江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

寧鼓檢訴刑訴〔2020〕599號(hào)

被告人王某甲，女，1992年**月**日生，居民身份證號(hào)碼3424011992********，漢族，高中文化，無(wú)業(yè)，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶(hù)籍所在地：江蘇省南京市六合區(qū)**村**組**號(hào)，現(xiàn)居住地：江蘇省南京市六合區(qū)**新寓**幢**室。被告人王某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019?年6月28日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?020年6月25日被南京市公安局鼓樓分局解除取保候?qū)?,同年7月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某甲，女，1993年**月**日生，居民身份證號(hào)碼3623301993********，漢族，大專(zhuān)文化，**公司員工，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶(hù)籍所在地：江蘇省南京市六合區(qū)**路**號(hào)，現(xiàn)居住地：江蘇省南京市玄武區(qū)**路**營(yíng)**號(hào)。被告人吳某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019?年3月28日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?020?年3?月28?日被南京市公安局鼓樓分局解除取保候?qū)?，同?月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人戚某某，女，1987年**月**2日生，居民身份證號(hào)碼3201061987********，漢族，大學(xué)文化，無(wú)業(yè)，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍所在地：江蘇省南京市鼓樓區(qū)**路**號(hào)**單元**室，現(xiàn)居住地：江蘇省南京市鼓樓區(qū)**路**號(hào)**幢**室。被告人戚某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年6月28日被南京市公安局鼓樓分局刑事拘留，同年7月28日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，女，1956年**月**日生，居民身份證號(hào)碼：3201021956********4，漢族，高中文化，退休，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍所在地：江蘇省南京市建鄴區(qū)**新村**園**號(hào)**幢**室，現(xiàn)居住地同戶(hù)籍所在地。被告人張某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年6月26日被南京市公安局鼓樓分局刑事拘留，同年7月26日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彙?/span>

被告人卞某某，女，1988年**月**日生，居民身份證號(hào)碼：3201031988********，漢族，大學(xué)文化，南京市**健康管理有限公司員工，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍所在地：江蘇省南京市秦淮區(qū)**路**號(hào)**室，現(xiàn)居住地：江蘇省南京市秦淮區(qū)**小區(qū)**幢**室。被告人卞某某因犯盜竊罪于2017年8月14日被南京市建鄴區(qū)人民法院判處罰金1000元，因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019?年4月26日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?020?年4?月24?日被南京市公安局鼓樓分局解除取保候?qū)?，同?月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人黃某甲，男，1983年**月**日生，居民身份證號(hào)碼：3201031983********，漢族，大學(xué)文化，無(wú)業(yè)，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍所在地：江蘇省南京市建鄴區(qū)**街**號(hào)**幢**室，現(xiàn)居住地同戶(hù)籍所在地。被告人黃某甲因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019?年3月28日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?020?年3?月28?日被南京市公安局鼓樓分局解除取保候?qū)?，同?月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人胡某某，女，1994年**月**4日生，居民身份證號(hào)碼：3203241994********，漢族，大專(zhuān)文化，上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司員工，原北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司業(yè)務(wù)員，戶(hù)籍所在地：江蘇省睢寧縣**鎮(zhèn)**巷**號(hào)，現(xiàn)居住地：南京市雨花臺(tái)區(qū)**路**號(hào)**小區(qū)**棟**單元**室。被告人胡某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪于2019年5月6日被南京市公安局鼓樓分局刑事拘留，同年6月5日被南京市公安局鼓樓分局取保候?qū)彛?020年6月4日被解除取保候?qū)彛?月21日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由南京市公安局鼓樓分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲、吳某甲、黃某甲、卞某某、胡某某、張某某、戚某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知7名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了7名被告人，聽(tīng)取了7名被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。7名被告人均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年4月24日，北京**資產(chǎn)管理有限公司南京分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**南京分公司）成立，負(fù)責(zé)人為劉某甲（另案處理），辦公地點(diǎn)位于南京市鼓樓區(qū)鼓樓街88號(hào)翠峰大廈1007室。公司運(yùn)營(yíng)期間，**南京分公司通過(guò)隨機(jī)撥打電話、召開(kāi)推廣會(huì)等方式，以月息寶、月月盈等投資理財(cái)?shù)拿x，以高額利息為誘餌，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

其中，被告人王某甲于2015年5月至2018年5月在**南京分公司先后任職業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人王某甲向高某某等11名集資參與人吸收資金人民幣367.64萬(wàn)元（以下金額均為人民幣），造成實(shí)際損失人民幣367.15萬(wàn)元（以下金額均為人民幣）。

被告人吳某甲于2017年5月至2018年4月在**南京分公司先后任職業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人吳某甲向李某甲等9名集資參與人吸收資金87.64萬(wàn)元，造成實(shí)際損失87.40萬(wàn)元。

被告人戚某某于2017年11月至2018年6月在**南京分公司任職業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人戚某某向于萬(wàn)某某等16名集資參與人吸收資金393.67萬(wàn)元，造成實(shí)際損失382.44萬(wàn)元。

被告人張某某于2015年11月至2018年6月在**南京分公司任職業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人張某某向李某乙等9名集資參與人吸收資金172.05萬(wàn)元，造成實(shí)際損失166.23萬(wàn)元。

被告人卞某某于2017年6月至2018年5月在**南京分公司任職業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人卞某某向王某乙等8名集資參與人吸收資金137.29萬(wàn)元，造成實(shí)際損失128.43萬(wàn)元。

被告人黃某甲于2015年10月至2018年6月在**南京分公司任職業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人黃某甲向劉某乙等7名集資參與人吸收資金133.51萬(wàn)元，造成實(shí)際損失130.81萬(wàn)元。

被告人胡某某于2017年5月至2018年2月在**南京分公司任職業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)招攬客戶(hù)投資。經(jīng)審計(jì)，任職期間，被告人胡某某向潘某某等9名集資參與人吸收資金125.91萬(wàn)元，造成實(shí)際損失121.96萬(wàn)元。

2019年3月27日被告人吳某甲、黃某甲向公安機(jī)關(guān)投案自首；同年4月25日被告人卞某某向公安機(jī)關(guān)投案自首；同年5月5日被告人胡某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案；同年6月26日被告人張某某向公安機(jī)關(guān)投案自首；同年6月28日被告人王某甲、戚某某向公安機(jī)關(guān)投案自首；上述被告人到案后均如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。被告人王某甲到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓1.25萬(wàn)元。被告人吳某甲到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓0.8萬(wàn)元。被告人戚某某到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓53.88萬(wàn)元。被告人張某某到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓17萬(wàn)元。被告人卞某某到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓10萬(wàn)元。被告人黃某甲到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓2萬(wàn)元。被告人胡某某到案后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)退贓4萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.常住人口基本信息、受案登記表、案發(fā)到案經(jīng)過(guò)、扣押決定書(shū)及扣押清單、刑事判決書(shū)、工商資料、銀行流水、集資參與人提供的報(bào)案材料等書(shū)證；

2.集資參與人高某某、沈某某、葛某某、吳某乙、黃某乙、劉某乙、鮑某某等人的證言；

3.被告人王某甲、吳某甲、戚某某、張某某、卞某某、黃某甲、胡某某的供述和辯解；

4.涉案資金的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某甲、戚某某、張某某、胡某某、卞某某、黃某甲、吳某甲均對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某甲、戚某某、張某某、卞某某、黃某甲、胡某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大；被告人吳某甲違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，上述7名被告人的行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某甲、吳某甲、戚某某、張某某、卞某某、黃某甲、胡某某伙同他人共同故意犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款之規(guī)定，系共同犯罪。被告人王某甲、吳某甲、戚某某、張某某、卞某某、黃某甲、胡某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰。被告人王某甲、戚某某、張某某、胡某某、卞某某、黃某甲、吳某甲均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可從依法寬處理。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

江蘇省南京市鼓樓區(qū)人民法院

檢察官：姚旭

檢察官助理：王斌

2020年8月21日

附：

1.被告人王某甲現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼辛蠀^(qū)**新寓**幢**室，聯(lián)系電話：1895170****；被告人吳某甲現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼行鋮^(qū)**路**營(yíng)**號(hào)，聯(lián)系電話：1876181****；被告人戚某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼泄臉菂^(qū)**路**號(hào)**幢**室，聯(lián)系電話：1337202****；被告人張某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼薪ㄠ拝^(qū)**新村**園**號(hào)**幢**室，聯(lián)系電話：1536504****；被告人卞某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼星鼗磪^(qū)**小區(qū)**幢**室，聯(lián)系電話：1395177****；被告人黃某甲現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼薪ㄠ拝^(qū)**街**號(hào)**幢**室，聯(lián)系電話：1395107****；被告人胡某某現(xiàn)取保候?qū)徲诒臼杏昊ㄅ_(tái)區(qū)**路**號(hào)**小區(qū)**棟**單元**室，聯(lián)系電話：1875203****；?

2.全部案件材料26冊(cè)及專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告1份。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)7份，量刑建議書(shū)7份。

4.適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)1份。　

5.扣押涉案財(cái)產(chǎn)情況（附表）。