上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕7213號(hào)

被告人王某某，男，1990年*月**日生，公民身份號(hào)碼：3210231990********，漢族，大專文化，**上海**服務(wù)有限公司、*乙上海金**投資管理有限公司**區(qū)域**門店總監(jiān)，戶籍在江蘇省寶應(yīng)縣**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)，暫住上海市寶山區(qū)**村**號(hào)**室。2020年4月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年5月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。

被告人袁某某，男，1990年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3204831990********，漢族，大學(xué)文化，**上海**服務(wù)有限公司、*乙上海金**投資管理有限公司**區(qū)域**門店團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，住**路**弄**號(hào)**室。2020年4月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月29日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年5月21日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年7月10日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月。2020年8月7日經(jīng)本院羈押必要性審查，建議對(duì)被告人袁某某變更強(qiáng)制措施，2020年8月13日上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彶⒂谕蔗尫疟桓嫒嗽衬场?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、袁某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月18日向本院移送起訴。本院受理后，于同年8月20日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年6月起，韓某某（另案處理）指使他人先后注冊(cè)成立**上海**服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱*甲公司）、*乙上海**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱*乙公司），未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在本市浦東新區(qū)、長(zhǎng)寧區(qū)、嘉定區(qū)、寶山區(qū)等地開設(shè)門店，組織業(yè)務(wù)員采用發(fā)放傳單、口口相傳等方式，銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓等理財(cái)產(chǎn)品，承諾5%-20%年化收益率，向不特定公眾非法募集資金。

2015年10月至案發(fā)，被告人王某某先后擔(dān)任**公司、*乙公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)、門店總監(jiān)職務(wù)，在職期間負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷售團(tuán)隊(duì)管理等工作。經(jīng)審計(jì)，被告人王某某在剔除其本人及近親屬簽約金額后，與其相關(guān)的理財(cái)業(yè)務(wù)累計(jì)理財(cái)合同簽約金額人民幣（以下幣種同）177,849,862.50元，涉及投資人311人，截止案發(fā)未兌付金額56,199,905.00元,涉及投資人111人。被告人王某某在職期間的2015年11月至2019年11月期間共計(jì)獲取工資及績(jī)效提成2,414,074.78元。

2015年9月至案發(fā)，被告人袁某某先后擔(dān)任**公司、*乙公司業(yè)務(wù)員、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，在職期間負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷售團(tuán)隊(duì)管理等工作。經(jīng)審計(jì)，被告人袁某某在剔除其本人及近親屬簽約金額后，與其相關(guān)的理財(cái)業(yè)務(wù)累計(jì)理財(cái)合同簽約金額人民幣76,405,000.00元，涉及投資人202人，截止案發(fā)未兌付金額20,059,586.00元，涉及投資人53人。被告人袁某某在職期間的2015年9月至2019年11月期間共計(jì)獲取工資及績(jī)效提成742,410.82元。

被告人王某某經(jīng)家屬電話通知后，于2020年4月27日主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。同日，被告人袁某某經(jīng)公安人員電話通知到案，如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)并退賠贓款人民幣50萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.上海市崇明區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記資料，《**金融借款協(xié)議》《*乙投資收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《食全食美投資計(jì)劃項(xiàng)目股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》等協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、附件及轉(zhuǎn)賬憑證等書證，證人余某某、施某某等人的證言，集資參與人武某某、董某某等人的陳述，證實(shí)被告人王某某、袁某某在**公司、*乙公司任職期間，明知上述公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，非法向公眾吸收資金，仍負(fù)責(zé)招攬集資參與人及銷售團(tuán)隊(duì)管理等工作的事實(shí)。

2.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)被告人王某某、袁某某非法吸收公眾資金的數(shù)額及兌付情況。

3.上海市公安局浦東分局出具的到案經(jīng)過、案發(fā)及抓獲經(jīng)過，證實(shí)被告人王某某、袁某某的到案情況。

4.上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)一大隊(duì)調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人王某某、袁某某的身份情況。

5.被告人王某某、袁某某對(duì)上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某、袁某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某某、袁某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某、袁某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條，可以從寬處理。被告人王某某具有視為自首的情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。被告人袁某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以減輕處罰。被告人袁某某能積極予以退賠，可以酌情從輕處罰。建議判處被告人王某某有期徒刑三年，并處罰金，若清退違法所得，可以適用緩刑；建議判處被告人袁某某有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金，可以適用緩刑。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年9月29日

附件：

1.被告人王某某羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號(hào)：***/********；被告人袁某某取保候?qū)徲谧∷帲?lián)系電話：1522173****。

2.案卷材料和證據(jù)4冊(cè)，其他材料1份。

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書2份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書》1份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條第一款　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。?