上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕2993號

被告人沈某甲，男，1966年**月**日生，公民身份號碼：3101091966********，漢族，高中文化，原系**責任公司**公司銷售總監(jiān)，戶籍在上海市虹口區(qū)**路**弄**號。

被告人張某甲，女，1968年**月**日生，公民身份號碼：3101091968********，漢族，中專文化，原系**責任公司**公司**，戶籍在上海市楊浦區(qū)鐵嶺路**弄**號**室。

上列兩名被告人均于2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年11月1日經本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年12月26日經上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月，2019年1月25日經上海市人民檢察院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人梁某某，男，1972年**月**日生，公民身份號碼：3423011972********，漢族，大專文化，原系****責任公司**公司銷售團隊長，戶籍在上海市楊浦區(qū)**村**號**室，2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候審。

被告人孫曉逸，男，1972年**月**日生，公民身份號碼：3102241972********，漢族，大專文化，原系**發(fā)展有限責任公司上海分公司**，戶籍在上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，2018年9月27日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年9月29日延長刑事拘留期限至三十天，同年11月1日經本院批準并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年12月26日經上海市人民檢察院第一分院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限一個月，2019年1月25日經上海市人民檢察院批準，由上海市公安局浦東分局延長偵查羈押期限二個月。

被告人沈某乙，女，1958年**月**日生，公民身份號碼：3101011958********，漢族，高中文化，原系**發(fā)展有限責任公司上海分公司業(yè)務員，戶籍在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室，2018年10月11日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候審。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙涉嫌非法吸收公眾存款罪，被告人孫曉逸涉嫌集資詐騙罪，于2019年4月1日移送本院審查起訴。經審查，于2019年5月15日、2019年7月29日退回補充偵查，上海市公安局浦東分局補充偵查終結，于2019年8月28日移送本院審查起訴。

經依法審查查明：

一、非法吸收公眾存款罪

2014年1月、10月、12月，**果業(yè)發(fā)展有限責任公司及上海**公司（以下簡稱**公司及**上海**公司）、**（上海**有限公司（以下簡稱**股權公司）先后注冊成立，實際經營地在上海市浦東新區(qū)商城路勝康**大廈等地。**公司及上海**公司、**股權公司未依法取得國家有關部門批準，以銷售出租土地經營權等理財產品為名，采用業(yè)務員推銷、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與集資參與人簽訂《土地經營權出租管理合同》等書面協議，承諾高額固定年化收益率，通過線下門店吸引社會不特定公眾投資。經審計，2014年11月至2016年12月，被告人沈某甲擔任**上海**公司銷售總監(jiān)期間，涉及吸收集資參與人金額為人民幣（以下幣種均為人民幣）3,300余萬元，已查見支付給集資參與人金額為1,400余萬元；2014年12月至2016年12月，被告人張某甲擔任**上海**公司銷售團隊長期間，涉及吸收集資參與人金額為1,000余萬元，已查見支付給集資參與人金額為500余萬元；2014年11月至2016年12月，被告人梁某某擔任**上海**公司銷售團隊長期間，涉及吸收集資參與人金額為1,300余萬元，已查見支付給集資參與人金額為360余萬元；2014年11月至2016年12月，被告人孫曉逸擔任**上海**公司業(yè)務員期間，涉及吸收集資參與人金額為410余萬元，已查見支付給集資參與人金額為130余萬元；2014年12月至2016年12月，被告人沈某乙擔任**上海**公司業(yè)務員期間，涉及吸收集資參與人金額為260余萬元，已查見支付給集資參與人金額為62萬余元。

二、集資詐騙罪

2017年1月至2017年10月，被告人孫曉逸擔任**上海**公司業(yè)務員期間，在明知老板徐某某被關押，公司無力經營及兌付的情況下，繼續(xù)以銷售理財產品為名，吸引社會不特定公眾投資，吸收資金主要用于借新還舊等，涉及騙取集資參與人金額為420萬余元，已查見支付給集資參與人金額為239萬余元。

2018年9月27日，被告人沈某甲、張某甲、孫曉逸經民警電話通知后到案，如實供述了主要犯罪事實。2018年10月11日，被告人梁某某經民警電話通知后到案，被告人沈某乙被抓獲到案，均如實供述了主要犯罪事實。

上述事實，有以下證據證明：

1.上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局提供的檔案機讀材料、營業(yè)執(zhí)照、工商登記資料、房屋租賃合同等書證，證實**公司及上海**公司、**股權公司、資金往來的關聯公司的基本情況。

2.集資參與人陳某某、蔡某某等的證言、《土地經營權出租管理合同》等書面協議、POS單憑條、銀行交易明細等，證實被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙在分別擔任**上海**公司總經理、銷售團隊長及業(yè)務員期間，以銷售出租土地經營權等理財產品為名，采用業(yè)務員銷售、發(fā)送傳單、口口相傳等公開宣傳方式，與不特定社會公眾簽訂相關的理財協議，并承諾一定比例的固定收益回報，集資參與人通過POS機刷卡、現金支付等方式購買理財產品的事實情況。

3.上海市公安局協助查詢財產通知書，**公司及上海**公司及相關公私銀行賬戶交易明細，隨行付支付有限公司、中匯電子支付有限公司提供的POS機交易及結算資料等書證，上海市公安局浦東分局鑒定聘請書，上海公信會計師事務所出具的司法鑒定專項審計報告，證實被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙涉及非法集資的金額及獲利情況。

4.同案關系人徐某某、薛某某、戴某某、金某某、梁某某、沈某乙等人的供述，證人丁某某、史某某、方某某、黃某某、羅某某、陸某某、董某某的證言，證實被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙在**上海**公司的地位、作用。

5.上海市公安局浦東分局出具的工作情況、案發(fā)及抓獲經過，證人張某乙的證言，證實本案案發(fā)情況、五名被告人到案的經過及退贓情況。

6.上海市公安局浦東分局調取的戶籍資料，證實五名被告人的身份情況。

7.被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙的供述,證實其對指控的犯罪事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙對基本犯罪事實無異議。

本院認為，被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸、沈某乙違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人孫曉逸以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應以集資詐騙罪追究其刑事責任。被告人孫曉逸一人犯兩罪，適用《中華人民共和國刑法》第六十九條的規(guī)定，應予兩罪并罰。被告人沈某甲、張某甲、梁某某、孫曉逸主動投案，如實供述自己罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以從輕處罰。被告人沈某乙到案后如實供述犯罪事實，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年10月11日

附：

1.被告人沈某甲、張某甲、孫曉逸現羈押于上海市浦東新區(qū)看守所；被告人梁某某、沈某乙取保候審于住處，電話分別為1376425****、1330180****。

2.偵查卷宗十七冊、司法鑒定意見書五冊、補充材料一份。

3.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯、如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應當在總和刑期以下、數刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。
　　數罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。
　　數罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第一百九十二條　以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。__?