上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬黃檢金融刑訴〔2019〕60號(hào)

被告人王某某，男，1972年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3326211972********，漢族，小學(xué)文化，上海**管理有限公司法定代表人，戶籍在浙江省臨海市**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住浙江省臨海市**小區(qū)**棟**室。2012年3月20日因犯敲詐勒索罪被浙江省臨海市人民法院判處有期徒刑二年，2013年8月28日刑滿釋放。2019年3月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同日延長(zhǎng)拘留羈押期限至三十日，同年4月25日被批準(zhǔn)逮捕。

被告人謝某某，男，1972年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3326211972********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司總經(jīng)理，住浙江省臨海市**街道**小區(qū)**幢**號(hào)。2019年1月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)拘留羈押期限至三十日，同年3月8日被批準(zhǔn)逮捕。

被告人金琳，女，1971年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3326211971********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司財(cái)務(wù)，住浙江省臨海市**街道**巷**號(hào)**室。2019年2月26日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)拘留羈押期限至三十日，同年4月4日被批準(zhǔn)逮捕。

被告人王瑜，男，1957年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101071957********，漢族，初中文化，上海**管理有限公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，住本市寶山區(qū)**鎮(zhèn)**街**弄**號(hào)**室。2018年11月因犯非法吸收公眾存款罪被上海市虹口區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑二年六個(gè)月。2019年5月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，次日延長(zhǎng)拘留羈押期限至三十日，同年6月20日被批準(zhǔn)逮捕。

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜涉嫌非法吸收公眾存款罪，分別于2019年6月3日、8月16日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年6月4日告知被告人王某某、謝某某、金琳有權(quán)委托辯護(hù)人，于2019年8月19日告知被告人王瑜有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)被告人。審查全部材料，本院于2019年7月18日、9月30日將本案退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年10月30日重新移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

被告人王某某、謝某某于2015年10月，注冊(cè)設(shè)立上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司），王某某擔(dān)任公司的法定代表人，謝某某擔(dān)任公司的總經(jīng)理，并租賃本市西藏南路**號(hào)**樓作為辦公地點(diǎn)。

2015年12月至2018年1月，王某某、謝某某為謀取非法利益，將甲公司作為對(duì)外招攬資金的平臺(tái)，以投資經(jīng)營(yíng)為名，虛構(gòu)項(xiàng)目標(biāo)的，通過(guò)發(fā)放宣傳單、口口相傳等方式公開(kāi)宣傳甲公司推出的3個(gè)月、6個(gè)月、12個(gè)月等不同期限的理財(cái)產(chǎn)品，承諾11%、13%、16%的年化收益率，與被害人簽訂《個(gè)人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、《收款確認(rèn)書(shū)》等格式合同。2017年9月起，甲公司又推出線上理財(cái)產(chǎn)品，期限一個(gè)月，年化率為8%。其間，王某某、謝某某一直對(duì)外謊稱甲公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，從被害人處所得的錢(qián)款均用于投資，并帶領(lǐng)部分被害人至上述地址參觀。

被告人金琳、王瑜在不知曉王某某、謝某某真實(shí)意圖及資金使用狀況的情形下，以財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的身份入職甲公司，分別負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作、人員招聘及向社會(huì)公眾招攬資金的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2018年1月18日，王某某、謝某某、金琳切斷與公司人員的聯(lián)絡(luò)而逃匿，甲公司隨之關(guān)閉。從被害人處騙取的資金大多用于還本付息、公司運(yùn)營(yíng)支出及業(yè)務(wù)員的工資、提成。

2018年2月，經(jīng)被害人舉報(bào)而案發(fā)。謝某某、王某某于2019年1月31日、3月19日在浙江省臨海市被抓獲歸案。金琳于2019年2月26日在黑龍江省牡丹江市被抓獲。王瑜于2019年5月15日在本市被抓獲。到案后，上述四人均如實(shí)交待了犯罪事實(shí)。

經(jīng)審計(jì)，被告人王某某、謝某某以甲公司之名，實(shí)際騙取陳某某等54名被害人錢(qián)款共計(jì)人民幣9，574，782.62元。被告人金琳向陳某某等54名投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品127份，合同金額人民幣10，941，000元，實(shí)際吸收金額人民幣10，202，070元，造成投資人損失共計(jì)人民幣9，574，782.62元。被告人王瑜向陳某某等37名投資人銷售理財(cái)產(chǎn)品88份，合同金額人民幣9,231,000元，實(shí)際吸收金額人民幣8,492,070,00元，造成投資人損失共計(jì)人民幣7,870,062.63元。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1、證人孫某某、黃某某、湯某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，甲公司通過(guò)發(fā)放廣告單的形式宣傳公司的理財(cái)產(chǎn)品，向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款，同時(shí)被告人王某某、謝某某系甲公司的法定代表人、總經(jīng)理，被告人金琳、王瑜系公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

2、被害人陳某某、潘某某等人的陳述、辨認(rèn)筆錄及其提供的合同、付款憑證、甲公司的宣傳資料等證據(jù)證實(shí)，甲公司向社會(huì)公眾非法募集資金的事實(shí)及各被告人在公司的任職狀況。

3、證人馮某某、李某某的證言及承包柑桔協(xié)議、證人王某某的證言、證人戴某某提供的企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明及其提供的租賃有限公司的樣章證實(shí)，蜜桔采摘基地等項(xiàng)目及王某某經(jīng)營(yíng)的電動(dòng)車廠與甲公司無(wú)任何關(guān)系。

4、涉案企業(yè)工商登記資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、房屋租賃合同等證據(jù)證實(shí)，甲公司的工商登記情況及其辦公地址。

5、上海公信事務(wù)所有限公司司法鑒定意見(jiàn)書(shū)、甲公司、王某某、林某某、郭某某等人的銀行賬戶交易記錄、富友、拉卡拉、錢(qián)寶、隨行付等第三方支付平臺(tái)提供的交易明細(xì)資料證實(shí)，各被告人非法募集資金的人數(shù)、金額等情況。

6、上海市公安局黃浦分局出具的工作情況證實(shí)，各被告人的到案經(jīng)過(guò)。

7、臨海市人民法院刑事判決書(shū)、虹口區(qū)人民法院刑事判決書(shū)證實(shí)，被告人王某某、王瑜的前科情況。

8、被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜的多次供述證實(shí)，甲公司的經(jīng)營(yíng)狀況及其在公司的職務(wù)和作用。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。各被告人對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議。

被告人王某某、謝某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。被告人金琳、王瑜違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。四名被告人在實(shí)施非法吸收公眾存款的行為中系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條。其中，被告人王某某、謝某某在共同犯罪中起主要作用，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十六條，系主犯。被告人金琳、王瑜在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜到案后如實(shí)供述了自己的犯罪行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人王某某在刑罰執(zhí)行完畢以后的五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，是累犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十五條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人王瑜在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)，發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒(méi)有判決的，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條、第七十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，實(shí)行數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察員：陳力菲

2019年11月12日

附：

1、被告人王某某、謝某某、金琳、王瑜現(xiàn)被羈押于黃浦區(qū)看守所。

2、偵查卷宗十三冊(cè)，司法鑒定意見(jiàn)書(shū)五冊(cè)。

3、相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十六條組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

……

對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十五條第一款被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過(guò)失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外。

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
　　被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
　　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無(wú)期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過(guò)三年，拘役最高不能超過(guò)一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過(guò)二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過(guò)二十五年。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十七條　被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)犯新罪或者發(fā)現(xiàn)判決宣告以前還有其他罪沒(méi)有判決的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，對(duì)新犯的罪或者新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前罪和后罪所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。

被宣告緩刑的犯罪分子，在緩刑考驗(yàn)期限內(nèi)，違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)關(guān)于緩刑的監(jiān)督管理規(guī)定，或者違反人民法院判決中的禁止令，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，執(zhí)行原判刑罰。

第一百七十六條第一款非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

第一百九十二條　以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院?！?