上海市崇明區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬崇檢金融刑訴〔2020〕53號

被告人沈某某，女，1960年**月**日生，公民身份號碼3102301960********，漢族，高中文化，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。2018年7月16日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彛?019年7月9日，被解除取保候?qū)彙?020年4月10日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結(jié)，以被告人沈某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年7月7日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其值班律師的意見，審查了全部案件材料。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

上海**公司（以下簡稱“**公司”）成立于2014年7月，2015年4月設(shè)立上海**公司崇明分公司（以下簡稱“**崇明分公司”）。2015年3月至2016年12月，**崇明分公司在未經(jīng)有關(guān)部門批準的情況下，借助電視媒體、親友推薦和線下門店等平臺廣為宣傳，以高額利息為誘餌向公眾銷售理財產(chǎn)品，向社會不特定公眾吸收資金。

2015年5月底至2015年8月14日，被告人沈某某以其女兒黃某某的名義擔任**崇明分公司部門經(jīng)理；2016年1月15日至2016年4月15日，被告人沈某某擔任**崇明分公司總監(jiān)。在其任職期間，其本人及下屬團隊非法吸收公眾存款共計人民幣13865000元。

2020年4月10日，被告人沈某某經(jīng)公安機關(guān)電話通知到案，其到案后如實供述了上述犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.戶籍人員基本信息，證實本案被告人沈某某作案時已達法定完全刑事責任年齡等身份信息情況。

2.受案登記表和案發(fā)經(jīng)過，證實本案的案發(fā)、被告人的確定、到案及供述等情況。

3.扣押決定書和扣押清單，證實2018年6月27日，公安機關(guān)扣押沈某某上交的錢款32605元、74239.25元。

4.證人證言

（1）朱某某的證言，證實其經(jīng)**崇明分公司業(yè)務(wù)員仇某某介紹，分兩次一共投資了10萬元。

（2）陸某甲的證言，證實2015年5月底，沈某某以女兒黃某某的名義擔任**崇明分公司部門經(jīng)理，2016年1月15日至4月15日擔任總監(jiān)。沈某某下面業(yè)務(wù)員有陸某乙、袁某某、張某某、鄒某某、沈某乙、徐某某、王某某。沈某某擔任總監(jiān)時下面部門經(jīng)理有龔某甲的兒子沈某丙（掛名）、黃某某、沈某丁和升為部門經(jīng)理的顧某某。

（3）龔某甲的證言，證實沈某某在2015年6月招聘其和沈某戊、朱某某、陳某某、姚某某、黃某乙等進入**崇明分公司做業(yè)務(wù)員。2015年時，沈某某以女兒黃某某名義擔任部門經(jīng)理；2016年1月至4月15日，沈某某擔任總監(jiān)。2015年其以丈夫沈某己名義做業(yè)務(wù)員時，上級是部門經(jīng)理沈某某（以黃某某名義）；2016年其以本人及兒子沈某丙名義擔任部門經(jīng)理時，上級總監(jiān)是沈某某。

（4）沈某丁的證言，證實其是**崇明南門分公司部門經(jīng)理，上級是總監(jiān)沈某某，下面業(yè)務(wù)員有龔某乙（丈夫）、龔某丙、張某某等人。

（5）沈某庚的證言，證實2015年5月下旬起，沈某某以女兒黃某某名義擔任部門經(jīng)理，后龔某甲升部門經(jīng)理，沈某某擔任總監(jiān)，一直到2016年4月中旬。沈某某的上級是陸某甲，團隊中的部門經(jīng)理有龔某甲、沈某丙、黃某某、沈某丁。

（6）朱某某的證言，證實其2015年6月30日至2016年11月?lián)?*崇明分公司業(yè)務(wù)員，部門經(jīng)理先后是黃某某、龔某甲，上面的總監(jiān)是沈某某。

（7）顧某某的證言，證實2016年1月其擔任**崇明分公司業(yè)務(wù)員時，部門經(jīng)理是龔某甲，總監(jiān)是沈某某，沈某某還負責沈某丁、沈某己、沈某丙等團隊。2016年4月其擔任部門經(jīng)理時，總監(jiān)是龔某甲，沈某某離職。

（8）沈某戊的證言，證實其是龔某甲團隊業(yè)務(wù)員，龔某甲是**崇明分公司部門經(jīng)理，后升為總監(jiān)。

（9）楊某某的證言，證實其由部門經(jīng)理龔某甲介紹進入**崇明分公司。

（10）黃某丙的證言，證實其2015年底擔任**崇明**分公司的業(yè)務(wù)員，上級是顧某某，顧某某的上級是龔某甲。

（11）沈某辛的證言，證實其母親是顧某某，其被顧某某在**崇明分公司掛名。

（12）沈某丙的證言，證實其母親龔某甲于2015年入職**崇明分公司做部門經(jīng)理，后任總監(jiān)，同一時間龔某甲用其身份證在公司掛名。

（13）黃某乙的證言，證實其由龔某甲介紹進入**崇明分公司做業(yè)務(wù)員，其是屬于龔某甲管的。

（14）湯某某的證言，證實其曾任**崇明分公司培訓(xùn)主管，堡鎮(zhèn)分公司負責人是陸某甲，總監(jiān)是沈某庚、沈某某、薛某某，其中沈某某下屬部門經(jīng)理是沈某丁、龔某甲（過段時間升為總監(jiān)）。

（15）吳某某、蔡某某、袁某乙等人的證言，證實在**公司的投資情況。

（16）樂某某的證言，證實其是仇某某的丈夫，仇某某在**公司擔任業(yè)務(wù)員大概一年多后離職，仇某某投資十萬多元。

5.上海復(fù)興明方會計師事務(wù)所有限公司關(guān)于上海**公司（崇明分公司）涉嫌非法吸收公眾存款的司法會計鑒定意見書的補充說明，證實2015年5月29日至8月14日，沈某某以女兒黃某某名義擔任部門經(jīng)理，其本人及下屬團隊銷售理財產(chǎn)品1630000元。2016年1月15日至4月15日，沈某某擔任**崇明分公司總監(jiān)，其下屬團隊銷售理財產(chǎn)品12485000元。沈某某及丈夫?qū)嶋H投資自買金額為250000元。

綜上，沈某某涉案實際投資金額13865000元。

6.被告人沈某某的供述，證實了上述犯罪事實。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人沈某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人沈某某非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究刑事責任。被告人沈某某認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人沈某某在共同犯罪中系從犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二十七條。被告人沈某某系自首，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款。建議判處被告人沈某某有期徒刑一年六個月，宣告緩刑一年六個月，并處罰金二萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

上海市崇明區(qū)人民法院

檢察官：孫文若

檢察官助理：郝叢叢

2020年8月18日

附件：

1.被告人沈某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲?lián)系電話：1822103****）；

2.案卷材料和證據(jù)九冊；

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份；

4.《適用簡易程序建議書》一份；

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當負刑事責任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條　公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當負刑事責任。

第三十一條　單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條　人民檢察院認為被告人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

被告人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。