上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬靜檢金融刑訴〔2020〕546號(hào)

被告人熊某某，男，1988年**月**日生，公民身份證號(hào)：3601241988********，漢族，大專文化，上海**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”）團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，戶籍在江西省南昌市**縣**鄉(xiāng)**村委會(huì)**村**號(hào)，住上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱“靜安分局”）刑事拘留，后延長(zhǎng)拘留期限至三十日。同月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人徐某某，男，1982年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3425011982********，漢族，大專文化，**公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，住安徽省宣州市**區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號(hào)。2020年4月14日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，后延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由靜安分局執(zhí)行逮捕。

被告人甘某某，女，1972年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101051972********，漢族，高中文化，**公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2020年4月21日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由靜安分局刑事拘留，后延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日。同年5月19日經(jīng)本院決定不批準(zhǔn)逮捕，同日由靜安分局取保候?qū)彙?/span>

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人熊某某、徐某某、甘某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月23日向本院移送審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。三名被告人對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人熊某某、徐某某、甘某某在**公司任職期間，在公司未取得相關(guān)金融資質(zhì)的情況下，三人及其下屬業(yè)務(wù)員向社會(huì)不特定公眾宣傳并銷售公司理財(cái)產(chǎn)品，承諾高額固定利息并按時(shí)還本付息，非法吸收公眾資金。

經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，2014年10月至2017年10月，熊某某及其團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款人民幣1200萬(wàn)元（以下幣種同），未兌付金額390余萬(wàn)元；2015年9月至2017年9月，徐某某非法吸收公眾存款360余萬(wàn)元，未兌付金額300余萬(wàn)元；2014年10月至2017年9月，甘某某非法吸收公眾存款700余萬(wàn)元，未兌付金額500余萬(wàn)元。

2020年4月2日,被告人熊某某被公安機(jī)關(guān)抓獲；同月14日，被告人徐某某被公安機(jī)關(guān)抓獲；同月21日，被告人甘某某向公安機(jī)關(guān)主動(dòng)投案。三名被告人到案后均如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。被告人甘某某已退賠非法所得214615元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、**公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)公司未取得開展吸收公眾資金業(yè)務(wù)金融許可資質(zhì)的事實(shí)。

2、證人仇某某、張某某等人的證言、信用咨詢及管理服務(wù)協(xié)議、債權(quán)兌付協(xié)議書等，證實(shí)**公司向社會(huì)不特定公眾，承諾高額固定利息，非法吸收資金的事實(shí)。

3、被告人的供述、集資參與人朱某某、喬某某、蔡某某等人的證言、證人陳某某、吳某某等人的證言，證實(shí)三名被告人作為**公司團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，向社會(huì)不特定公眾開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)。

4、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書、個(gè)人賬戶明細(xì)查詢，證實(shí)被告人甘某某退賠214615元的事實(shí)。

5、上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見(jiàn)書》，證實(shí)三名被告人的非法吸收公眾存款金額。

6、靜安分局出具的案發(fā)經(jīng)過(guò)，證實(shí)三名被告人的到案情況。

7、靜安分局出具的戶籍資料，證實(shí)三名被告人的基本情況。

上述證據(jù)來(lái)源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。三名被告人對(duì)基本犯罪事實(shí)和證據(jù)均無(wú)異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人熊某某、徐某某、甘某某違反法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，三人行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第一百七十六條第一款的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人熊某某、徐某某、甘某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人甘某某犯罪后主動(dòng)投案并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人熊某某、徐某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人熊某某有期徒刑一年一個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)；建議判處被告人徐某某有期徒刑八個(gè)月，并處罰金二萬(wàn)；建議判處被告人甘某某有期徒刑一年緩刑一年，并處罰金二萬(wàn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官：金??浩

檢察官助理：褚年越

?????????????????????????????????????2020年7月22日

附：

1、被告人熊某某、徐某某現(xiàn)被羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北）；被告人甘某某現(xiàn)被取保候?qū)彛?lián)系電話：1592142****。

2、偵查卷宗3冊(cè)、司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書1冊(cè)。

3、換押證2份、案犯身份卡2份。

4、適用簡(jiǎn)易程序建議書1份。

5、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書3份。

6、相關(guān)法律條文。