上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕3980號(hào)

被告人王某某，女，1986年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3412021986********，漢族，初中文化，上海**店**，戶籍在安徽省蕪湖市無為縣**鄉(xiāng)**村**院**號(hào)，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2020年4月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪于由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人李某甲，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3426231993********，漢族，初中文化，上海**店**，戶籍在安徽省蕪湖市無為縣**鄉(xiāng)**村**里**號(hào)，住安徽省合肥市廬陽區(qū)**小區(qū)**幢**室，2020年4月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪于由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人胡某甲，女，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼：4115221989********，漢族，高中文化，上海**店團(tuán)隊(duì)**，戶籍在河南省光山縣**鄉(xiāng)**村****，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室，2020年4月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪于由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年4月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年5月28日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、李某甲、胡某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月28日向本院移送起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2012年4月，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“*甲公司”）注冊(cè)成立。

2016年2月起，*乙公司**，雇傭李某乙、胡某乙（均另案處理）作為**人和財(cái)務(wù)總監(jiān)。*甲公司在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)**部門批準(zhǔn)的情況下，在上海各區(qū)及浙江紹興、杭州等地開設(shè)多家分公司，利用上海**實(shí)業(yè)集團(tuán)作為擔(dān)保方，上海**融資租賃有限公司、上海**商業(yè)保理有限公司等關(guān)聯(lián)公司作為融資方，以浙江**光電有限公司、東海**光電科技有限公司等作為項(xiàng)目方，采用組織旅游、推介會(huì)等方式公開宣傳，承諾按7%—12%年化收益率還本付息，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款。

2016年11月至案發(fā)，被告人王某某、*甲店**，被告人胡某甲作為*乙店團(tuán)隊(duì)**，組織下屬業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對(duì)外銷售*甲公司的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)審計(jì)，按照*甲公司原始電子數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，*乙店涉及金額人民幣（以下幣種同）2.17億余元，已兌付金額1.55億余元，未兌付6208萬元。案發(fā)后報(bào)案集資參與人122人，投資金額3508萬余元，已兌付金額77萬余元，未兌付金額3430萬余元。被告人王某某涉及金額1.08億元，未兌付金額2926萬元；被告人李某甲涉及金額6575萬元，未兌付1489萬元；被告人胡某甲涉及金額2115萬元，未兌付523萬元。

2020年4月24日，被告人王某某、李某甲、胡某甲主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.?集資參與人黃某某、劉某某等人的證言、報(bào)案陳述筆錄，投資協(xié)議以及銀行交易明細(xì)等書證，證人盧某某、李某乙、胡某乙、陳某某、解某某、洪某某等人的證言，證實(shí)被告人王某某、李某甲、胡某甲向社會(huì)公眾非法吸收資金的事實(shí)。

2.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實(shí)被告人王某某、李某甲、胡某甲參與非法吸收公眾資金的金額。

3.?上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人王某某、李某甲、胡某甲的到案情況。

4.?上海市公安局浦東分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人王某某、李某甲、胡某甲的身份情況。

5.被告人王某某、李某甲、胡某甲對(duì)本案的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某、李某甲、胡某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某某、李某甲、胡某甲違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某、李某甲、胡某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人王某某、李某甲、胡某甲有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款，可以從輕或減輕處罰。建議判處被告人王某某有期徒刑二年，并處罰金；建議判處被告人李某甲有期徒刑二年，并處罰金；建議判處被告人胡某甲有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官程杰

2020年9月23日

附件：1.被告人王某某、李某甲、胡某甲現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料、司法審計(jì)六冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份。

4.?相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第六十七條????犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的**人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)等材料。