江蘇省南京市玄某某人民檢察院

起?訴?書

寧玄檢訴刑訴〔2019〕775號

被告人毛國柱，男，1984年**月**日生，身份證號碼3625281984********，漢族，大學(xué)文化，江西**有限公司，出生地：江西省金溪縣，住江西省南昌市**路**號**棟**單元**室。被告人毛國柱因涉嫌詐騙罪，于2019年3月19日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年4月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人廖某某，男，1991年**月**日生，身份證號碼3604291991********，漢族，大專文化，江西**有限公司,出生地：江西省湖口縣，戶籍地：江西省湖口縣**鎮(zhèn)**路**號，住江西省南昌市**湖**村**號**樓。被告人廖某某因涉嫌詐騙罪，于2019年3月19日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年4月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人黃紫運(yùn)，男，1988年**月**日生，身份證號碼3601021988********，漢族，大學(xué)文化，江西**有限公司，出生地：江西省南昌市，住江西省南昌市**路**號**號樓**單元**室。被告人黃紫運(yùn)因涉嫌詐騙罪，于2019年3月19日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年4月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人車某某，女，1992年**月**日生，身份證號碼3604241992********，漢族，大專文化，江西**有限公司，出生地：江西省修水縣，戶籍地：江西省修水縣**鎮(zhèn)**村**組，住江西省南昌市**區(qū)**城**期**棟**單元**室。被告人車某某因涉嫌詐騙罪，于2019年3月19日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年4月26日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人王某某，男，1995年**月**日生，身份證號碼3622041995********，漢族，初中文化，江西**有限公司，出生地：江西省高安市，戶籍地：江西省高安市**鎮(zhèn)**街**號，住江西省南昌市**大道**花園**幢**室。被告人王某某因涉嫌詐騙罪，于2019年3月19日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年4月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某某，男，1995年**月**日生，身份證號碼3605021995********，漢族，初中文化，江西**有限公司，出生地：江西省新余市，戶籍地：江西省新余市**區(qū)**村**棟**單元**號，住江西省南昌市高新區(qū)**大道**小區(qū)**幢地下室。被告人劉某某因涉嫌詐騙罪，于2019年3月19日被南京市公安局玄武分局刑事拘留，2019年4月25日經(jīng)本院批準(zhǔn)逮捕，次日由該分局執(zhí)行逮捕。

本案由南京市公安局玄武分局偵查終結(jié)，以被告人毛國柱、廖某某、黃紫運(yùn)、車某某、王某某、劉某某涉嫌詐騙罪，于2019年6月25日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。因部分事實(shí)不清，證據(jù)不足，本院于2019年8月9日、10月24日將本案退回南京市公安局玄武分局補(bǔ)充偵查，該分局于2019年9月9日、11月22日重新移送審查起訴。2019年7月26日、10月10日、12月23日，本案分別依法延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：江西**有限公司于2015年成立，經(jīng)營范圍包括銀飾品、有色金屬的銷售、企業(yè)營銷策劃、企業(yè)管理咨詢、企業(yè)投資咨詢、投資管理、投資咨詢（金融、保險(xiǎn)、期貨、證券除外）等，不具有中國證監(jiān)會(huì)許可的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì)和開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。

自2017年以來，被告人毛國柱作為江西**有限公司實(shí)際控制人；被告人廖某某為客服部經(jīng)理兼主講講師，主要負(fù)責(zé)課程安排、講課、員工培訓(xùn)、業(yè)務(wù)對接、幫助客戶和企業(yè)最終交易等；被告人黃紫運(yùn)為公司“二戰(zhàn)區(qū)”銷售部經(jīng)理，被告人車某某為公司“七戰(zhàn)區(qū)”銷售部經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)開發(fā)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、銷售部門管理等；被告人劉某某、王某某為公司銷售部主管，主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)開發(fā)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)管理等。毛國柱等人先后利用江西**有限公司、江西**公司名義（未進(jìn)行工商登記），招募大量業(yè)務(wù)員通過“陌陌”、“探探”、微信等平臺(tái)尋找有投資意愿的潛在客戶，在取得客戶信任后，謊稱有內(nèi)幕消息、新三板股票可能轉(zhuǎn)為A股獲得高額利潤誘騙投資者，向客戶分析、推薦新三板股票，并由毛國柱負(fù)責(zé)和范某某（另案處理）等人聯(lián)系確定購買新三板股票的價(jià)格和分成比例，由廖某某負(fù)責(zé)指導(dǎo)、幫助投資者開立交易賬戶，并通過QQ遠(yuǎn)程協(xié)助等方式幫助投資者在其指定時(shí)間通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板），以互報(bào)成交確認(rèn)的交易價(jià)格，集中競價(jià)或者協(xié)議的方式高價(jià)購買上游方指定的“**水務(wù)”、“**中科”、“**科技”、“**能源”等新三板股票，從事非法經(jīng)營行為。

2017年11月至2019年1月期間，被告人毛國柱等人誘騙、指導(dǎo)鄭某某等人分別購入“**水務(wù)”、“**中科”、“**科技”、“**能源”等新三板股票金額共計(jì)人民幣711.351萬元(以下幣種相同)，被告人毛國柱等人從上游方分得客戶投資額55.73%-60.71%左右的好處，違法所得456.961萬元。其中被告人毛國柱、廖某某參與非法經(jīng)營數(shù)額為711.351萬元，被告人黃紫運(yùn)、劉某某、王某某參與非法經(jīng)營數(shù)額為436.49萬元，被告人車某某參與非法經(jīng)營數(shù)額為78.811萬元。

????2019年3月18日，被告人毛國柱、廖某某、黃紫運(yùn)、車某某、王某某、劉某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：?

1.常住人口基本信息、抓獲經(jīng)過、關(guān)于提供查詢事項(xiàng)相關(guān)材料的函、銀行卡交易明細(xì)、資金流水明細(xì)、情況說明、企業(yè)投資方信息、微信、QQ聊天記錄、股票賬戶截圖、匯款明細(xì)截圖、股票交易記錄、刑事攝影照片、直播總體規(guī)劃、獎(jiǎng)勵(lì)制度、考勤表、營銷方案、諒解書等書證；

2.證人張某某等人的證言；

3.被告人毛國柱、廖某某、黃紫運(yùn)、車某某、王某某、劉某某的供述和辯解；

4.搜查筆錄、手機(jī)檢查筆錄；

5.視聽資料電子數(shù)據(jù)等。?

本院認(rèn)為，被告人毛國柱、廖某某、黃紫運(yùn)、車某某、王某某、劉某某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。六名被告人共同故意實(shí)施部分非法經(jīng)營犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定，系共同犯罪。被告人王某某、劉某某在共同犯罪中起輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

江蘇省南京市玄某某人民法院

檢察員：周穎

???2019年12月30日

附：

1.被告人毛國柱、黃紫運(yùn)、王某某、劉某某、廖某某現(xiàn)羈押于南京市第三看守所；被告人車某某現(xiàn)羈押于南京市看守所。

2.案卷材料和證據(jù)20冊及補(bǔ)充材料共2452頁。

3.適用簡易程序建議書1份。

4.隨案移送光盤5張。