上海市長寧區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬長檢金融刑訴〔2020〕179號

被告人沈某某，男，1967年**月**日生，公民身份號碼：3101061967********，漢族，中專文化，戶籍在本市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年10月30日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局長寧分局刑事拘留，同年11月2日延長刑事拘留期限至三十日，同年12月6日經(jīng)本院批準(zhǔn)，由上海市公安局長寧分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局長寧分局偵查終結(jié)，以被告人沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月5日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2013年11月起，被告人沈某某入職上海**管理有限公司（以下簡稱：“證大大拇指公司”）虹橋營業(yè)部，擔(dān)任業(yè)務(wù)員。其明知證大大拇指公司未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事金融業(yè)務(wù)，仍以還本付息及支付高額利息為誘餌，向社會不特定公眾宣傳，通過線上或線下銷售等方式吸收公眾資金。經(jīng)司法審計，被告人沈某某共吸收邊巖平、陳亮等85人投資金額1.58億余元，未兌付金額6140萬余元，造成48名投資者損失4765萬余元。

2019年10月30日，被告人沈某某主動至公安機(jī)關(guān)投案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.被告人沈某某的供述及辯解；2.同案關(guān)系證人馬某某、李某甲、肖某某、潘某某、王某某、李某乙、申某某、竇某某、陳某某、顧某某、陸某某、戴某甲、戴某乙的證言；3.證人李某丙、賴某某等人的陳述及出借咨詢服務(wù)協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議等書證；4.司法鑒定意見書；5.戶籍信息、案發(fā)經(jīng)過表格。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人沈某某對基本犯罪事實(shí)無異議，且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人沈某某違法國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，被告人沈某某系單位犯罪的直接責(zé)任人員，應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第三十一條。被告人沈某某能自動投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人沈某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人沈某某有期徒刑三年，并處罰金之刑罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市長寧區(qū)人民法院

檢察員：張孟佳

2020年4月20日

附：

1．被告人沈某某現(xiàn)羈押于上海市長寧區(qū)看守所。

2．案卷材料和證據(jù)7冊。

3．認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書1份。

4．相關(guān)法律條文。

附相關(guān)法律條文：

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單片二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十一條單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條第一款犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

_　　犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。