浙江省紹興市越城區(qū)人民檢察院

起???訴???書

越檢二部刑訴〔2020〕703號　

被告人王某甲，男，1963年**月**日出生，身份證號碼3306211963********，漢族，本科文化，系上海**股權(quán)投資基金有限公司紹興分公司總經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**小區(qū)**幢**室。因本案于2020年1月7日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準，于同年2月13日被依法逮捕。

被告人王某乙，男，1962年**月**日出生，身份證號碼3306231962********，漢族，本科文化，系上海**股權(quán)投資基金有限公司越城營業(yè)部總經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**公寓**幢**室。因本案于2020年1月17日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準，于同年2月13日被依法逮捕。

被告人陳某某，男，1963年**月**日出生，身份證號碼3306021963********，漢族，本科文化，系上海**股權(quán)投資基金有限公司越城營業(yè)部銷售總監(jiān)，住紹興市越城區(qū)**小區(qū)**幢**室。因本案于2020年1月9日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月20日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人茹某某，女，1979年**月**日出生，身份證號碼3306021979********，漢族，專科文化，系上海**股權(quán)投資基金有限公司越城營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市柯橋區(qū)**小區(qū)**幢**室。因本案于2020年1月7日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月10日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人俞某某，女，1967年**月**日出生，身份證號碼3306211967********，漢族，高中文化，系上海**股權(quán)投資基金有限公司越城營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市越城區(qū)**街道**村**號。因本案于2020年1月7日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月20日變更為取保候?qū)彙?/span>

本案由紹興市公安局越城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲、王某乙、陳某某、茹某某、俞某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年5月13日移送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護人及認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案卷材料。本院經(jīng)審查認為部分事實不清、證據(jù)不足，于2020年6月28日退回補充偵查，公安機關(guān)經(jīng)補充偵查，于同年7月28日重新移送審查起訴。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年7月，呂某某、王某丙（均另案處理）等人在上海市靜安區(qū)成立上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱**基金公司），并先后在浙江、江蘇等地成立分公司，以年利率6.5%-12%為誘餌，采用口口相傳、舉辦展會、宴請旅游等方式向社會不特定公眾公開銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類、股權(quán)轉(zhuǎn)讓類基金產(chǎn)品。

2017年4月至2019年8月，**基金公司先后在紹興地區(qū)設(shè)立柯橋營業(yè)部、越城營業(yè)部、嵊州營業(yè)部等線下門店，由被告人王某甲擔(dān)任紹興分公司總經(jīng)理，負責(zé)紹興地區(qū)下屬各門店的統(tǒng)籌管理，組建由被告人王某乙擔(dān)任越城營業(yè)部總經(jīng)理、被告人陳某某擔(dān)任銷售總監(jiān)、被告人茹某某、俞某某擔(dān)任業(yè)務(wù)員的銷售團隊。在未對投資者進行合格投資者資格審查，投資者投資金額未達100萬最低標準，部分基金產(chǎn)品未備案的情況下，以高息為誘餌，通過口口相傳等方式向社會不特定公眾吸收資金。至案發(fā)，被告人王某甲在擔(dān)任紹興分公司總經(jīng)理期間，紹興地區(qū)各門店累計吸收資金人民幣2.3億余元；被告人王某乙在擔(dān)任越城營業(yè)部總經(jīng)理期間，越城營業(yè)部累計吸收資金人民幣2800余萬元；被告人陳某某在擔(dān)任銷售總監(jiān)期間，其所屬團隊累計吸收資金人民幣2000余萬元；被告人茹某某、俞某某在擔(dān)任業(yè)務(wù)員期間，累計吸收資金分別為人民幣1200余萬、800余萬元。

2020年1月7日至9日，被告人王某甲、茹某某、俞某某、陳某某先后經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案。同月17日，被告人王某乙在紹興市越城區(qū)延安東路紹興電視臺門口被警察抓獲歸案。案發(fā)后，被告人王某乙退繳人民幣6萬元、被告人陳某某退繳人民幣24萬元、被告人俞某某退繳人民幣22萬元；被告人茹某某自行賠償部分投資人損失，獲諒解。?

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證：《關(guān)于同意紹興城市分公司組建紹興分公司、設(shè)立分公司管理委員會及人員任免的批復(fù)》、《關(guān)于王某乙人事任命的通知》、《關(guān)于**基金紹興營業(yè)部級別調(diào)整及人事任命的通知》、《中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書》、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、銀行賬戶交易明細、合伙協(xié)議書、實繳確認函、扣押清單、諒解書、收條、公司宣傳資料、投資人登記表、起訴意見書、營業(yè)執(zhí)照、戶籍證明等；

2、證人張某某、金某某、王某丁、徐某某、余某某、盛某某等人的證言、到案經(jīng)過；

3、被告人王某甲、王某乙、陳某某、茹某某、俞某某的供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某甲、王某乙、陳某某、茹某某、俞某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某甲、王某乙、陳某某、茹某某、俞某某違反國家規(guī)定，伙同他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。五名被告人系共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，均系從犯。被告人王某甲、陳某某、茹某某、俞某某在犯罪后自動投案，如實供述自己的罪行，均屬自首。五名被告人均認罪認罰。對被告人王某甲、王某乙、陳某某、茹某某、俞某某應(yīng)分別依照《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二十七條、第六十七條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

????此致

紹興市越城區(qū)人民法院

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????檢察官?***

2020年9月9日

附：

????1、被告人王某甲、王某乙現(xiàn)羈押于紹興市看守所，被告人陳某某、茹某某、俞某某現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉亍?

2、案卷材料和證據(jù)19冊。

3、《認罪認罰具結(jié)書》5份。

4、《量刑建議書》1份。