上海市靜安區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬靜檢刑訴〔2020〕451號(hào)

被告人洪某某，男，1970年**月**日生，公民身份號(hào)碼3427231970********，漢族，本科文化，戶(hù)籍地安徽省黃山市**縣**路**號(hào)，住安徽省黃山市**縣**路**號(hào)**棟**單元**室，MT4軟件白標(biāo)服務(wù)器提供商。2020年3月24日，因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪由上海市公安局靜安分局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“靜安分局”）刑事拘留；同月27日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。同年4月30日，經(jīng)本院批準(zhǔn)同日由靜安分局執(zhí)行逮捕，同年6月24日，經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限一個(gè)月，同年7月27日，經(jīng)上海市人民檢察院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)其偵查羈押期限二個(gè)月。

本案由靜安分局偵查終結(jié)，以被告人洪某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年9月30日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及辯護(hù)人的意見(jiàn)。經(jīng)審查，本院于同年10月30日退回靜安分局補(bǔ)充偵查，靜安分局于同年11月19日補(bǔ)充偵查完畢，移送審查起訴。被告人洪某某對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人洪某某伙同紀(jì)某某、傅某某（另案處理）搭建FMG平臺(tái)，向紀(jì)某某、傅某某出售MT4軟件的白標(biāo)服務(wù)器，并提供境外LMAX清算賬戶(hù)供紀(jì)某某、傅某某從事集中競(jìng)價(jià)、保證金交易等類(lèi)期貨方式的非法交易。

2015年2月，紀(jì)某某、傅某某在瓦努阿圖注冊(cè)成立了FMG平臺(tái)，傅某某接受紀(jì)某某的指派，在被告人洪某某的幫助下完成了FMG平臺(tái)與MT4軟件的連接。同時(shí)被告人洪某某向紀(jì)某某、傅某某提供了其持有的境外LMAX清算賬戶(hù)，用作FMG平臺(tái)投資人出入金的資金結(jié)算賬戶(hù)。該FMG平臺(tái)于2015年7月起對(duì)外招攬投資人，投資人通過(guò)FMG平臺(tái)開(kāi)設(shè)MT4交易軟件的交易賬戶(hù)，并以集中交易、保證金杠桿交易等類(lèi)期貨的交易方式進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)外匯、黃金、原油、期貨等交易。

經(jīng)司法審計(jì)，2016年4月至2018年12月，F(xiàn)MG平臺(tái)吸引投資人通過(guò)訊付、杉德國(guó)內(nèi)第三方清算賬戶(hù)入金資金12385788.12元，出金資金12334829.99元，出入金資金共計(jì)24720618.11元；2016年4月1日至2019年7月17日期間，LMAX清算賬戶(hù)外匯交易金額為1597074493.75美元。

2020年3月24日，被告人洪某某主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.靜安分局調(diào)取的常住人口基本信息，證實(shí)被告人洪某某的基本情況。

2．上海轄區(qū)證券公司名錄（摘自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)），證明了FMG平臺(tái)無(wú)證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

3．同案犯傅某某與被告人洪某某的微信聊天截圖、同案犯紀(jì)某某的招商銀行流水以及傅某某與其公司財(cái)務(wù)的往來(lái)郵件，證實(shí)了傅某某向被告人洪某某購(gòu)買(mǎi)了MT4軟件的白標(biāo)服務(wù)。

4．FMG平臺(tái)的網(wǎng)頁(yè)截圖、MT4軟件、LMAX清算賬戶(hù)的網(wǎng)頁(yè)截圖、被告人洪某某以及同案犯傅某某、紀(jì)某某的供述，證實(shí)了FMG平臺(tái)向投資者提供了鏈接在MT4軟件上進(jìn)行類(lèi)期貨交易。

5．經(jīng)同案犯紀(jì)某某、傅某某簽字確認(rèn)的訊付、杉德兩個(gè)國(guó)內(nèi)第三方清算賬戶(hù)的入金記錄，證實(shí)了投資人在2016年1月至2018年12月期間，通過(guò)訊付、杉德兩個(gè)清算賬戶(hù)向FMG平臺(tái)入金。

6．投資人劉某某提供的銀行流水，證實(shí)了其在FMG平臺(tái)出入金的投資情況。

7．FMG平臺(tái)在LMAX清算賬戶(hù)中的經(jīng)營(yíng)金額匯總以及在境內(nèi)訊付、杉德第三方清算賬戶(hù)的交易記錄、上海滬港金茂會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司提供的《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)了被告人洪某某參與非法經(jīng)營(yíng)的數(shù)額。

8.靜安分局出具的《到案情況》，證實(shí)了被告人洪某某的到案經(jīng)過(guò)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀(guān)真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人洪某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人洪某某協(xié)助同案犯紀(jì)某某、傅某某從事集中競(jìng)價(jià)、保證金交易等類(lèi)期貨方式的非法交易，其行為已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人洪某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。在共同犯罪中，被告人洪某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定,系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人洪某某自動(dòng)投案，到案后能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。建議判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣六十萬(wàn)元。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市靜安區(qū)人民法院

檢??察??官?王??冠

檢察官助理?王??韜

???????????????????????????????2020年11月27日

附：

1、被告人洪某某現(xiàn)羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北部）。

2、偵查卷宗五冊(cè)，司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)一冊(cè)。

3、換押證、案犯身份卡各一份。

4、《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5、《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。