上海市松江區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬松檢三部刑訴〔2020〕1127號

被告人潘某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3704061989********，漢族，大專文化，務(wù)工人員，戶籍在山東省棗莊市山亭區(qū)**鎮(zhèn)**村**號。2020年5月24日因涉嫌詐騙罪，由上海市公安局松江分局刑事拘留，同年5月26日延長刑事拘留期限至三十天，同年6月29日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，次日由上海市公安局松江分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局松江分局偵查終結(jié)，以被告人潘某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年8月27日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年8月28日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，于同年9月7日告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人潘某某同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年2月至2018年7月期間，俞某某、陶某某、馬某某（已判刑）以上海**科技有限公司（以下簡稱“**公司”）名義，以本區(qū)**路**弄**墅**號為辦公地點(diǎn)，招募被告人潘某某等人擔(dān)任分析師，招募董某某（已判刑）等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，通過開設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間等方式，誘騙投資人至王某丙（另案處理）提供的DPS、LOANFX、ROCK、DA等虛假期貨交易平臺投資并交易，累計(jì)入金人民幣（以下幣種同）4,288萬余元。其中，被告人潘某某在2017年8月1日至2018年4月10日參與非法經(jīng)營數(shù)額1,610萬余元。

2017年12月至2018年7月期間，陳某?。ㄒ雅行蹋┮?*公司名義，以本區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號為辦公地點(diǎn)，招募被告人潘某某等人擔(dān)任分析師，招募馮某某（另案處理）等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，在未取得相關(guān)期貨經(jīng)營許可的情況下，通過開設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間等方式，誘騙投資人至王某丙（另案處理）提供的LOANFX虛假期貨交易平臺投資并交易，累計(jì)入金人民幣1,072萬余元。其中，被告人潘某某在2018年4月16日至案發(fā)參與非法經(jīng)營數(shù)額251萬余元。

2020年5月24日，被告人潘某某被公安人員抓獲。被告人潘某某到案后自愿如實(shí)供述自己的罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1．證人李某甲、鐘某某、丁某某、李某乙、陳某甲、楊某甲、錢某某、萬某某、王某甲、孫某甲、齊某某、彭某甲、薛某甲、陳某乙、孫某乙、梁某某、盧某某、江某某、龔某某、汪某某、林某某、井某某、李某丙、孟某甲、趙某某、鄧某某、侯某某、朱某某、張某甲、王某乙、楊某乙、張某乙、張某丙、謝某甲、何某某、孫某丙、楊某丙、袁某某、李某己等人的證言及其等人提供的平臺截圖、QQ聊天記錄截圖、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行交易明細(xì)等證實(shí)，其等人被誘騙至DPS、LOANFX、ROCK、DA等虛假期貨交易平臺投資并交易。

2．證人謝某乙、楊某丁、褚某某、孟某乙、徐某甲、薛某乙、法某某、李某丁、夏某某、楊某戊、李某戊、毛某某、張某丁、歐某某、陳某丙、柯某某、成某某、洪某某、周某某等人的證言、銀行交易明細(xì)、聊天記錄截圖、平臺截圖等證實(shí)，其等人被誘騙至LOANFX虛假期貨交易平臺投資并交易。

3．銀行交易明細(xì)、工資發(fā)放表、考勤表、考勤記錄表、證人俞某某、陳某丁、徐某乙、郭某某、嵇某某、彭某乙、晉某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，被告人潘某某在**公司兩個辦公地點(diǎn)的相應(yīng)職務(wù)、工作范圍、任職時間和工資發(fā)放等情況。

4．檔案機(jī)讀材料、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的函證實(shí)，上海**科技有限公司不屬于依法設(shè)立的期貨交易所或期貨公司，依法不得組織期貨交易或經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

5．上海**事務(wù)所有限公司出具的《專項(xiàng)審核報(bào)告》的補(bǔ)充報(bào)告證實(shí)，被告人潘某某在**公司任職期間參與的非法經(jīng)營數(shù)額。

6．公安機(jī)關(guān)出具的歸案情況說明證實(shí)，被告人潘某某的到案情況。

7．網(wǎng)上戶籍資料、網(wǎng)上比對證實(shí)，被告人潘某某的自然身份情況，其作案時已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡。

8．被告人潘某某到案后的供述證實(shí)，其對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人潘某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人潘某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。被告人潘某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人潘某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人潘某某如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市松江區(qū)人民法院

檢察官：袁政凱

檢察官助理：王敏

2020年9月24日

附：

1．被告人潘某某現(xiàn)羈押于上海市松江區(qū)看守所。

2．案卷材料兩冊、《專項(xiàng)審核報(bào)告》的補(bǔ)充報(bào)告一冊、《證人名單》一份、證據(jù)材料一份、光盤一張。

3.《適用簡易程序建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》一份。

5．相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二百二十五條違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

……。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

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