天津市河北區(qū)人民檢察院

起訴書

津北檢三部刑訴〔2020〕12號

被告人王某，男，1982年**月**日出生，居民身份證號碼1201091982********，漢族，大學本科文化，天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司津南分公司**，戶籍所在地天津市濱海新區(qū)**園**號樓**號，住址同戶籍所在地。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2018年8月11日被天津市公安局河北分局取保候?qū)彛?019年4月1日被天津市公安局河北分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于2019年4月30日被天津市公安局河北分局逮捕。

被告人王某某，男，1988年**月**日出生，居民身份證號碼4208811988********，漢族，大學?？莆幕?，天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司津南分公司**，戶籍所在地湖北省鐘祥市**鎮(zhèn)**村**組**號，住天津市津南區(qū)**鎮(zhèn)**里**號樓**門**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)天津市公安局河北分局決定，于2018年9月5日被天津市公安局河北分局取保候?qū)?，?019年4月19日被天津市公安局河北分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于2019年5月23日被天津市公安局河北分局逮捕。

本案由天津市公安局河北分局偵查終結(jié)，以被告人王某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月29日向本院移送審查起訴；以被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月22日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年9月30日已告知被告人王某有權(quán)委托辯護人及認罪認罰可能導致的法律后果，于2019年10月23日已告知被告人王某某有權(quán)委托辯護人及認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人、辯護人的意見，審查了全部案件材料。其間，被告人王某涉嫌非法吸收公眾存款案因證據(jù)不足，二次退回偵查機關補充偵查；因案情重大、復雜，三次延長審查起訴期限各十五日。被告人王某某涉嫌非法吸收公眾存款案因證據(jù)不足，二次退回偵查機關補充偵查；因案情重大、復雜，二次延長審查起訴期限各十五日。被告人王某、王某某同意本案適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：天津泰博瑞股權(quán)投資基金管理有限公司于2011年6月成立，法定代表人劉某某，實際控制人潘某某（另案處理），注冊地址天津開發(fā)區(qū)**路**街**號樓**層**室，于2012年11月更名為天津泰博瑞投資咨詢有限公司，于2013年6月變更注冊地址為天津市河北區(qū)**街**里**號，于2014年11月變更法定代表人為劉陽（另案處理），于2016年3月更名為天津泰博瑞投資管理有限公司（以下簡稱“泰博瑞投資管理公司”，另案處理）。2016年9月29日，泰博瑞投資管理公司法定代表人變更為潘某某，2018年2月27日變更注冊地址為天津市河北區(qū)**街**大廈**號，公司實際經(jīng)營地址位于天津市南開區(qū)**路**號**層、天津市河北區(qū)**道**層等處。同時,潘某某以他人名義注冊成立天津聚通偉業(yè)資產(chǎn)管理有限公司、恒富天成（天津）國際貿(mào)易有限公司、中為商銀（天津）有限公司等公司，并作為上述公司的實際控制人。

泰博瑞投資管理公司于2015年1月7日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會先后登記備案“泰博瑞貴金屬理財基金”（備案簡稱為“太行理財”）等6只私募基金產(chǎn)品。其中，“泰博瑞貴金屬理財基金”于2014年3月10日成立，后于2015年1月12日進行備案，產(chǎn)品編碼為SN6598,產(chǎn)品規(guī)模為人民幣（以下幣種同）9615萬元，基金投資方向為主要進行貴金屬投資和風險管理；股權(quán)及股票二級市場、資本對沖等融投資為渠道的投資；大宗貿(mào)易代采投資和風險管理，在具有必要風險管理措施的前提下對貿(mào)易流進行供應鏈投資等。潘某某以其實際控制的“空殼公司”中為商銀（天津）有限公司為泰博瑞投資管理公司經(jīng)營“泰博瑞貴金屬理財基金”過程中產(chǎn)生的債務提供擔保并承擔連帶責任，擔保最高限額為5億元。

自2015年1月，泰博瑞投資管理公司在“泰博瑞貴金屬理財基金”登記備案后,繼續(xù)以該基金名義募集資金，推出“太行聚富”“太行泰豐”等系列理財產(chǎn)品，投資期限分為半年期、一年期，起投金額為5萬元，根據(jù)投資金額、期限不同，確定年化利率為8.5%-12%，采用宣傳單、產(chǎn)品說明會、講座、口口相傳及公司網(wǎng)站、微信公眾號等形式在本市武清區(qū)、北辰區(qū)、薊州區(qū)、南開區(qū)等地設立的門店公開宣傳推介、銷售上述理財產(chǎn)品，承諾保本保息，并在未盡職調(diào)查的情況下，招攬不符合合格投資者條件的不特定集資參與人購買理財產(chǎn)品,由集資參與人與泰博瑞投資管理公司簽訂委托管理協(xié)議書或認購協(xié)議書、簽約執(zhí)行確認書等并載明固定的年化收益率，到期后由泰博瑞投資管理公司按照協(xié)議約定兌付本息。

為擴大非法募集資金規(guī)模以及逃避監(jiān)管的需要，潘某某于2017年6月在天津市南開區(qū)**路**號**層**室注冊成立天津泰博瑞太行財務咨詢有限公司（以下簡稱“太行財務咨詢公司”），后于2017年7月至2018年2月相繼成立太行財務咨詢公司南開支公司、寶坻分公司、津南分公司、武清分公司、北辰分公司、薊州分公司、武清第二分公司、武清第三分公司取代原有門店，上述八家分公司大肆招募銷售人員，沿用原有方式宣傳、銷售理財產(chǎn)品，所募集資金均進入泰博瑞投資管理公司賬戶統(tǒng)一支配和使用。其中，被告人王某、王某某于2017年5月入職并分別擔任**、**，負責籌建天津泰博瑞太行財務咨詢公司津南分公司（以下簡稱“津南分公司”），后于2017年6月實際開展業(yè)務。被告人王某擔任津南分公司**期間，負責日常經(jīng)營管理，管理、督促段某某團隊、王某丙團隊銷售理財產(chǎn)品并從中獲取提成及對應級別工資，同時被告人王某以于某某名義作為業(yè)務員銷售理財產(chǎn)品并實際獲取相應的工資、提成；被告人王某某擔任津南分公司**期間，管理、督促其直轄團隊、孟某某組團隊銷售理財產(chǎn)品并從中獲取提成及對應級別工資，同時被告人王某某以房某某名義作為業(yè)務員銷售理財產(chǎn)品并實際獲取相應的工資、提成。

2018年6月28日，泰博瑞投資管理公司被公安機關以非法吸收公眾存款罪立案并責令停止非法集資活動，公司賬戶被公安機關凍結(jié)，潘某某及泰博瑞投資管理公司其他高管人員、太行財務咨詢公司各分公司主要管理人員等29人經(jīng)公安機關電話傳喚到案并被取保候?qū)彙Ｆ渲?，被告人王某?018年8月11日經(jīng)公安機關電話通知到案；經(jīng)被告人王某通知，被告人王某某于2018年9月5日經(jīng)主動到公安機關配合調(diào)查。被刑事立案后，泰博瑞投資管理公司未向公司**、集資參與人及社會不特定群眾披露上述情況，潘某某決定繼續(xù)募集資金并指令該公司財務人員私自開設新的公司賬戶用于非法募集資金。2019年1月，潘某某等人被公安機關變更強制措施為刑事拘留，太行財務咨詢公司各分公司停止非法募集資金。

經(jīng)審計，津南分公司自2017年6月至2019年1月，非法吸收資金共計4536萬元。截止2019年1月，未兌付投資合同金額共計2637萬元，因未兌付造成集資參與人實際損失共計2566.51525萬元，涉及集資參與人80余人。被告人王某擔任津南分公司**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額共計2637萬元，造成集資參與人實際損失2566.51525萬元；被告人王某某擔任太行財務咨詢公司津南分公司**期間，參與非法吸收的未兌付合同金額為2152萬元，造成集資參與人實際損失2089.24125萬元。

案發(fā)后，被告人王某的親屬代為退繳違法所得16萬元；被告人王某某的親屬代為退繳違法所得8萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證：涉案公司工商注冊登記材料、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局出具證明材料、委托管理協(xié)議書或認購協(xié)議書、簽約執(zhí)行確認書、賬戶交易明細、扣押決定書、中一會計師事務所有限責任公司天津分所出具的審計報告、戶籍證明、案件來源及到案經(jīng)過等書證。

2、證人證言：證人潘某某、李某某等16人的證言及津南分公司集資參與人的證言。

3、被告人的供述與辯解：被告人王某、王某某的供述與辯解。

4、勘驗、檢查、辨認、偵查實驗等筆錄：電子證據(jù)檢查工作記錄等。

5、視聽資料、電子數(shù)據(jù)：光盤3張。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某、王某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某、王某某作為天津泰博瑞投資管理有限公司的其他直接責任人員，非法吸收公眾存款，擾亂了金融管理秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。本案系單位犯罪，應當適用《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條之規(guī)定處罰。本案系共同犯罪，應當適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款之規(guī)定處罰。被告人王某、王某某犯罪以后自動投案，并如實供述犯罪事實，系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

天津市河北區(qū)人民法院

檢察員：滕朝謙??

2020年4月2日???

附：

1、被告人王某、王某某現(xiàn)羈押于天津市河北區(qū)看守所。

2、案卷材料和證據(jù)19冊、補充材料1冊及審計報告1冊。

3、光盤3張。

4、證人名單1份。

5、量刑建議書2份。

6、認罪認罰具結(jié)書2份。