日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院

起?訴?書

日開檢公訴刑訴〔2019〕44號

**有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼913711*******4239T,住所地山東省日照市***，法定代表人：劉某某。

訴訟代表人：周某某，女，1986年**月**日出生，**有限公司工作人員。

被告人劉某某，男，1974年**月**日出生，居民身份證號碼1528241974********，漢族，大學(xué)文化，山東**有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，戶籍所在地上海市浦東新區(qū)**路**弄**號，住上海市浦東新區(qū)濰坊**路**弄**號樓**單元**室。因涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪，于2018年9月11日被日照市公安局日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑事拘留；經(jīng)日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)，于2018年9月25日被日照市公安局日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行逮捕；于2019年3月22日被日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人劉某乙，男，1965年**月**日出生，居民身份證號碼3728021965********，漢族，中專文化，山東**有限公司原財務(wù)總監(jiān)，戶籍所在地日照市泰安路**號**號樓**單元**室，住**處。因涉嫌騙取貸款罪，于2018年11月12日被日照市公安局日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行刑事拘留，于2018年11月23日被日照市公安局日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案由日照市公安局日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪和騙取貸款罪、被告人劉某乙涉嫌騙取貸款罪，于2019年1月21日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2019年1月22日已告知被告人有權(quán)委托辯護人，同年1月23日已告知被害人有權(quán)委托訴訟代理人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人、被害人的意見，審查了全部案件材料。本院于2019年2月26日退回偵查機關(guān)補充偵查，偵查機關(guān)于2019年3月19日補查重報。本院于2019年2月22日決定延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

一、拒不執(zhí)行裁定罪

趙某訴山東**有限公司（簡稱**石化）、上海****管理有限公司（簡稱**投資）、上海****（集團）有限公司（簡稱**石油）、劉某某等人民間借貸糾紛一案，日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院于2017年4月18日作出民事調(diào)解書。因**石化、**投資、**石油、劉某某未按民事調(diào)解書的要求履行還款義務(wù)，2017年8月1日，法院依法移送強制執(zhí)行，并于2018年3月21日給被告單位**石化和作為該公司法定代表人的被告人劉某某送達了執(zhí)行通知書和報告財產(chǎn)令，限令被告單位**石化向趙某履行680萬元的給付義務(wù)，并按要求報告財產(chǎn)情況，被告單位**石化和被告人劉某某未履行，并且拒絕報告財產(chǎn)情況，被告單位**石化因此被罰款10萬元。執(zhí)行過程中，因債權(quán)轉(zhuǎn)讓，日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院于2018年4月3日作出（2017）魯1191執(zhí)***號執(zhí)行裁定，并于2018年5月21日對該裁定的筆誤補正，變更杜某某為申請執(zhí)行人。裁定下達后，被告單位**石化和被告人劉某某仍拒絕履行給付義務(wù)。2018年8月1日，日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院又下達（2018）魯1191執(zhí)恢**號執(zhí)行裁定，限被告單位**石化、被告人劉某某等被執(zhí)行人在規(guī)定期限內(nèi)向杜某某履行680萬元借款及利息。履行期限屆滿后，被告單位**石化和被告人劉某某仍拒絕履行。在上述兩次裁定生效前后，被告人劉某某多次安排通過其實際控制的**石油代被告單位**石化支付員工工資和運營費用，違反日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院對其下達的高消費令多次乘坐G字頭動車組列車座位和飛機。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.發(fā)破案經(jīng)過、抓獲經(jīng)過、被告單位**石化的工商登記信息、被告人劉某某戶籍信息、日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院移送公安機關(guān)的偵查函、財產(chǎn)申報表、和解諒解協(xié)議書、諒解書等書證；2.證人王某某、杜某某、惠某某、劉某某等人的證言；3.被告人劉某某的供述與辯解。

二、騙取票據(jù)承兌、金融票證罪

**有限公司（簡稱**石化）成立于1997年10月16日，被告人劉某某系該公司的法定代表人、總經(jīng)理和實際控制人，被告人劉某乙系該公司的財務(wù)總監(jiān)。2012年12月至2013年2月，在被告人劉某某授意下，被告人劉某乙讓公司人員制作被告單位**石化的不實年度審計報告，協(xié)調(diào)申請融資事務(wù)，通過向銀行提交偽造的貿(mào)易合同，不實公司年度審計報告，隱瞞公司經(jīng)營狀況，以被告單位**石化的名義從**銀行股份有限公司**二路支行騙取商業(yè)承兌匯票、國際信用證項下資金共計人民幣5000萬元、美元10093044.48元。截止到本案提起公訴前，尚有人民幣32957150.82元的貸款本金未歸還。具體犯罪事實如下：

1.2012年12月10日,被告人劉某某安排被告人劉某乙使用被告單位**石化2010年、2011年、2012年三個年度的不實審計報告，以無實際交易背景購銷合同（合同編號L*N*-201***-05，賣方**石油，買方**石化）虛構(gòu)資金用途，以**石化的名義從**銀行股份有限公司**二路支行申請到5000萬元的商業(yè)承兌匯票，并于當(dāng)日貼現(xiàn)，被告人劉某某實際控制的**石油獲銀行資金47985555.55元，該資金被用于償還被告單位**石化向日照****有限公司、任某的借款4300萬元，余款轉(zhuǎn)至由被告人劉某某實際控制的上海****科技有限公司賬戶。該商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)到期后，被告人單位**石化無力償還，為以貸還貸，2013年6月9日，被告單位**石化又從該行申請了人民幣3500萬元的流動資金貸款。

2.2012年11月9日,被告人劉某某安排被告人劉某乙使用被告單位**石化2010年、2011年、2012年三個年度的不實審計報告，以**石化名義在**銀行股份有限公司**二路支行申請到對外實付金額為5339699.3美元的LC0002011******號國際信用證。該筆信用證到期后，被告單位**石化無力償還信用證項下資金，又在該行申請了信用證項下押匯、押匯展期，之后仍無力償還，為以貸還貸又在該行申請了人民幣1900萬元流的動資金貸款。

3．2013年3月4日，被告人劉某某安排被告人劉某乙使用被告單位**石化2011年、2012年、2013年三個年度的不實審計報告，以**石化名義在**銀行股份有限公司**二路支行申請到對外實付金額為4753345.18美元的LC0002011******號國際信用證。該筆信用證到期后，被告單位**石化無力償還信用證項下資金，又在該行申請了信用證項下押匯、押匯展期，之后仍無力償還，為以貸還貸又在該行申請了人民幣1900萬元流的動資金貸款。

上述3500萬元和兩筆1900萬元的流動資金貸款陸續(xù)到期后，被告單位**石化仍無力償還大部分貸款，為繼續(xù)以貸還貸，又改從**銀行股份有限公司**支行分別申請了一筆金額為2338萬元，三筆金額分別為1500萬元流動資金貸款，上述四筆流動資金貸款業(yè)務(wù)到期后，又以分別辦理了以貸還貸業(yè)務(wù)，終仍未償還。后經(jīng)日照市中級人民法院司法拍賣貸款擔(dān)保物償還**銀行股份有限公司**支行部分信貸資金，尚有貸款本金32957150.82元未償還。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.發(fā)破案經(jīng)過、抓獲經(jīng)過、審計報告、商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)資料、國際信用證業(yè)務(wù)資料、流動資金貸款資料、被告單位**石化的工商登記信息、被告人劉某某、劉某乙的戶籍信息等書證；2.證人莊某某、王某某、惠某某、沈某某、任某某的證言；3.被害單位人員李某、劉某丙、劉某丁等人的陳述；5.被告人劉某某、劉某乙的供述與辯解。

本院認(rèn)為，**有限公司、身為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員的被告人劉某某，對人民法院的裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百一十三條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行裁定罪追究其刑事責(zé)任。**有限公司、身為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員的被告人劉某某和單位的直接責(zé)任人員的被告人劉某乙，多次以欺騙手段取得銀行票據(jù)承兌、信用證，給銀行造成特別重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十五條之一，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以騙取票據(jù)承兌、金融票證罪追究其刑事責(zé)任。**有限公司、被告人劉某某均犯數(shù)罪，適用《中華人民共和國刑法》第六十九條之規(guī)定處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

日照經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院

檢察員：張偉李成

2019年3月25日

附：

1.被告人劉某某現(xiàn)取保候?qū)徲谏虾Ｊ衅謻|新區(qū)濰坊**路**弄**號樓**單元**室；被告人劉某乙現(xiàn)取保候?qū)徲谌照帐刑┌猜?*號**號樓**單元**室。

2.案卷材料和證據(jù)18冊、53頁。

3.證人（鑒定人）名單。

4.隨案移送U盤一個。?