湖南省長沙市芙蓉區(qū)人民檢察院

起?訴?書

長芙檢公訴刑訴〔2018〕979號

被告人熊某某，男，1979年**月**日出生，居民身份證號碼：4307261979********，湖南省石門縣人，土家族，大專文化，原湖南**商品經(jīng)營有限公司董事長，戶籍所在地和現(xiàn)住址均為湖南省常德市石門縣**鎮(zhèn)**路**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，2018年4月17日被懷化鐵路公安處石門站派出所抓獲后臨時羈押在常德市石門縣看守所，2018年4月20日被長沙市公安局芙蓉分局刑事拘留，同年5月23日經(jīng)長沙市人民檢察院批準(zhǔn)，次日被長沙市公安局芙蓉分局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，男，1992年**月**日出生，居民身份證號碼：4305211992********，湖南省邵東縣人，漢族，大專文化，原湖南**商品經(jīng)營有限公司總經(jīng)理，戶籍所在地和現(xiàn)住址均為湖南省長沙市開福區(qū)雙河**路**號**期**棟**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，2018年3月14日被長沙市公安局芙蓉分局決定取保候?qū)彛?月16日由長沙市公安局開福分局洪山橋派出所執(zhí)行。

本案由長沙市公安局芙蓉分局偵查終結(jié)，以被告人熊某某、楊某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年7月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2018年7月24日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，已告知其認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。審查期間，本院于2018年8月23日決定延長審查起訴期限一次（自2018年8月25日至2018年9月8日）。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2015年年底，黃某甲、王某甲、魏某某（均另案處理）等人在未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的情況下，以湖南省**有限公司（以下簡稱“澳**”公司）的名義，開設(shè)“澳**”大宗商品電子交易平臺，在無現(xiàn)貨的情況下，以現(xiàn)貨交易的名義吸引客戶投資。平臺采取集合競價、交易系統(tǒng)自動撮合成交、T+0等集中交易方式進(jìn)行湘銀15KG、陰極銅15T、瀝青10T、天然氣10T等6個種類、11個品種產(chǎn)品類期貨的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并提供20-50倍的交易杠桿供客戶交易操作。平臺不以實物交割為目的，允許客戶最終以對沖平倉方式了結(jié)交易。該平臺的運營模式后被中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局認(rèn)定為系非法組織期貨交易活動。

2016年初，被告人熊某某有意成立一家公司，從事現(xiàn)貨交易。同年4月26日，熊某某與朋友王某乙分別出資30萬元，在長沙市芙蓉區(qū)**路**號“**會現(xiàn)代城”第1,2幢16層1626號房成立湖南**商品經(jīng)營有限公司（以下簡稱“金**”公司）?！敖?*”公司名義法定代表人為單某某，名義股東為單某某、唐某某、鄭某某三人，工商登記的經(jīng)營范圍為紡織品、針織品、礦產(chǎn)品等物品的批發(fā)、零售或銷售、商品信息咨詢、企業(yè)管理咨詢、倉儲代理、物流代理服務(wù)等，不包括組織期貨交易等特殊許可經(jīng)營事項。同時，熊某某聘用被告人楊某某擔(dān)任“金**”公司總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的具體開展及日常管理。

2016年5月4日，熊某某等人代表“金**”公司與“澳**”公司進(jìn)行洽談。在了解“澳**”公司運營的“澳**”電子平臺的具體運營情況后，“金**”公司與“澳**”公司簽訂合作協(xié)議，“金**”公司在交納20萬元（幣值為人民幣，下同）“保證金”后成為“澳**”公司的會員單位。隨后，熊某某、楊某某通過招聘業(yè)務(wù)員，安排業(yè)務(wù)員對外招攬、發(fā)展客戶，介紹客戶到“澳**”公司運營的“澳**”電子平臺上注冊并投資。

截至2017年1月9日，“金**”公司業(yè)務(wù)員先后發(fā)展29人到“澳**”平臺上投資，該29人先后投入資金（入金）2,701,413.48元，獲得返回款（出金）1,887,128.04元，損失共計814,285.44元。在介紹客戶到“澳**”平臺上進(jìn)行期貨交易的過程中，“金**”公司從中以客戶交易手續(xù)費、遞延費、客戶虧損金等方式賺取利潤共計742,360.99元，相關(guān)資金由熊某某管控。

2017年4月，“澳**”平臺被公安機關(guān)查處；2018年3月13日9時30分許，楊某某主動向公安機關(guān)投案；2018年4月17日20時許，熊某某在常德市石門縣**站候車室被公安民警抓獲歸案。

案發(fā)后，“金**”公司賠償了5名投資人部分損失，另承諾定期賠付剩余款項。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1、接報案登記表、立案決定書、線索來源及到案經(jīng)過、發(fā)展客戶表格、賬戶交易情況表格、投資人銀行賬戶交易明細(xì)、回函、宣傳資料截圖、調(diào)取證據(jù)通知書、相關(guān)國家機關(guān)的答復(fù)函、合同書、金**公司、相關(guān)涉案單位和個人的銀行賬戶交易明細(xì)、金**公司工商登記資料、諒解協(xié)議、立案決定書、起訴意見書、澳**公司涉嫌非法經(jīng)營案證據(jù)材料、被告人熊某某、楊某某的戶籍證明和現(xiàn)實表現(xiàn)材料、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等書證；2.證人魏某某、姚某某、黃某乙、羅某某、單某某、林某某、董某某、彭某某、夏某某、謝某某、全某某的證言；3.被告人熊某某、楊某某的供述與辯解；4.辨認(rèn)筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀、真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人熊某某、楊某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人熊某某、楊某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第（三）項之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。在共同犯罪中，二人均起主要作用，均系主犯，應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款之規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湖南省長沙市芙蓉區(qū)人民法院

檢察員：賀秋華

2018年9月6日

附：

1.被告人熊某某現(xiàn)羈押于長沙市第一看守所，被告人楊某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩?，?lián)系電話：1862731****、1367736****；

2.案卷材料和證據(jù)3冊；

3.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度告知書、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書各2份、適用簡易程序建議書1份。