浙江省紹興市越城區(qū)人民檢察院

起???訴???書

越檢二部刑訴〔2020〕617號

被告人沈某某，男，1992年**月**日出生，身份證號碼3429221992********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司浙北區(qū)域負責(zé)人，住安徽省石臺縣**。因本案于2019年8月14日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準，于同年9月12日被依法逮捕，同年10月21日變更為取保候?qū)彙?/span>

辯護人***，上海**律師事務(wù)所律師。

被告人夏某某，男，1996年**月**日出生，身份證號碼3306211996********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部經(jīng)理，住紹興市柯橋區(qū)**號。因本案于2019年8月10日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月23日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人程某某，女，1992年**月**日出生，身份證號碼3308241992********，漢族，本科文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部經(jīng)理，住浙江省開化縣**號。因本案于2019年8月14日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月23日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人龍某甲，男，1987年**月**日出生，身份證號碼4304811987********，漢族，初中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司柯橋營業(yè)部經(jīng)理，住湖南省耒陽市**組。因本案于2019年9月11日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月14日變更為取保候?qū)彙?

被告人任某甲，男，1985年**月**日出生，身份證號碼3306211985********，漢族，高中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部副經(jīng)理，住紹興市柯橋區(qū)**號。因本案于2019年8月9日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準，于同年9月12日被依法逮捕，同年11月5日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人潘某甲，男，1994年**月**日出生，身份證號碼3306021994********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司上虞營業(yè)部副經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**室。因本案于2019年9月18日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月20日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人龍某乙，女，1990年**月**日出生，身份證號碼4304811990********，漢族，初中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部團隊經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**新村**幢**室。因本案于?2019年9月11日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月14日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人張某某，女，1985年**月**日出生，身份證號碼4110241985********，漢族，初中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部團隊經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**室。因本案于2020年3月2日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人徐某某，女，1997年**月**日出生，身份證號碼3306021997********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部團隊經(jīng)理，住紹興市越城區(qū)**室。因本案于2019年12月22日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月25日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某某，男，1993年**月**日出生，身份證號碼3309021993********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理，住浙江省舟山市定海區(qū)**號。因本案于2020年1月18日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月19日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人馬某某，女，1992年**月**日出生，身份證號碼3306831992********，漢族，本科文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理，住浙江省嵊州市**號。因本案于2019年8月6日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月9日變更為取保候?qū)彛?020年8月9日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某甲，女，1993年**月**日出生，身份證號碼3301221993********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司上虞營業(yè)部團隊經(jīng)理，住浙江省桐廬縣**號。因本案于2020年1月14日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人王某某，女，1996年**月**日出生，身份證號碼3306211996********，漢族，中專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市柯橋區(qū)**號。因本案于2019年12月10日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月13日變更為取保候?qū)彙?/span>

辯護人***，浙江**（紹興）律師事務(wù)所律師。

被告人龍某丙，男，1985年**月**日出生，身份證號碼4304811985********，漢族，初中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市越城區(qū)**室。因本案于2019年9月17日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月20日變更為取保候?qū)彙?

被告人潘某乙，男，1994年**月**日出生，身份證號碼3306021994********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市越城區(qū)**號。因本案于2019年9月18日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月20日變更為取保候?qū)彙?/span>

辯護人***，浙江**律師事務(wù)所律師。

被告人陳某某，女，1987年**月**日出生，身份證號碼3306211987********，漢族，高中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理，住紹興市柯橋區(qū)**號。因本案2019年8月6日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月9日變更為取保候?qū)彛?020年8月9日被本院取保候?qū)彙?/span>

被告人朱某甲，女，1991年**月**日出生，身份證號碼5115261991********，漢族，初中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市越城區(qū)**號。因本案于2019年12月22日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月25日變更為取保候?qū)彙?/span>

被告人任某乙，女，1982年**月**日出生，身份證號碼3306211982********，漢族，初中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市柯橋區(qū)**號。因本案于2019年9月11日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人任某丙，女，1991年**月**日出生，身份證號碼3306211991********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市柯橋區(qū)**號。因本案于2020年3月2日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人鄧某某，女，1997年**月**日出生，身份證號碼4331221997********，漢族，中專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住湖南省瀘溪縣**組。因本案于2019年11月26日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月27日變更為取保候?qū)彙?

被告人朱某乙，男，1994年**月**日出生，身份證號碼3306211994********，漢族，大專文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市越城區(qū)**室。因本案于2020年3月2日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人梁某某，女，1991年**月**日出生，身份證號碼3306821991********，漢族，本科文化，原系寧波**財富投資管理有限公司勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市上虞區(qū)**號。因本案于2020年1?月11日被紹興市公安局越城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人曹某某，女，1989年**月**日出生，身份證號碼3306211989********，漢族，高中文化，原系寧波**財富投資管理有限公司延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，住紹興市越城區(qū)**號。因本案于2019年11月26日被紹興市公安局越城區(qū)分局刑事拘留，同月27日變更為取保候?qū)彙?/span>

本案由紹興市公安局越城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人沈某某、夏某某、程某某、龍某甲、任某甲、潘某甲、龍某乙、張某某、徐某某、劉某某、馬某某、朱某甲、王某某、龍某丙、潘某乙、陳某某、朱某甲、任某乙、任某丙、鄧某某、朱某乙、梁某某、曹某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)已告知被告人有權(quán)委托辯護人，分別于2020年7月30日、8月4日、6日告知被告人認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，聽取了被告人及其辯護人、值班律師的意見，依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料。本院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)部分事實不清、證據(jù)不足，于2020年5月12日退回補充偵查，公安機關(guān)經(jīng)補充偵查，于同年6月12日重新移送審查起訴。被告人同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

從2012年開始，方某某、毛某某（均另案處理）等人在浙江省寧波市鄞州區(qū)成立寧波**財富投資管理有限公司（以下簡稱聚*公司），在未取得金融部門許可的情況下，在寧波、紹興等地開設(shè)門店銷售聚**等理財產(chǎn)品，以年利率8%至15%的高息，通過發(fā)宣傳單、組織推介會等公開方式向不特定社會公眾募集資金。

2015年10月，方某某指派毛某某先后在紹興市越城區(qū)勝利東路**號注冊成立寧波**財富投資管理有限公司紹興分公司（以下簡稱勝利路營業(yè)部），在紹興市越城區(qū)延安路**號注冊成立寧波**財富投資管理有限公司紹興延安路分公司（以下簡稱延安路營業(yè)部）。2017年6月，指派樂某某（另案處理）在紹興市柯橋區(qū)**花園**幢**室注冊成立寧波**商務(wù)咨詢有限公司紹興柯橋分公司（以下簡稱柯橋營業(yè)部），在紹興市上虞區(qū)**街道**路**號注冊成立寧波**商務(wù)咨詢有限公司上虞分公司（以下簡稱上虞營業(yè)部）。2015年12月，被告人沈某某應(yīng)聘進入聚*公司紹興分公司，后擔(dān)任浙北區(qū)域負責(zé)人（城市經(jīng)理），先后招募被告人夏某某、程某某等人擔(dān)任營業(yè)部經(jīng)理、團隊經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，以高額利息為誘餌，通過派發(fā)傳單、電話邀約、上門走訪、組織推介會等方式吸引不特定公眾到公司存款。至案發(fā)，聚*公司在紹興區(qū)域累計非法吸收存款金額人民幣8000余萬元。案發(fā)前，聚*公司已兌付部分本金，目前仍有130余名投資者至少3141萬元本金尚未兌付。

被告人沈某某，自勝利路營業(yè)部注冊成立起，先后任勝利路營業(yè)部經(jīng)理、浙北區(qū)域負責(zé)人（城市經(jīng)理），組織管理紹興地區(qū)各營業(yè)部，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣8000余萬元。

被告人程某某，先后任勝利路營業(yè)部團隊經(jīng)理、延安路營業(yè)部經(jīng)理，帶領(lǐng)團隊發(fā)展客戶存款，組織管理延安路營業(yè)部，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣2324.4萬元。

被告人夏某某，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理、營業(yè)部經(jīng)理，發(fā)展客戶存款，組織管理勝利路營業(yè)部，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣4534.6萬元。

被告人龍某甲，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、柯橋營業(yè)部經(jīng)理，帶領(lǐng)團隊發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣896.5萬元。

被告人任某甲，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理、營業(yè)部副經(jīng)理，帶領(lǐng)團隊發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣830萬元。

被告人潘某甲，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理、延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理、上虞營業(yè)部團隊經(jīng)理，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣414.7萬元。

被告人龍某乙，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理、延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣1999萬元。

被告人張某某，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣1467.3萬元。

被告人徐某某，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣1190萬元。

被告人劉某某，先后任勝利路營業(yè)部團隊經(jīng)理、延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理，帶領(lǐng)團隊發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣634.6萬元。

被告人馬某某，任延安路營業(yè)部團隊經(jīng)理，帶領(lǐng)團隊發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣392.5萬元。

被告人朱某甲，先后任上虞營業(yè)部業(yè)務(wù)員、團隊經(jīng)理，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣119.3萬元。

被告人王某某，任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣1029萬元。

被告人龍某丙，任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣859.8萬元。

被告人潘某乙，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣574萬元。

被告人陳某某，先后任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員、延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣362.8萬元。

被告人朱某甲，任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣345.2萬元。

被告人任某乙，任延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣268.9萬元。

被告人任某丙，任延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣235.3萬元。

被告人鄧某某，任延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣225萬元。

被告人朱某乙，先后任勝利路營業(yè)部、延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣203萬元。

被告人梁某某，任勝利路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣149萬元。

被告人曹某某，任延安路營業(yè)部業(yè)務(wù)員，發(fā)展客戶存款，在職期間累計參與吸收資金合計人民幣127萬元。

2019年8月6日至2020年3月2日，被告人馬某某、陳某某、任某甲、夏某某、沈某某、程某某、潘某乙、任某乙、龍某丙、潘某甲、曹某某、王某某、梁某某、朱某甲、張某某、任某丙、朱某乙先后主動至公安機關(guān)投案；2019年9月11日至2020年1月17日，被告人龍某乙、龍某甲、鄧某某、徐某某、朱某甲、劉某某分別在紹興市越城區(qū)、柯橋區(qū)、浙江省舟山市定海區(qū)被警察抓獲歸案。案發(fā)后，被告人潘某甲、龍某乙、劉某某、馬某某、朱某甲、朱某甲、任某丙、梁某某均已全額退贓，其余人員部分退贓。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證：出借咨詢與服務(wù)協(xié)議、銀行賬戶交易明細、工資表、聚*公司后臺數(shù)據(jù)、扣押清單、隨案移送清單、聚*公司宣傳冊、培訓(xùn)筆記、營業(yè)執(zhí)照、分公司登記基本情況、戶籍證明等；

2、證人方某乙、董某某、唐某某等人的證言，情況說明、到案經(jīng)過；

3、被告人沈某某、夏某某、程某某、龍某甲、任某甲、潘某甲、龍某乙、張某某、徐某某、劉某某、馬某某、朱某甲、王某某、龍某丙、潘某乙、陳某某、朱某甲、任某乙、任某丙、鄧某某、朱某乙、梁某某、曹某某的供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人均對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人沈某某、夏某某、程某某、龍某甲、任某甲、潘某甲、龍某乙、張某某、徐某某、劉某某、馬某某、朱某甲、王某某、龍某丙、潘某乙、陳某某、朱某甲、任某乙、任某丙、鄧某某、朱某乙、梁某某、曹某某違反國家規(guī)定，伙同他人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。二十三名被告人系共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，均系從犯。被告人沈某某、程某某、夏某某、潘某甲、任某甲、張某某、馬某某、陳某某、朱某甲、王某某、龍某丙、潘某乙、任某乙、任某丙、朱某乙、梁某某、曹某某在犯罪后自動投案，如實供述自己的罪行，均屬自首。二十三名被告人均認罪認罰。對被告人沈某某、夏某某、程某某、龍某甲、任某甲、潘某甲、龍某乙、張某某、徐某某、劉某某、馬某某、朱某甲、王某某、龍某丙、潘某乙、陳某某、朱某甲、任某乙、任某丙、鄧某某、朱某乙、梁某某、曹某某應(yīng)分別依照《中華人民共和國刑法》第二十五條、第二十七條、第六十七條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

????此致

紹興市越城區(qū)人民法院

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2020年8月14日

附：

1、被告人沈某某、夏某某、程某某、龍某甲、任某甲、潘某甲、龍某乙、張某某、徐某某、劉某某、馬某某、朱某甲、王某某、龍某丙、潘某乙、陳某某、朱某甲、任某乙、任某丙、鄧某某、朱某乙、梁某某、曹某某均取保候?qū)徲诰幼〉?/span>。

2、案卷材料和證據(jù)7冊。

3、《認罪認罰具結(jié)書》23份。

4、《量刑建議書》1份。