上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢金融刑訴〔2020〕57號(hào)

被告人王某某，男，1953年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：2106221953********，滿族，初中文化，鞍山**醫(yī)藥集團(tuán)有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱：**上海分公司）**，住遼寧省岫巖滿族自治縣**鎮(zhèn)**路**號(hào)樓**號(hào)**小區(qū)。2017年12月26日因犯集資詐騙罪被四川省成都市武侯區(qū)人民法院判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣20萬元（以下幣種均為人民幣），現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。

被告人關(guān)某某，男，1960年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：?2105221960********，滿族，高中文化，原中國(guó)**控股有限公司**，住遼寧省桓仁滿族自治縣**鎮(zhèn)**路**。2014年12?月18日因犯非法吸收公眾存款罪被河南省安陽市殷都區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金40萬元；2017年12月26日因犯集資詐騙罪被四川省成都市武侯區(qū)人民法院判處有期徒刑十二年，并處罰金20萬元，合并前罪數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十五年，并處罰金60萬元，現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。

被告人陳強(qiáng)，男，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：?3210841985********，漢族，大專文化，**上海分公司**，住江蘇省高郵市**鎮(zhèn)**路**號(hào)。2018年10月30日因犯集資詐騙罪被浙江省寧波市海曙區(qū)人民法院判處有期徒刑十一年，并處罰金20萬元，因犯危險(xiǎn)駕駛罪被判拘役二個(gè)月，并處罰金4千元，決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金20萬4千元，現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。

被告人吳某甲，女，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：?2105221990********，滿族，高中文化，**分公司財(cái)務(wù)，戶籍在遼寧省桓仁滿族自治縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)，住江蘇省南京市江寧區(qū)**路**園**幢**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年6月17日由上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月20日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年7月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕，同年9月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限一個(gè)月，同年10月16日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)延長(zhǎng)偵查羈押期限二個(gè)月，現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、關(guān)某某、陳強(qiáng)、吳某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年12月18日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人王某某、關(guān)某某、陳強(qiáng)、吳某甲有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院于2020年2月2日、4月10日二次退回上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局于2020年2月28日、5月9日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。本院于2020年1月19日、3月29日、6月10日三次延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：

2014年9月至2015年3月，被告人王某某、關(guān)某某經(jīng)預(yù)謀，注冊(cè)成立**上海分公司，由王某某擔(dān)任該公司法定代表人，由關(guān)某某招募被告人陳強(qiáng)擔(dān)任總經(jīng)理，被告人吳某甲自2014年10月起擔(dān)任公司財(cái)務(wù)，在本市**路**號(hào)**室等處設(shè)立辦公場(chǎng)所，通過銷售團(tuán)隊(duì)在公共場(chǎng)所向不特定公眾散發(fā)傳單及口頭宣傳王某某的鞍山**醫(yī)藥集團(tuán)有限公司黑龍江嫩江縣建設(shè)分廠，擴(kuò)建“菊苣菊粉”生產(chǎn)線項(xiàng)目，以月息2%為誘餌并承諾到期還本付息，約定由鞍山**醫(yī)藥集團(tuán)有限公司提供無限連帶擔(dān)保，以此吸引投資人與王某某簽訂《生產(chǎn)借款合同》并支付投資款。該過程中，被告人陳強(qiáng)負(fù)責(zé)**上海分公司日常管理，出面租借辦公場(chǎng)所，籌辦產(chǎn)品推薦會(huì)，向銷售團(tuán)隊(duì)支付報(bào)酬；被告人吳某甲負(fù)責(zé)提供合同，根據(jù)王某某、關(guān)某某指示接收并轉(zhuǎn)移投資款，向被害人支付利息，向陳強(qiáng)交付銷售團(tuán)隊(duì)報(bào)酬。

經(jīng)審計(jì)，上述時(shí)間段內(nèi)**上海分公司銷售理財(cái)產(chǎn)品合同金額2100余萬元，實(shí)際收取1800余萬元，造成被害人實(shí)際損失1700余萬元。其中2014年10月至2015年3月，**上海分公司銷售理財(cái)產(chǎn)品合同金額1800余萬元，實(shí)際收取1700余萬元，造成被害人實(shí)際損失1500余萬元。集資款絕大部分被王某某、關(guān)某某等人用于償還債務(wù)、支付業(yè)務(wù)人員提成及公司運(yùn)營(yíng)開銷。

被告人王某某于2015年8月27日至公安機(jī)關(guān)投案，后被取保候?qū)?，期間被四川成都公安機(jī)關(guān)抓獲。2017年12月26日，被告人王某某、關(guān)某某因犯集資詐騙罪被四川省成都市武侯區(qū)人民法院分別判處有期徒刑十二年、十五年。2018年10月30日，被告人陳強(qiáng)因犯集資詐騙罪、危險(xiǎn)駕駛罪，被浙江省寧波市海曙區(qū)人民法院判處有期徒刑十一年。公安機(jī)關(guān)于2019年8月10日將被告人王某某、關(guān)某某、于2019年8月16日將被告人陳強(qiáng)押解至上海市黃浦區(qū)看守所。2019年6月17日，公安機(jī)關(guān)在南京將被告人吳某甲抓獲。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.被告人陳強(qiáng)、吳某甲的供述證實(shí)，被告人王某某、關(guān)某某通過**上海分公司騙取公眾集資款及被告人陳強(qiáng)作為總經(jīng)理、被告人吳某甲作為財(cái)務(wù)參與向公眾非法募集資金的相關(guān)犯罪行為。

2.投資人王某甲、朱某某、沈某某、湯某某、張某某、李某甲、郭某某、陸某甲、陳某某、吳某乙、陸某乙、王某乙等人的證言、生產(chǎn)借款合同、借款憑證、收據(jù)證實(shí)，其從**上海分公司購(gòu)買所謂理財(cái)產(chǎn)品后未能獲取約定利息及兌付本金的事實(shí)。

3.公安機(jī)關(guān)工作記錄、證人李某乙的證言及其親筆材料證實(shí)，被告人關(guān)某某、王某某對(duì)于**上海分公司及相關(guān)企業(yè)資金的控制情況。

4.鞍山**醫(yī)藥集團(tuán)有限公司合作協(xié)議、鞍山**醫(yī)藥集團(tuán)有限公司及**上海分公司工商資料、四川**投資有限公司工商資料、房屋租賃合同證實(shí)，被告人王某某、關(guān)某某共同開辦涉案公司，并由陳強(qiáng)出面租賃**上海分公司辦公場(chǎng)所的事實(shí)。

5.遼寧省莊河市人民法院民事判決書、民事調(diào)解書、執(zhí)行裁定書等材料證實(shí)，案發(fā)前被告人王某某的負(fù)債及資產(chǎn)情況。

6.河南省安陽市殷都區(qū)人民法院刑事判決書、四川省成都市武侯區(qū)人民法院刑事判決書、四川省成都市中級(jí)人民法院刑事裁定書及相關(guān)證據(jù)材料證實(shí)，被告人王某某曾因犯集資詐騙罪、被告人關(guān)某某曾因犯非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪被判處刑罰。

7.浙江省寧波市海曙區(qū)人民法院刑事判決書、浙江省寧波市中級(jí)人民法院刑事裁定書證實(shí)，被告人陳強(qiáng)曾因犯集資詐騙罪、危險(xiǎn)駕駛罪被判處刑罰。

8.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書和補(bǔ)正報(bào)告、涉案銀行賬戶明細(xì)、**上海分公司財(cái)務(wù)明細(xì)和憑證、重慶康華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司司法鑒定報(bào)告書證實(shí)，本案中被告人王某某、關(guān)某某集資詐騙及被告人陳強(qiáng)、吳某甲非法吸收公眾存款的具體金額及相關(guān)資金去向。

9.公安機(jī)關(guān)出具的歸案情況說明證實(shí)，各被告人到案經(jīng)過。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人陳強(qiáng)、吳某甲對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某某、關(guān)某某共同以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百九十二條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳強(qiáng)、吳某甲違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人陳強(qiáng)、吳某甲認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人陳強(qiáng)在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條第一款、第四款，系主犯；被告人吳某甲起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人王某某、關(guān)某某、陳強(qiáng)在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條、第七十條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)實(shí)行數(shù)罪并罰。被告人陳強(qiáng)、吳某甲到案后如實(shí)供述了自己的犯罪行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢??察??官：王文濤

檢察官助理：徐曉云

2020年6月18日

附件：

1.被告人王某某、關(guān)某某、陳強(qiáng)、吳某甲現(xiàn)羈押于上海市黃浦區(qū)看守所

2.案卷材料和證據(jù)十七冊(cè)

3.司法鑒定意見書及附件十冊(cè)

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份

5.《量刑建議書》四份

6.相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條第一款??組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

第四款??對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己的罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條??判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十條??判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)被判刑的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個(gè)判決所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計(jì)算在新判決決定的刑期以內(nèi)。

第一百七十六條第一款??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

第一百九十二條??以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。