上海市金山區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬金檢金融刑訴〔2020〕22號

被告人王某甲，女，1981年**月**日生，公民身份號碼3101071981********，漢族，職高文化，原上海**資產(chǎn)管理有限公司金山**分公司隊(duì)長，戶籍在上海市金山區(qū)**村**號**室，現(xiàn)住上海市金山區(qū)**村**號**室。2019年8月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局金山分局刑事拘留，同月31日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局金山分局執(zhí)行逮捕。2019年11月27日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局金山分局延長偵查羈押期限一個月。

被告人王某乙，女，1979年**月**日生，公民身份號碼3102281979********，漢族，職高文化，原上海**資產(chǎn)管理有限公司金山**分公司隊(duì)長，住上海市金山區(qū)**村**號**室。2019年8月29日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局金山分局刑事拘留，同月31日延長刑事拘留期限至三十天，同年9月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局金山分局執(zhí)行逮捕。2019年11月27日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局金山分局延長偵查羈押期限一個月。

本案由上海市公安局金山分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲、王某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人王某甲、王某乙同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年10月至2017年10月期間，被告人王某甲、王某乙擔(dān)任上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**公司”）金山衛(wèi)清西路分公司團(tuán)隊(duì)長，在未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，以業(yè)務(wù)員宣傳、舉辦酒會、組織旅游等方式對外宣傳，承諾到期保本付息，招攬投資人購買**公司理財產(chǎn)品，其中王某甲團(tuán)隊(duì)共向185人吸收資金人民幣2,205萬元，未兌付資金300余萬元，王某乙團(tuán)隊(duì)共向76人吸收資金1,644萬元，未兌付資金310余萬元。

2019年8月29日，被告人王某甲、王某乙接民警電話后至公安機(jī)關(guān)投案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.證人秦某某、李某某的證言，上海市金山區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的**公司營業(yè)執(zhí)照、**公司及**公司金山衛(wèi)清西路分公司檔案機(jī)讀材料，證實(shí)**公司在無資質(zhì)的情況下銷售理財產(chǎn)品吸收公眾存款。

2.證人沈某某、吳某某、曹某某、某某某、周某甲的證言，證實(shí)其幾人在**公司衛(wèi)清西路分公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，對外銷售理財產(chǎn)品。

3.證人姚某某、周某乙、顧某某等人的證言及提供的相關(guān)書證，公安機(jī)關(guān)制作的**投資人信息登記表及各投資人提供的融資租賃債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，證實(shí)投資人在**公司衛(wèi)清西路分公司購買承諾保本付息的理財產(chǎn)品的情況。

4.上海司法會計(jì)中心司法鑒定意見書，證實(shí)王某甲、王某乙非法吸收資金的金額。

5.公安機(jī)關(guān)從上海市公安局普陀分局、松江分局調(diào)取的**公司李某某非法吸收公眾存款案、秦某某非法吸收公眾存款案的相關(guān)材料，證實(shí)李某某、秦某某等人均因涉嫌非法吸收公眾存款罪被提起公訴。

6.被告人王某甲、王某乙的多次供述，對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

7.公安機(jī)關(guān)出具的偵破經(jīng)過、工作情況，證實(shí)本案案發(fā)及被告人王某甲、王某乙的到案情況。

8.公安機(jī)關(guān)摘錄的王某甲、王某乙常住人口基本信息，證實(shí)被告人王某甲、王某乙的年齡等基本身份情況。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某甲、王某乙對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某甲、王某乙伙同他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某甲、王某乙在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人王某甲、王某乙在犯罪后能自動投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，是自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處被告人王某甲、王某乙有期徒刑一年以上一年六個月以下，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市金山區(qū)人民法院

檢??察??員：??高菲

2020年1月17日

附：

1.被告人王某甲、王某乙現(xiàn)羈押于金山區(qū)看守所。

2.偵查案卷十冊，鑒定意見一冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

4.《聽取辯護(hù)人意見材料》二份。

5.《適用簡易程序建議書》一份。

6.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。