上海市寶山區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬寶檢金融刑訴〔2020〕303號

被告人王某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：3101091988********，漢族，中專文化，原系中億**（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司寶山分部（以下簡稱：中億**寶山分部）負(fù)責(zé)人，住上海市虹口區(qū)**路**弄**號**室。

被告人陳某某，女，1980年**月**日生，公民身份號碼：3101081980********，漢族，中專文化，原系中億**寶山分部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，戶籍在上海市普陀區(qū)**鄉(xiāng)路**弄**號**室,暫住上海市普陀區(qū)**鄉(xiāng)路**弄**號**室。

辯護(hù)人宋宇凡，北京德和衡（上海）律師事務(wù)所律師。

被告人郝某某，女，1959年**月**日生，公民身份號碼：3101081959********，漢族，高中文化，原系中億**寶山分部業(yè)務(wù)員，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。

被告人舒某某，男，1996年**月**日生，公民身份號碼：3301241996********，漢族，高中文化，原系中億**寶山分部業(yè)務(wù)員，住浙江省杭州市臨安區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號。

被告人王某甲，男，1992年**月**日出生，公民身份號碼：3412271992********，漢族，高中文化，原系中億**寶山分部業(yè)務(wù)員，住安徽省利辛縣**鄉(xiāng)**村**莊27戶。2012年因犯聚眾斗毆罪被判處拘役五個(gè)月。

被告人汪某某，女，1975年**月**日生，公民身份號碼：3622021975********，漢族，初中文化，原系中億**寶山分部業(yè)務(wù)員，住安徽省金寨縣**鄉(xiāng)**村**組,暫住上海市寶山區(qū)**路**弄**號**室。

因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某于2020年4月1日由上海市公安局寶山分局刑事拘留，被告人王某某于同年4月9日由上海市公安局寶山分局刑事拘留；同年4月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某由上海市公安局寶山分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局寶山分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月29日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某對本案同意適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年7月至2018年7月期間，被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某經(jīng)杜某某(另案處理)指使，通過杜某某設(shè)立的中億**寶山分部，在寶山區(qū)**路**號樂購超市2樓，以發(fā)放印刷宣傳品、電話推銷、組織答謝會或旅游等形式公開宣傳，承諾6-15%高額利息回報(bào)，吸引社會不特定人員簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)入與受讓協(xié)議》、《咨詢管理服務(wù)及委托協(xié)議》等材料，非法吸收資金共計(jì)人民幣126,033,800元（未兌付35564089.04元，以下幣種均為人民幣）。其中被告人王某某作為中億**寶山分部負(fù)責(zé)人，對上述吸收的全部資金負(fù)責(zé)；被告人陳某某作為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，其個(gè)人及團(tuán)隊(duì)共計(jì)吸收資金41,253,800元（未兌付16,499,025.55元），被告人郝某某、舒某某、王某甲、汪某某作為業(yè)務(wù)員，非法吸收資金的數(shù)額分別為17,130,000元（未兌付9,738,851.77元）、8,210,000元（未兌付3,128,883.93元）、3,750,000元（未兌付3,112,392.50元）、830,000元（未兌付727,477.5元）。

被告人王某某主動投案，被告人陳某某、郝某某、汪某某、舒某某、王某甲被抓獲歸案，上述被告人到案后，均如實(shí)供述自己罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.投資人薛某某、陶某某、黃某甲、宋某某、黃某乙、尉某某、顧某某等詢問筆錄，證實(shí)上述各投資人均在寶山區(qū)**路**號樂購超市二樓購買了中億**的理財(cái)產(chǎn)品，對方承諾還本付息，但是后來僅拿到部分利息，剩余的本金和利息均無法取回。

2.上海市公安局寶山分局《案件情況登記表》、各投資人提供的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓協(xié)議》、《咨詢管理服務(wù)及委托協(xié)議》、《服務(wù)責(zé)任申明書》、《銀行對賬單》、《收款確認(rèn)函》等材料證實(shí)，中億**以債權(quán)轉(zhuǎn)讓與受讓的形式吸收公眾資金，承諾保本付息，并承諾在債權(quán)到期中億**未能及時(shí)償付本金及利息的情況下，由浙江**集團(tuán)有限公司先行墊付全部本金及利息。

3.上海市公安局寶山分局調(diào)取的中億**電子數(shù)據(jù)光盤、上海市司法會計(jì)中心有限公司《關(guān)于中億**寶山分部涉嫌非法吸收公眾存款的司法會計(jì)鑒定意見書》及補(bǔ)正書、《關(guān)于中億**寶山分部涉嫌非法吸收公眾存款的司法會計(jì)補(bǔ)充鑒定意見書》及補(bǔ)正書證實(shí)，各被告人非法吸收資金的數(shù)額及未兌付的情況。

4.中億**《營業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼》、《稅務(wù)登記證》等工商登記材料證實(shí)，中億**的經(jīng)營范圍不包括吸收公眾存款、對不特定人公開募集資金等經(jīng)營活動。

5.上海市公安局寶山分局出具的《到案經(jīng)過》證實(shí)，被告人陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某于2020年4月1日被依法抓獲，被告人王某某于2020年4月9日主動投案。

6.各被告人的戶籍材料及被告人王某甲的前科材料證實(shí)，各被告人的出生日期、住址等身份信息及被告人王某甲的前科情況。

7.被告人王某某、陳某某、郝某某、汪某某、舒某某、王某甲的供述證實(shí)，各被告人對指控的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)，被告人王某某、陳某某、郝某某、汪某某、舒某某、王某甲對指控的事實(shí)及證據(jù)無異議。

本院認(rèn)為，被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某經(jīng)他人指使，相互結(jié)伙并伙同他人，以轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方式變相非法吸收公眾存款，其中被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。本案系共同犯罪，被告人王某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款的規(guī)定，是主犯，對王某某按照中億**寶山分部非法吸收公眾存款的全部數(shù)額進(jìn)行處罰。被告人陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，按照各自非法吸收公眾存款的數(shù)額從輕或減輕處罰。被告人王某某主動投案，如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首，可以從輕或者處罰。被告人陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。本院根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市寶山區(qū)人民法院

檢察員：錢青峰

2019年7月29日

附：

1.被告人王某某、陳某某、郝某某、舒某某、王某甲、汪某某現(xiàn)被羈押于寶山區(qū)看守所。

2.案卷材料和證據(jù)五冊。

3.適用簡易程序?qū)徖斫ㄗh書一份

4.量刑建議書六份

附相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國刑法》

第二十五條共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪

......?

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

......?

對于第三款以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要作用或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。

第六十七條犯罪以后主動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

......?

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，出三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

......?

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

......?

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