自貢市自流井區(qū)人民檢察院

起?訴?書

自井檢公訴刑訴〔2020〕74號

被告人王某某，男性，1981年**月**日出生，居民身份證號碼5103041981********，漢族，內(nèi)江市人，大專文化，四川**商品經(jīng)營有限公司法定代表人，戶籍所在地四川省自貢市自流井區(qū)**路**號**棟**單元**號。2018年1月18日因涉嫌非法經(jīng)營罪被自貢市公安局自流井分局刑事拘留，同年2月24日被依法取保候?qū)彛?019年2月22日被解除取保候?qū)彛?019年8月2日被本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人夏某某，男性，1979年**月**日出生，居民身份證號碼5103041979********，漢族，自貢市人，高中文化，四川**商品經(jīng)營有限公司總經(jīng)理，戶籍所在地四川省自貢市自流井區(qū)**街**號**棟**單元**號。2018年1月18日因涉嫌非法經(jīng)營罪被自貢市公安局自流井分局刑事拘留，同年2月24日被依法取保候?qū)彛?019年2月22日被解除取保候?qū)彛?019年8月2日被本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由自貢市公安局自流井分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、夏某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月31日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月2日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人的意見，審查了全部案件材料，期間，退回公安機關(guān)補充偵查二次，延長審查起訴期限三次。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：2015年9月起，四川**商品交易中心有限公司（以下簡稱**公司）在未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)（中國證監(jiān)會）批準的情況下，通過租用阿里云服務(wù)器，聘請軟件公司開發(fā)交易軟件，套用紐約輕質(zhì)原油、倫敦銀、倫敦銅的國際期貨價格，并對匯率、計量單位進行換算，從而形成所謂的“**油”、“**銀”、“**銅”的實時價格，并將該價格接入交易軟件，客戶通過該交易軟件進行交易。**公司在搭建好改電子交易平臺后，在全國吸收發(fā)展會員單位，會員單位通過各種途徑招攬客戶在該電子交易平臺上進行非法期貨交易。**公司以賺取客戶交易手續(xù)費牟利，會員單位以賺取客戶交易手續(xù)費以及與客戶對賭牟利。**公司的行為已被四川省證監(jiān)局認定為非法期貨交易活動，該公司因涉嫌非法經(jīng)營罪已被都江堰市公安局立案偵查。

2015年9月，被告人王某某、夏某某、鄭某某（另處）三人到成都對**公司及其經(jīng)營模式進行考察后，合謀加盟**公司成為其會員單位。后按**公司要求，王某某、夏某某、鄭某某三人共同出資注冊成立了四川**商品經(jīng)營有限公司（以下簡稱四川**公司，注冊地四川省成都市都江堰市**區(qū)**創(chuàng)業(yè)孵化園）。該公司由被告人王某某任法定代表人，全面管理公司；被告人夏某某任總經(jīng)理，鄭某某負責公司員工培訓。

為便于業(yè)務(wù)開展，被告人夏某某出面租賃自貢市自流井區(qū)**街**二樓作為其實際辦公場所。四川**公司招募員工，設(shè)置市場部、客戶部、招商部、分析部、財務(wù)部等部門。后該公司在三人的經(jīng)營管理下，通過在自貢市招攬客戶和在全國范圍內(nèi)發(fā)展代理商為其招攬客戶兩種渠道，招攬客戶在**電子交易平臺上進行非法期貨交易活動。

四川**公司按照**電子交易平臺的交易規(guī)則，采用T+0模式、雙向交易、匿名交易和保證金制度，以集中交易的方式，進行不必交割實物的標準化合約交易，并允許客戶以對萬分之六至萬分之八的手續(xù)費（四川**公司獲70%，**公司獲30%）,還和客戶進行對沖交易，形成和客戶的對賭關(guān)系，賺取客戶虧損。

2015年9月至2016年8月期間，四川**公司共招攬客戶843名，其中502名客戶在**電子交易平臺上進行非法期貨交易。**公司共收取四川**公司招攬的客戶的交易手續(xù)費人民幣4，689，261.09元，點差人民幣5，466，850.00元，倉息人民幣78，407.30元，交易過程中客戶平倉盈利人民幣352，520.00元。**公司與四川**公司每日結(jié)算上述收益后，由**公司以會員為名轉(zhuǎn)賬至四川**公司建設(shè)銀行賬戶（賬號：510501527938********）。

2015年10月至2017年12月，四川**公司建設(shè)銀行賬戶共收到會員出金人民幣7，651，108.4元。后被告人王某某、夏某某將上述款項用于支付公司裝修費用、維持日常開支、支付員工工資及代理商結(jié)算費用以及墊付的公司前期投入。

2018年1月17日，被告人王某某、夏某某被自貢市公安局自流井分局民警電話通知到案，其對上述犯罪事實供認不諱。

認定上述事實的證據(jù)如下：

一、書證：接受刑事案件登記表、立案決定書等法律文書、常住人口基本信息，調(diào)取證據(jù)通知書與調(diào)取證據(jù)清單、四川**商品交易中心有限公司開戶資料（建設(shè)銀行雙流航空港分理處），四川**商品經(jīng)營有限公司開戶信息及交易流水及對手信息、工商銀行自貢分行董某某賬戶交易明細，都江堰市公安局協(xié)助數(shù)據(jù)恢復提取委托書及四川效率源電子數(shù)據(jù)支持意見書、到案說明等；

二、證人蒲某某、冉某某、胡某某、吳某某、陳某某、孫某某、曾某某、宋某某、賀某某、劉某某、張某甲、舒某某、張某乙的證言；

三、被告人王某某、夏某某的供述和辯解；

四、中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局關(guān)于對四川**商品交易中心有限公司相關(guān)行為的性質(zhì)認定意見、中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局關(guān)于對四川**商品經(jīng)營有限公司有關(guān)事項的復函、四川信永中和司法鑒定所司法會計鑒定意見書、四川信永中和司法鑒定所（補充）司法會計鑒定意見書及移交資料；

五、協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書與提取筆錄；

六、視聽資料：**公司后臺數(shù)據(jù)（**部分）、訊問被告人同步錄音錄像。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某某、夏某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某某伙同夏某某等人未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。被告人王某某、夏某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，是自首，《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定。被告人王某某、夏某某自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，適用《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，建議判處被告人王某某有期徒刑一年，緩刑一年，在五千元至一萬元之間并處罰金；建議判處被告人夏某某有期徒刑一年，緩刑一年，在五千元至一萬元之間并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

自貢市自流井區(qū)人民法院

檢察員：邱琳

2020年4月14日

附：

1．被告人王某某、夏某某現(xiàn)在家候?qū)彙?/span>

2．案卷材料和證據(jù)7冊。

3．《認罪認罰具結(jié)書》二份。