天津市河北區(qū)人民檢察院

起訴書

津北檢三部刑訴〔2020〕41號(hào)

被告人王某某，男，1974年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼1202221974********，漢族，初中肄業(yè)，天津泰博瑞太行財(cái)務(wù)咨詢有限公司武清分公司**，戶籍所在地天津市武清區(qū)**街**村**號(hào)，住天津市武清區(qū)**小區(qū)**號(hào)樓**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2020年6月9日被天津市公安局河北分局刑事拘留，當(dāng)日被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?由天津市公安局武清分局執(zhí)行。

被告人榮某某，女，1974年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼1310021974********，漢族，初中文化，天津泰博瑞太行財(cái)務(wù)咨詢有限公司武清分公司**，戶籍所在地天津市武清區(qū)**街**園**小區(qū)**號(hào)**門**號(hào),住址同戶籍地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2020年6月9日被天津市公安局河北分局刑事拘留，當(dāng)日被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?由天津市公安局武清分局執(zhí)行。

被告人張某某，女，1975年**月**日出生，公民身份證號(hào)碼1202221975********，漢族，初中肄業(yè)，天津泰博瑞太行財(cái)務(wù)咨詢有限公司武清分公司**，戶籍所在地天津市武清區(qū)**鎮(zhèn)**街**排**號(hào)，住天津市武清區(qū)**鎮(zhèn)**里**號(hào)樓**門**號(hào)。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2020年6月9日被天津市公安局河北分局刑事拘留，當(dāng)日被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?由天津市公安局武清分局執(zhí)行。

本案由天津市公安局河北分局偵查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月2日向本院移送起訴；以被告人榮某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月10日向本院移送起訴；以被告人張某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月10日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年12月3日已告知被告人王某某有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；于2020年12月11日已告知被告人榮某某、張某某有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人王某某、榮某某、張某某同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：天津泰博瑞股權(quán)投資基金管理有限公司于2011年6月成立，法定代表人劉某某，實(shí)際控制人潘某某（另案處理），注冊(cè)地天津開發(fā)區(qū)**路**街**號(hào)樓**層**室，于2012年11月更名為天津泰博瑞投資咨詢有限公司，于2013年6月變更注冊(cè)地為天津市河北區(qū)**街**里**號(hào)，于2014年11月變更法定代表人為劉陽（另案處理），于2016年3月更名為天津泰博瑞投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泰博瑞投資管理公司”，另案處理）。2016年9月29日，泰博瑞投資管理公司法定代表人變更為潘超，2018年2月27日變更注冊(cè)地為天津市河北區(qū)**街**大廈**號(hào)，公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)地位于天津市南開區(qū)**路**號(hào)**廣場(chǎng)**層、天津市河北區(qū)進(jìn)步道**號(hào)**大廈**層等處。同時(shí),潘超以他人名義注冊(cè)成立天津聚通偉業(yè)資產(chǎn)管理有限公司、恒富天成（天津）國際貿(mào)易有限公司、中為商銀（天津）有限公司等公司，并作為上述公司的實(shí)際控制人。

泰博瑞投資管理公司于2015年1月7日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)先后登記備案“泰博瑞貴金屬理財(cái)基金”（備案簡(jiǎn)稱為“太行理財(cái)”）等6只私募基金產(chǎn)品。其中，“泰博瑞貴金屬理財(cái)基金”于2014年3月10日成立，后于2015年1月12日進(jìn)行備案，產(chǎn)品編碼為SN6598,產(chǎn)品規(guī)模為人民幣（以下幣種同）9615萬元，基金投資方向?yàn)橹饕M(jìn)行貴金屬投資和風(fēng)險(xiǎn)管理；股權(quán)及股票二級(jí)市場(chǎng)、資本對(duì)沖等融投資為渠道的投資；大宗貿(mào)易代采投資和風(fēng)險(xiǎn)管理，在具有必要風(fēng)險(xiǎn)管理措施的前提下對(duì)貿(mào)易流進(jìn)行供應(yīng)鏈投資等。潘超以其實(shí)際控制的“空殼公司”中為商銀（天津）有限公司為泰博瑞投資管理公司經(jīng)營(yíng)“泰博瑞貴金屬理財(cái)基金”過程中產(chǎn)生的債務(wù)提供擔(dān)保并承擔(dān)連帶責(zé)任，擔(dān)保最高限額為5億元。

自2015年1月，泰博瑞投資管理公司在“泰博瑞貴金屬理財(cái)基金”登記備案后,繼續(xù)以該基金名義募集資金，推出“太行聚富”“太行泰豐”等系列理財(cái)產(chǎn)品，投資期限分為半年期、一年期，起投金額為5萬元，根據(jù)投資金額、期限不同，確定年化利率為8.5%-12%，采用宣傳單、產(chǎn)品說明會(huì)、講座、口口相傳及公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等形式在本市武清區(qū)、北辰區(qū)、薊州區(qū)、南開區(qū)等地設(shè)立的門店公開宣傳推介、銷售上述理財(cái)產(chǎn)品，承諾保本保息，并在未盡職調(diào)查的情況下，招攬不符合合格投資者條件的不特定集資參與人購買理財(cái)產(chǎn)品,由集資參與人與泰博瑞投資管理公司簽訂委托管理協(xié)議書或認(rèn)購協(xié)議書、簽約執(zhí)行確認(rèn)書等并載明固定的年化收益率，到期后由泰博瑞投資管理公司按照協(xié)議約定兌付本息。

為擴(kuò)大非法募集資金規(guī)模以及逃避監(jiān)管的需要，潘某某于2017年6月在天津市南開區(qū)南京路**號(hào)**廣場(chǎng)**層**室注冊(cè)成立天津泰博瑞太行財(cái)務(wù)咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太行財(cái)務(wù)咨詢公司”），于2017年7月至2017年11月相繼成立太行財(cái)務(wù)咨詢公司南開支公司、寶坻分公司、津南分公司、武清分公司、北辰分公司、薊州分公司取代原有門店,后于2018年2月由武清分公司分離出部分團(tuán)隊(duì)組建武清第二分公司、武清第三分公司并于2018年4月實(shí)際開展業(yè)務(wù)。太行財(cái)務(wù)咨詢公司八家分公司通過大肆招募銷售人員，沿用原有方式宣傳、銷售理財(cái)產(chǎn)品，所募集資金均進(jìn)入泰博瑞投資管理公司賬戶統(tǒng)一支配和使用。

被告人王某某于2016年10月在武清分公司入職，于2018年4月升任**，管理、督促其所屬團(tuán)隊(duì)銷售理財(cái)產(chǎn)品并獲取管理提成及對(duì)應(yīng)級(jí)別工資，同時(shí)被告人王某某作為**銷售理財(cái)產(chǎn)品并獲取相應(yīng)的提成；被告人榮某某于2017年12月在武清分公司入職擔(dān)任**，銷售理財(cái)產(chǎn)品并獲取相應(yīng)的工資、提成；被告人張某某于2018年3月在武清分公司入職擔(dān)任**，銷售理財(cái)產(chǎn)品并獲取相應(yīng)的工資、提成。

2018年6月28日，泰博瑞投資管理公司被公安機(jī)關(guān)以非法吸收公眾存款罪立案并責(zé)令停止非法集資活動(dòng)，公司賬戶被公安機(jī)關(guān)凍結(jié)，潘超及泰博瑞投資管理公司其他高管人員、太行財(cái)務(wù)咨詢公司各分公司主要管理人員等29人經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話傳喚到案并被取保候?qū)彙Ｌ┎┤鹜顿Y管理公司未向公司員工、集資參與人披露上述情況，潘超決定繼續(xù)募集資金并指令該公司財(cái)務(wù)人員私自開設(shè)新的公司賬戶用于非法募集資金。2019年1月，潘超等人被公安機(jī)關(guān)變更強(qiáng)制措施為刑事拘留后，太行財(cái)務(wù)咨詢公司各分公司停止非法募集資金。2019年5月13日，被告人榮某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案配合調(diào)查；2020年5月28日，被告人王某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案配合調(diào)查；2020年6月8日，被告人張某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案配合調(diào)查。

經(jīng)審計(jì)，武清分公司自2015年5月至2019年1月，非法吸收資金共計(jì)107902萬元，未兌付投資合同金額共計(jì)29589萬元，造成集資參與人實(shí)際損失共計(jì)27219.663932萬元，涉及集資參與人3200余人。其中，被告人王某某擔(dān)任武清分公司**、**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計(jì)464萬元（已扣減其個(gè)人投資未兌付合同金額，下同），造成集資參與人實(shí)際損失共計(jì)458.188846萬元（已扣減其個(gè)人投資實(shí)際損失金額，下同）；被告人榮某某任武清分公司**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計(jì)157萬元，造成集資參與人實(shí)際損失共計(jì)154.62萬元；被告人張某某任武清分公司**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計(jì)141萬元，造成集資參與人實(shí)際損失共計(jì)141萬元。

案發(fā)后，被告人王某某退賠集資參與人共計(jì)1.4萬元，退繳違法所得7.5萬元；被告人榮某某退繳違法所得6.15萬元；被告人張某某退繳違法所得6.8萬元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、書證：涉案公司工商注冊(cè)登記材料、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局出具證明材料、委托管理協(xié)議書或認(rèn)購協(xié)議書、簽約執(zhí)行確認(rèn)書、賬戶交易明細(xì)、扣押決定書、退賠證明、審計(jì)報(bào)告、戶籍證明、案件來源、到案經(jīng)過等書證。

2、證人證言：證人曹某某及集資參與人李某某等人的證言。

3、被告人供述和辯解：被告人王某某、張某某、榮某某的供述和辯解。

4、勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄：電子數(shù)據(jù)檢查記錄。

5、視聽資料、電子數(shù)據(jù)：光盤五張。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某某、榮某某、張某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某某作為天津泰博瑞投資管理有限公司的其他直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融管理秩序，數(shù)額巨大；被告人榮某某、張某某作為天津泰博瑞投資管理有限公司的其他直接責(zé)任人員，非法吸收公眾存款，擾亂金融管理秩序，三被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條之規(guī)定處罰。本案系共同犯罪，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定處罰。被告人榮某某、張某某在共同犯罪中起次要或者輔助作用，系從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人王某某、張某某、榮某某犯罪后自動(dòng)投案，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人王某某、榮某某、張某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

天津市河北區(qū)人民法院

檢??察??官：滕朝謙??

檢察官助理：閆瑞雪??

?????????????????????????????????????2020年12月31日???

附：

1、被告人王某某、張某某、榮某某現(xiàn)在居住地取保候?qū)彙?/span>

2、案卷材料和證據(jù)六冊(cè)、補(bǔ)充材料一冊(cè)及審計(jì)報(bào)告一冊(cè)。

3、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》三份。

4、《證人名單》一份。

5、《量刑建議書》三份。

6、光盤五張。