河南省靈寶市人民檢察院

起?訴?書

三靈檢一部刑訴〔2019〕68號

被告人王文彬，男，1989年**月**日出生，身份證號碼：4109011989********，漢族，大專畢業(yè)，住河南省濮陽市華龍區(qū)**鄉(xiāng)**村*組，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)組長。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人王某甲，男，1993年**月**日出生，身份證號碼：3704061993********，漢族，高中畢業(yè)，住山東省棗莊市山亭區(qū)**處**村**號，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人王某乙，女，1987年**月**日出生，身份證號碼：4104231987********，漢族，中專畢業(yè)，住河南省魯山縣**鄉(xiāng)**村**組**號，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某甲，曾用名黃某某，女，1992年**月**日出生，身份證號碼：4312261992********，苗族，大專畢業(yè)，住湖南省麻陽苗族自治縣**鄉(xiāng)**村**組，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人柴某某，男，1993年**月**日出生，身份證號碼：3308811993********，漢族，大專畢業(yè)，住浙江省江山市**鎮(zhèn)**村**組*號，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人謝某甲，曾用名謝某乙，男，1991年**月**日出生，身份證號碼：4310021991********，漢族，大專畢業(yè)，住湖南省郴州市北湖區(qū)**鄉(xiāng)**村*組，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人紀(jì)某某，男，1995年**月**日出生，身份證號碼：3208211995********，漢族，本科畢業(yè)，住江蘇省淮安市淮陰區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

被告人張某某，女，1995年**月**日出生，身份證號碼：3604291995********，漢族，大專畢業(yè)，住江西省湖口縣**鄉(xiāng)**村**組*號，江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場部一部四組業(yè)務(wù)員。因涉嫌詐騙于2019年5月15日被靈寶市公安局抓獲，同年5月17日被靈寶市公安局刑事拘留，因涉嫌非法經(jīng)營犯罪，于2019年6月21日經(jīng)靈寶市人民檢察院批準(zhǔn)，于2019年6月22日被靈寶市公安局執(zhí)行逮捕。

本案由靈寶市公安局偵查終結(jié)，以被告人王文彬、王某甲、王某乙、陳某甲、柴某某、謝某某、紀(jì)某某、張某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年8月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年8月23日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月，劉某某（另案處理）在江蘇省蘇州市成立江蘇**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱**公司），下設(shè)市場部、合規(guī)部、IT部、財(cái)務(wù)部等部門。**公司在沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，缺乏資金第三方存管機(jī)制的情況下，通過互聯(lián)網(wǎng)平臺、微信群等招攬客戶，為投資者提供場外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù)，投資者無需開通證券賬戶，僅使用手機(jī)號即可完成注冊，投資者在選擇操作標(biāo)的并接受期權(quán)報(bào)價(jià)（即權(quán)利金）后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。若行權(quán)日個(gè)股價(jià)格高于約定價(jià)格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利，若上漲金額小于權(quán)利金或個(gè)股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。在公司安排下，被告人王文彬擔(dān)任市場部一部四組業(yè)務(wù)組長，組織本組業(yè)務(wù)員被告人王某甲、王某乙、陳某甲、柴某某、謝某某、紀(jì)某某、張某某等人，通過夸大盈利，隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)送虛假盈利圖等手段誘使客戶在“股期通”、“峰谷財(cái)經(jīng)”APP軟件中進(jìn)行下單操作。經(jīng)鑒定，**公司2018年8月至2019年5月期間，共吸收430名客戶個(gè)股股票期權(quán)投資，期權(quán)費(fèi)用總額為69808266元。

其中：

1、被告人王文彬個(gè)人及團(tuán)隊(duì)經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)14427251元，王文彬共計(jì)取得薪資報(bào)酬50225.98元、提成收入款301070.1元（2019年4月39309.35元未發(fā)）。

2、被告人王某甲經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)3145674元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬37146.3元、提成收入款170708.61元（2019年4月11050.35元未發(fā)）。

3、被告人王某乙經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)3075838元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬33919元、提成收入款163232.44元（2019年4月44264.94元未發(fā)）。

4、被告人陳某甲經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)2345882元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬33894.06元、提成收入款116136.86元（2019年4月3982.12元未發(fā)）。

5、被告人柴某某經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)1610720元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬32392.06元、提成收入款76181.26元（2019年4月8606.88元未發(fā)）。

6、被告人謝某甲經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)1383316元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬33814.49元、提成收入款64390.67元（2019年4月1982.88元未發(fā)）。

7、被告人紀(jì)某某經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)672709元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬25193.93元、提成收入款29378.54元（2019年4月4357.28元未發(fā)）。

8、被告人張某某經(jīng)辦客戶期權(quán)費(fèi)用合計(jì)495638元，共計(jì)取得薪資報(bào)酬6307.98元、提成收入款29738.28元（未發(fā)）。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

被告人王文彬、王某甲、王某乙、陳某甲、柴某某、謝某甲、紀(jì)某某、張某某的供述和辯解；證人馬某甲、吳某某、陳某甲、陳某乙、馬某乙等證言；司法會(huì)計(jì)鑒定意見書；書證戶籍證明、到案經(jīng)過、微信聊天記錄、扣押物品清單、破案報(bào)告等。

本院認(rèn)為，被告人王文彬未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂金融管理秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，被告人王某甲、王某乙、陳某甲、柴某某、謝某甲、紀(jì)某某、張某某未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂金融管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

靈寶市人民法院

檢察員：胡偉東

?

二○一九年九月二十二日

附：

1.被告人王文彬、王某甲、陳某甲、張某某現(xiàn)羈押于三門峽市看守所，被告人王某乙、柴某某、謝某甲、紀(jì)某某現(xiàn)羈押于三門峽市陜州區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)7冊。