上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

????????????????????????????滬虹檢金融刑訴〔2020〕906號上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢金融刑訴〔2020〕906號

被告人王偉峰，男，xxxx年xx月xx日出生，公民身份號碼：xxxx，漢族，高中文化，原系東方成安資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“東方成安”）虹口分公司銷售總監(jiān)，戶籍在本市崇明縣新河鎮(zhèn)金橋村1515號，住本市閔行區(qū)都市路3588弄北區(qū)149號。2020年1月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人王偉峰涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人王偉峰對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人王偉峰于2016年10月至2018年12月間，擔任中潤國盈投資（集團）有限公司（以下簡稱“中潤國盈集團”）下屬東方成安虹口分公司銷售總監(jiān)，通過銷售小額理財產(chǎn)品、私募基金產(chǎn)品為名，在明知中潤國盈集團違規(guī)的情況下，以高收益、承諾到期兌付本息等為誘餌，采用口口相傳等方式，向社會不特定公眾銷售上述產(chǎn)品。現(xiàn)經(jīng)審計，被告人王偉峰參與非法吸收資金共計人民幣18420萬元。

被告人王偉峰于2020年1月3日主動至公安機關(guān)投案，到案后如實交代了上述事實。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.?調(diào)取的中潤國盈集團、東方成安、江蘇成安、中融成安、江蘇中潤國盈等公司的工商檔案材料、關(guān)聯(lián)公司及關(guān)聯(lián)個人銀行賬戶資料、中潤國盈集團發(fā)布的內(nèi)部通知等證據(jù)，證實中潤國盈集團作為控股平臺，實際控制運營東方成安、江蘇成安、中融成安等為主的募集端公司、以江蘇成安、江蘇中潤國盈為主的資產(chǎn)端公司以及多家關(guān)聯(lián)公司。

2.?集資參與人舒哲、許國昌、徐偉、車敏、陳蓉妹、陳丁、胡文祥、王萍、賀彩虹、單慧華、周丫萍、李同意、隋云德、王婷、于麗娜、朱連英等人的陳述及提供的投資合同，證實其購買中潤國盈系銷售的理財產(chǎn)品的具體情況，其中集資參與人獲悉理財產(chǎn)品的渠道包括報紙、電話、公司網(wǎng)站、大型年會、朋友介紹等，業(yè)務(wù)員在推銷理財產(chǎn)品時允諾了保本付息，在產(chǎn)品說明書和宣傳材料上也注明了產(chǎn)品的收益率，實際上也是按照允諾的收益率收到了利息，在購買理財產(chǎn)品的時候還存在拼單和未進行資格審查的情況。

3.?證人杜家靜、蔣毛唯的證言、辨認筆錄及《公司投資人信息登記表》《共享基金份額確認函》《基金份額確認函》，合同書、銀行轉(zhuǎn)賬、交易明細等，證實被告人王偉峰作為東方成安虹口分公司的銷售總監(jiān)通過向社會不特定公眾口口宣傳的模式，銷售東方成安理財產(chǎn)品，并允諾固定利率，以及存在拼單銷售和未進行資格審查的情況。

4.?中國證券基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于東方成安資產(chǎn)管理有限公司等3家機構(gòu)登記備案相關(guān)情況的說明》及涉案私募基金產(chǎn)品的備案材料、宣傳材料等書證，證實涉案私募基金產(chǎn)品的募集、備案情況以及涉案私募基金產(chǎn)品在基金合同或者產(chǎn)品說明書中約定了固定收益、本金安全并且存在虛假宣傳的事實。

5.?上海市公安局虹口分局《搜查證》《搜查筆錄》《扣押決定書》《扣押筆錄》《扣押清單》等證據(jù)，證實公安機關(guān)依法扣押計算機、公司資料等涉案物品的事實。

6.?上海市公安局虹口分局《案發(fā)經(jīng)過》，證實本案的案發(fā)情況及被告人王偉峰主動投案的事實。

7.?調(diào)取的POS機賬戶明細、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細及上海公信會計師事務(wù)所有限公司《司法鑒定專項審計報告》，證實被告人王偉峰參與非法吸收公眾存款的金額。

8.?同案關(guān)系人溫儲文、姜寅、吉正全、張家軍、楊建華、單素芹、張菁、錢建國、程朝峰、張越等人的部分供述，證實中潤國盈系公司以投資不良資產(chǎn)為名向社會公眾公開宣傳該公司的理財產(chǎn)品并承諾高額利息和本金安全等事實。

9.?被告人王偉峰的供述，證實其對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王偉峰對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王偉峰作為中潤國盈集團的其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人王偉峰認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人王偉峰在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當減輕處罰。被告人王偉峰主動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察官：邱坤

2020年11月30日

附件：1.?被告人王偉峰現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√帲?lián)系電話：13023202312。

2.?案卷材料和證據(jù)一冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

4.《量刑建議書》一份。

5.《適用簡易程序建議書》一份。

6.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當負刑事責任。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料被告人王某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼：3102301972********，漢族，高中文化，原系**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“**分公司**，戶籍在本市崇明縣**鎮(zhèn)**村**號，住本市閔行區(qū)**路**弄**號。2020年1月3日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人王某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人王某某于2016年10月至2018年12月間，擔任**投資（集團）有限公司（以下簡稱“**集團”）下屬**虹口分公司**，通過銷售小額理財產(chǎn)品、私募基金產(chǎn)品為名，在明知**集團違規(guī)的情況下，以高收益、承諾到期兌付本息等為誘餌，采用口口相傳等方式，向社會不特定公眾銷售上述產(chǎn)品。現(xiàn)經(jīng)審計，被告人王某某參與非法吸收資金共計人民幣18420萬元。

被告人王某某于2020年1月3日主動至公安機關(guān)投案，到案后如實交代了上述事實。

上述事實，有以下證據(jù)證實：

1.?調(diào)取的**集團、**、江蘇**、中融**、江蘇**等公司的工商檔案材料、關(guān)聯(lián)公司及關(guān)聯(lián)個人銀行賬戶資料、**集團發(fā)布的內(nèi)部通知等證據(jù)，證實**集團作為控股平臺，實際控制運營**、江蘇**、中融**等為主的募集端公司、以江蘇**、江蘇**為主的資產(chǎn)端公司以及多家關(guān)聯(lián)公司。

2.?集資參與人舒某某、許某某、徐某某、車某某、陳某甲、陳某乙、胡某某、王某甲、賀某某、單某甲、周某某、李某某、隋某某、王某乙、于某某、朱某某等人的陳述及提供的投資合同，證實其購買**系銷售的理財產(chǎn)品的具體情況，其中集資參與人獲悉理財產(chǎn)品的渠道包括報紙、電話、公司網(wǎng)站、大型年會、朋友介紹等，業(yè)務(wù)員在推銷理財產(chǎn)品時允諾了保本付息，在產(chǎn)品說明書和宣傳材料上也注明了產(chǎn)品的收益率，實際上也是按照允諾的收益率收到了利息，在購買理財產(chǎn)品的時候還存在拼單和未進行資格審查的情況。

3.?證人杜某某、蔣某某的證言、辨認筆錄及《公司投資人信息登記表》《共享基金份額確認函》《基金份額確認函》，合同書、銀行轉(zhuǎn)賬、交易明細等，證實被告人王某某作為**虹口分公司的**通過向社會不特定公眾口口宣傳的模式，銷售**理財產(chǎn)品，并允諾固定利率，以及存在拼單銷售和未進行資格審查的情況。

4.?中國證券基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于**資產(chǎn)管理有限公司等3家機構(gòu)登記備案相關(guān)情況的說明》及涉案私募基金產(chǎn)品的備案材料、宣傳材料等書證，證實涉案私募基金產(chǎn)品的募集、備案情況以及涉案私募基金產(chǎn)品在基金合同或者產(chǎn)品說明書中約定了固定收益、本金安全并且存在虛假宣傳的事實。

5.?上海市公安局虹口分局《搜查證》《搜查筆錄》《扣押決定書》《扣押筆錄》《扣押清單》等證據(jù)，證實公安機關(guān)依法扣押計算機、公司資料等涉案物品的事實。

6.?上海市公安局虹口分局《案發(fā)經(jīng)過》，證實本案的案發(fā)情況及被告人王某某主動投案的事實。

7.?調(diào)取的POS機賬戶明細、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細及上海公信會計師事務(wù)所有限公司《司法鑒定專項審計報告》，證實被告人王某某參與非法吸收公眾存款的金額。

8.?同案關(guān)系人溫某某、姜某某、吉某某、張某甲、楊某某、單某乙、張某乙、錢某某、程某某、張某丙等人的部分供述，證實**系公司以投資不良資產(chǎn)為名向社會公眾公開宣傳該公司的理財產(chǎn)品并承諾高額利息和本金安全等事實。

9.?被告人王某某的供述，證實其對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某某作為**集團的其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人王某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人王某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當減輕處罰。被告人王某某主動投案，并如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察官：邱坤

2020年11月30日

附件：1.?被告人王某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√?，?lián)系電話：1302320****。

2.?案卷材料和證據(jù)一冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

4.《量刑建議書》一份。

5.《適用簡易程序建議書》一份。

6.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。。