上海市嘉定區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬嘉檢金融刑訴〔2020〕33號

被告人牛某某，男，1994年**月**日生，公民身份號碼4112821994********，漢族，高中文化，系上海**信息科技有限公司經(jīng)營負(fù)責(zé)人，戶籍在河南省靈寶市**街**號，在滬無固定居所。2019年10月16日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局嘉定分局刑事拘留，2019年11月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局嘉定分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局嘉定分局偵查終結(jié)，以被告人牛某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年12月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。被告人同意對本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年2月起，被告人牛某某在上海**企業(yè)管理有限公司擔(dān)任業(yè)務(wù)主管期間，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，先后伙同業(yè)務(wù)員黃某某、秦某某、閆某某（均另處）等人通過撥打電話等方式，招攬投資人使用“信管家”軟件在期貨交易平臺進(jìn)行黃金、原油等期貨交易，客戶存入保證金兌換成美元可放大倍數(shù)進(jìn)行交易，牛某某等人從客戶每手交易手續(xù)費(fèi)中抽取提成。

2018年10月中旬起，被告人牛某某伙同張某甲（已判決）租借上海市浦東新區(qū)**路**號**室，以上海**信息科技有限公司的名義，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，先后招募黃某某、秦某某、閆某某、徐某某、史某某（均另處）等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，被告人牛某某、張某甲各自帶領(lǐng)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)通過撥打電話等方式，招攬投資人使用“信管家”、“華晨國際”等軟件在期貨交易平臺進(jìn)行黃金、原油、恒指等期貨交易，客戶存入保證金兌換成美元可放大倍數(shù)進(jìn)行交易，平臺收取客戶每手交易手續(xù)費(fèi)50美元，被告人牛某某、張某甲等人從手續(xù)費(fèi)中抽取提成。

經(jīng)查，至案發(fā)被告人牛某某團(tuán)隊(duì)非法經(jīng)營數(shù)額共計(jì)人民幣90余萬元。2019年10月12日被告人牛某某至河南省靈寶市弘農(nóng)路派出所投案，其到案后能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.人口信息、證明，證實(shí)被告人牛某某的基本身份情況。

2.在逃人員登記表、到案證明、羈押證明、工作情況，證實(shí)本案案發(fā)及被告人牛某某到案經(jīng)過。

3.工商登記材料、上海市房屋租賃合同，證實(shí)上海**信息科技有限公司的基本情況。

4.公安機(jī)關(guān)搜查筆錄，證實(shí)2018年12月25日民警對上海市浦東新區(qū)**路**號**投資大廈**樓**室進(jìn)行搜查的情況。

5.協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、借記卡歷史交易明細(xì)清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)調(diào)取吳某某、王某甲、牛某某、倪某甲、封某某、楊某甲、尹某某、李某甲等人銀行卡交易明細(xì)的情況。

6.證人杜某某、尹某某、王某乙、蔡某某、李某甲、李某乙、馬某甲、柯某甲、劉某某、楊某甲等人的證言、辨認(rèn)筆錄、銀行交易明細(xì)、軟件截圖、微信聊天記錄等書證，證實(shí)其通過黃某某、秦某某、閆某某、徐某某等人介紹，下載華晨國際等軟件，交納保證金后進(jìn)行國際期貨交易，每手交易手續(xù)費(fèi)50美元，多數(shù)投資人虧損。

7.證人徐某某、王某丙、柯某乙、蔣某某、李某丙、操某某、秦某某、康某某、張某乙、楊某乙、王某丁、史某某、閆某某、黃某某、馬某乙、王某戊、周某甲、鄭某某、周某乙等人的證言、辨認(rèn)筆錄，證實(shí)其均為業(yè)務(wù)員，工作就是拉客戶使用“信管家”“華晨國際”等軟件做國際期貨，客戶每手交易，可獲得人民幣40元至70元不等的提成，牛某某、張某甲是負(fù)責(zé)人。

8.證人王某己、某某甲、曹某某等人的證言，證實(shí)其分別擔(dān)任人事、前臺和美工，牛某某、張某甲是負(fù)責(zé)人，線下入金賬戶有王某甲、吳某某、倪某甲等。

9.證人倪某乙的證言及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)牛某某、張某甲等人為其下線，負(fù)責(zé)找投資人至平臺投資期貨，從客戶交易手續(xù)費(fèi)中收取提成，其提供吳某某等賬戶用于客戶出入金，2018年10月至案發(fā)其分給張某甲提成12萬元，分給牛某某提成16萬元。

10.證人夏某某的證言，證實(shí)其在倪某乙的公司從事期貨交易平臺的出入金及業(yè)務(wù)員提成的核算，倪某乙下面的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人有牛某某、張某甲等人，使用的期貨交易軟件有“信管家”、“華晨國際”等，客戶出入金賬戶有吳某某、倪某甲、王某甲等。

11.扣押筆錄、扣押清單、上海弘連網(wǎng)絡(luò)科技有限公司計(jì)算機(jī)司法鑒定所鑒定意見書，證實(shí)對張某甲、操某某、康某某、閆某某、秦某某、史某某、徐某某、黃某某、馬某乙、柯某乙等人手機(jī)、電腦進(jìn)行數(shù)據(jù)提取的情況。

12.《華晨國際國際期貨簡介》，證實(shí)涉案期貨平臺的期貨交易規(guī)則。

13.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于反饋上海**信息科技有限公司等企業(yè)相關(guān)情況的函》，證實(shí)上海**信息科技有限公司不屬于依法設(shè)立的證券交易場所、證券公司、期貨交易所或期貨公司，依法不得組織證券交易或者經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

14.同案犯張某甲的供述、刑事判決書，證實(shí)其伙同被告人牛某某以上海**信息科技有限公司的名義，招募業(yè)務(wù)員拉客戶至平臺投資期貨的事實(shí)。

15.被告人牛某某的供述及辨認(rèn)筆錄，對犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人牛某某對基本犯罪事實(shí)及證據(jù)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人牛某某未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人牛某某系自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可從輕處罰。綜上，建議對被告人牛某某判處有期徒刑一年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市嘉定區(qū)人民法院

檢 察 員 陳秋賢

2019年1月17日

附：

1.被告人牛某某現(xiàn)羈押于嘉定區(qū)看守所。

2.偵查卷宗3冊。

3.《適用簡易程序建議書》1份、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》1份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條 違反國家有關(guān)規(guī)定，有以下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、性質(zhì)法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第六十七條 犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可免除處罰。

……

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條 人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。