上海市嘉定區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬嘉檢金融刑訴〔2019〕211號

被告人王某甲，男，1991年**月**日生，公民身份號碼：3408281991********，漢族，系上海**文化傳播有限公司（以下簡稱**公司）、上海**投資管理有限公司（以下簡稱**公司）法定代表人。戶籍在安徽省安慶市岳西縣**鄉(xiāng)**村**組**號，暫住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。

被告人孫某甲，男，1998年**月**日生，公民身份號碼：3412211998********，漢族，系**公司業(yè)務組長，戶籍在安徽省臨泉縣**鎮(zhèn)**村**號，暫住上海市閔行區(qū)**路**號**室。

被告人張某甲，男，1997年**月**日生，公民身份號碼：3412211997********，漢族，系**公司業(yè)務員，戶籍在安徽省臨泉縣**鎮(zhèn)**村**莊**號，暫住上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**村**組。

被告人孫某乙，男，1982年**月**日生，公民身份號碼：4127251982********，漢族，原系**公司業(yè)務員，戶籍在河南省鹿邑縣**鄉(xiāng)**村**號，暫住上海市閔行區(qū)**路**弄**號**室。

上述4名被告人均于2019年4月3日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，其間延長刑事拘留期限至30天，同年5月10日因涉嫌非法經(jīng)營罪經(jīng)本院審查批準，同日由上海市公安局嘉定分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局嘉定分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月4日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知各被告人有權(quán)委托辯護人及認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)請示上海市人民檢察院第二分院，指定本案由本院管轄。被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙對本案均同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年4月起，被告人王某甲與他人結(jié)伙，租賃上海市閔行區(qū)**鎮(zhèn)**路**號**室等房屋，并招募人員，以撥打電話、添加微信好友、邀請聽直播課程等方式，招攬客戶在“Vantag（萬特）”等相關(guān)期貨交易平臺注冊開戶并入金進行各類期貨產(chǎn)品交易，以賺取手續(xù)費等。其間，被告人孫某甲、張某甲、孫某乙受王某甲等人招募后，分別擔任業(yè)務組長、業(yè)務員等職務，實施提供操作意見、辦理開戶手續(xù)、聯(lián)系客戶等行為。其中孫某乙聯(lián)系的客戶倪某某投入資金人民幣708500元（以下幣種均相同），張某甲聯(lián)系的客戶茅某某投入資金999700元，孫某甲為該兩名客戶提供操作意見，引導客戶進行期貨產(chǎn)品交易，王某甲管理的其他業(yè)務員還聯(lián)系客戶閔某某投入資金101萬余元。

2019年4月2日，公安機關(guān)根據(jù)線索將被告人孫某乙抓獲，后在孫某乙協(xié)助下抓獲被告人王某甲、孫某甲、張某甲，其到案后均如實供述了主要犯罪事實。

認定上述事實的主要證據(jù)如下：

1.證人倪某某、茅某某、閔某某的證言，倪某某的辨認筆錄，相關(guān)交易明細及截圖證實，其三人通過“**”、“**”、“**”、“**”、“**”等微信號，經(jīng)邀請加入微信群、直播間老師講課等方式逐步引導，最終在相關(guān)期貨平臺開戶入金，并交易期貨產(chǎn)品，三人分別入金70.85萬元、99.97萬元、101萬余元，投資均虧損；

2.同案關(guān)系人賈某某、李某甲的供述及辨認筆錄，相關(guān)電話記錄、租賃合同，證實王某甲在上海市**鎮(zhèn)**路**號**號樓租賃房屋、招募人員，以**公司名義對外經(jīng)營等情況；

3.同案關(guān)系人何某某、王某乙、張某甲、王某丙、陳某甲、江某某、王某丁、劉某某、于某甲、于某乙、曾某某、李某乙、王某戊、徐某某、陳某乙的供述及辨認筆錄，證實其等人在**公司擔任業(yè)務組長或業(yè)務員等，公司老板是王某甲及一姓李的男子，主要工作內(nèi)容是聯(lián)系客戶至網(wǎng)上期貨平臺開戶入金、進行期貨交易，從中賺取手續(xù)費；

4.同案關(guān)系人李某丙、李某丁、黃某某的供述，證實其3人是孫某甲、張某甲同組業(yè)務員的情況；

5.搜查證、扣押筆錄、扣押清單、相關(guān)話術(shù)、交易規(guī)則等書證，證實偵查人員查獲相關(guān)話術(shù)資料的過程，及王某甲等人通過話術(shù)誘使客戶從事期貨交易的情況；

6.檔案機讀材料、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局函證實，**公司等工商登記情況及相關(guān)公司不屬于依法設(shè)立的證券交易所、證券公司、證券投資咨詢公司、期貨交易所或期貨公司，依法不得組織期貨交易或經(jīng)營期貨業(yè)務；

7.工作情況證實，公安機關(guān)根據(jù)前期線索，于2019年4月2日抓獲孫某乙及孫某乙協(xié)助抓捕王某甲、孫某甲、張某甲的過程；

8.戶籍資料證實，王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙的基本戶籍身份情況；

9.被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙的供述，印證上述基本事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙對基本事實及證據(jù)均無異議，其中王某甲、孫某甲、張某甲自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條的規(guī)定，本案系共同犯罪。被告人王某甲在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條的規(guī)定，系主犯。被告人孫某甲、張某甲、孫某乙在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當從輕處罰。被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙均如實供述罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人孫某乙具有立功表現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市嘉定區(qū)人民法院

檢察員：蘇牧青

2019年8月15日

附：

1.被告人王某甲、孫某甲、張某甲、孫某乙現(xiàn)均羈押于嘉定區(qū)看守所。

2.案件材料及證據(jù)10冊。

3.《適用簡易程序建議書》1份，《認罪認罰具結(jié)書》3份，《量刑建議書》1份。

4.贓證物品清單1頁。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務的；

……

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十六條組織、領(lǐng)導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款……犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；……

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。