上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕4285號

被告人王某某，女，1987年**月**日生，公民身份號碼：4127271987********，漢族，中專文化，**投資發(fā)展有限公司總經(jīng)理，戶籍在湖南省寧遠(yuǎn)縣水市**村**組，現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。被告人王某某于2018年12月7日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年12月10日延長刑事拘留期限至三十天，2019年1月11日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年3月4日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月，同年4月8日經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人王某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年6月11日移送本院審查起訴。本院受理后，于同年6月13日已告知被告人有權(quán)委托辯護人；依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年7月11日、同年9月25日兩次退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結(jié)，于2019年10月23日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年11月至2018年6月，被告人王某某在擔(dān)任**投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“*甲公司”）總經(jīng)理期間，為牟取非法利益，未經(jīng)國家證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，通過成都**網(wǎng)絡(luò)信息有限公司（以下簡稱“*乙公司”）等代理商宣傳推廣*甲公司“*甲期權(quán)寶”?軟件，非法招攬安某某、黃某某等投資人，由投資人使用“*甲期權(quán)寶”?軟件入金至*甲公司中國建設(shè)銀行帳戶（賬號：310501743600********）、被告人王某某招商銀行帳戶（賬號：62148521********）、富邦華一銀行帳戶（賬號：62356588888********）或易智付、易寶支付、商銀信支付等第三方支付平臺，后部分資金以*甲公司名義通過期貨公司等公司購買場外個股期權(quán)。經(jīng)鑒定，上述帳戶入金資金共計人民幣（以下幣種同）540,000,000余元，其中44,000,000余元轉(zhuǎn)入上海**資產(chǎn)管理有限公司、**資本管理有限公司用于購買場外個股期權(quán)，16,000,000余元轉(zhuǎn)入*乙公司法定代表人任某某帳戶用于支付傭金。目前共有40名投資人報案，涉及資金共計14,000,000余元。

2018年12月6日，被告人王某某被公安人員抓獲，到案后對犯罪事實作了部分供述。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.?上海市楊浦區(qū)市場監(jiān)督管理局檔案室提供的工商登記資料，上海招商局物業(yè)管理有限公司大廈管理中心提供的營業(yè)執(zhí)照、上海市房屋租賃合同，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋上海**投資發(fā)展有限公司相關(guān)情況的復(fù)函》，安徽省宿州市泗縣公安局刑事偵查大隊出具的證據(jù)來源情況說明，提供的郵件截屏、微信聊天記錄、期權(quán)營銷總策劃、“*甲期權(quán)寶”代理商后臺操作指南等書證，證人馬某某、任某某、張某某、劉某甲、杜某某、熊某某、王某乙、某某某、劉某乙、安某某等人的證言，證實被告人王某某在擔(dān)任*甲公司總經(jīng)理期間，通過代理商推廣“*甲期權(quán)寶”交易軟件，組織投資者從事場外個股期權(quán)交易的事實。

2.?上海市公安局協(xié)助查詢財產(chǎn)通知書、接受證據(jù)清單，上海市浦東新區(qū)人民檢察院調(diào)取證據(jù)通知書，中國建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、富邦華一銀行等銀行提供的客戶信息、交易明細(xì)、網(wǎng)銀日志，投資人安某某等人提供的支付憑證、“*甲期權(quán)寶”交易記錄截屏照片、微信聊天記錄截屏照片等材料，安徽省宿州市泗縣公安局刑事偵查大隊提供的“*甲期權(quán)寶”交易記錄，易智付科技（北京）有限公司、易寶支付有限公司、商銀信支付服務(wù)有限責(zé)任公司提供的商戶信息、交易記錄，證人周某某提供的*甲公司交易數(shù)據(jù)清單，**資本管理有限公司提供的中國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議及補充協(xié)議、投資者基本信息表、交易授權(quán)書、交易明細(xì)、交易確認(rèn)書、平倉單確認(rèn)書、出入金明細(xì)、郵件往來等材料，上海**投資管理有限公司出具的情況說明、提供的開戶資料、交易明細(xì)、資金流水等書證，證人周某某、林某某的證言，上海**會計師事務(wù)所有限公司出具的會計鑒定意見書及會計鑒定補充意見書，證實被告人王某某非法經(jīng)營場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)的金額及資金去向。

3.?揚州市公安局邗江分局邗上派出所出具的抓獲經(jīng)過，上海市公安局浦東分局陸家嘴治安派出所出具的抓獲經(jīng)過，上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊出具的案發(fā)經(jīng)過表格，證實被告人王某某系被抓獲到案。

4.?上海市公安局浦東分局陸家嘴分區(qū)指揮部偵查辦案隊調(diào)取的人口信息，證實被告人王某某的身份情況。

5.?被告人王某某對犯罪事實作了部分供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。

本院認(rèn)為，被告人王某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家證券主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

（此頁無正文）

檢??察??員：??逄政

2019年11月28日

附：

1.被告人王某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所（番號：***/********）

2.偵查卷宗12冊，鑒定意見3冊，補充材料16頁，光盤8張。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。