上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1325號

被告人湯某某，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：3403111989********，漢族，大專文化，上海**金融信息服務有限公司（以下簡稱“**公司”）售前服務部**，戶籍在安徽省蚌埠市淮上區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，現(xiàn)住安徽省蚌埠市**大道**社區(qū)**號樓**單元**室，2019年12月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，2019年12月5日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月7日經(jīng)本院批準，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人湯某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月3日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2015年7月至2018年7月，胡某某、董某某、陳某甲（均另案處理）先后作為**公司**，在未取得相關(guān)行政許可的情況下，通過**公司旗下的“國金寶”平臺銷售理財產(chǎn)品，承諾按8.8%-14.8%的年化收益率還本付息，向社會不特定公眾非法吸收資金。2016年7月至案發(fā)，被告人湯某某先后擔任**公司**部**，在擔任**公司售前部門**期間，被告人湯某某負責組織下屬業(yè)務員向客戶推薦“國金寶”平臺的理財產(chǎn)品。經(jīng)審計，被告人湯某某涉及金額人民幣（以下幣種同）105.11億余元，未兌付金額33.03億余元。

2019年12月2日，被告人湯某某經(jīng)電話通知后投案，到案后如實供述了上述犯罪事實。案發(fā)后，被告人湯某某的家屬退贓40萬元。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.?集資參與人韓某某、馬某某等人的陳述筆錄、借款協(xié)議、銀行賬戶交易明細等書證，證人胡某某、董某某、陳某甲、汪某某、陳某乙、杜某甲、陳某丙、杜某乙等人的證言，上海申威聯(lián)合會計師事務所司法審計報告，證實被告人湯某某參與向社會公眾非法吸收資金的經(jīng)過和金額。

2.?上海市公安局浦東分局經(jīng)濟犯罪偵查支隊出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人湯某某的到案情況。

3.?上海市公安局浦東分局經(jīng)濟犯罪偵查支隊調(diào)取的戶籍資料，證實被告人湯某某的身份情況。

4.?上海市公安局浦東分局經(jīng)偵支隊調(diào)取的招商銀行轉(zhuǎn)賬憑證，證實被告人湯某某案發(fā)后退贓的事實。

5.被告人湯某某對上述犯罪事實供認不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人湯某某對基本犯罪事實無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人湯某某作為上海**金融信息服務有限公司其他直接責任人員，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責任。被告人湯某某犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，可以從輕處罰。被告人湯某某認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處罰。建議判處被告人湯某某三年有期徒刑，并處罰金，可以宣告緩刑。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??程杰

2020年4月1日

附：

1.被告人湯某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案卷材料三冊，司法鑒定意見一冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)等材料。