chǎng)部、合規(guī)部、IT部、財(cái)務(wù)部等部門(mén)，公開(kāi)對(duì)外招聘業(yè)務(wù)員，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)招攬客戶(hù)，從事吸引客戶(hù)開(kāi)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。2018年9月，在劉某某的授意下，由李某某（另案處理）出面購(gòu)買(mǎi)蘇州**信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州盈客匯”）和蘇州**信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“蘇州道駿”），以蘇州盈客匯和蘇州道駿的名義面向社會(huì)不特定人群吸引客戶(hù)開(kāi)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)。鄭某甲任蘇州盈客匯和蘇州道駿的后端經(jīng)理，全面管理合規(guī)部、人事部、IT部、財(cái)務(wù)部。鄭某乙（另案處理）任該公司前端經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)部工作。在公司安排下，被告人王某甲擔(dān)任市場(chǎng)部二部六組組長(zhǎng)，業(yè)務(wù)員為井某某、陳某某、楊某某（三人均已判決）、武某某、霍某某、王某乙、戴某某、宴某某、孫某某、邱某某（七人均另案處理）。

益投公司在沒(méi)有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，缺乏資金第三方存管機(jī)制的情況下，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、微信群等大量招攬客戶(hù)，宣稱(chēng)為投資者提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)，投資者無(wú)需開(kāi)通證券賬戶(hù)，僅使用手機(jī)號(hào)即可完成注冊(cè)，投資者在該公司自己開(kāi)發(fā)制作的“股期通”、“峰谷財(cái)經(jīng)”APP軟件中進(jìn)行下單操作，選擇操作標(biāo)的并接受期權(quán)報(bào)價(jià)（即權(quán)利金）后，即可買(mǎi)入成為期權(quán)的權(quán)利方。若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利，若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。被告人及其業(yè)務(wù)員為了取得客戶(hù)信任，向客戶(hù)發(fā)送由公司合規(guī)部制作的虛假盈利截圖，通過(guò)夸大盈利，隱瞞風(fēng)險(xiǎn)等欺騙手段，誘使客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)個(gè)股期權(quán)。

經(jīng)鑒定，益投公司2018年8月至2019年5月期間，共吸收430名客戶(hù)個(gè)股股票期權(quán)投資，期權(quán)費(fèi)用總額為69808266元。

其中：2019年3月-2019年4月期間王某甲團(tuán)隊(duì)（六組）經(jīng)辦客戶(hù)期權(quán)費(fèi)用合計(jì)2852975元。2018年9月期間王某甲經(jīng)辦客戶(hù)期權(quán)費(fèi)用合計(jì)230686元。2018年8月-9月，2019年2月-4月期間，王某甲共計(jì)取得薪資報(bào)酬21807.95元。2018年8月-2019年9月，2019年3月-4月期間王某甲共計(jì)取得提成收入款53175.5元，其中個(gè)人提成10380.87元，團(tuán)隊(duì)提成42794.63元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

被告人王某甲及同案犯井某某、陳某某、楊某某等人的供述和辯解；證人馬某甲、馬某乙等人證言；司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)；書(shū)證戶(hù)籍證明、到案經(jīng)過(guò)、微信聊天記錄、扣押物品清單、破案報(bào)告等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀(guān)真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某甲未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

靈寶市人民法院?????

????????????????????????????????????檢察員：楊??瑩

崔艷麗????????????????????????????????????????????????

2020年3月25日

附：

1、被告人王某甲現(xiàn)羈押于三門(mén)峽市看守所。

2、案卷材料和證據(jù)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份