上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕1128號

被告人林某某，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：4309021988********，漢族，高中文化，原系上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡稱：*乙播間總監(jiān)，戶籍在湖南省益陽市資陽區(qū)**鎮(zhèn)**村**組，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。

被告人徐某某，女，1993年**月**日生，公民身份號碼：4115271993********，漢族，大學(xué)文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員。戶籍在河南省淮濱縣**鄉(xiāng)**村**組，暫住上海市浦東新區(qū)**村**號**室。

被告人葉某某，男，1993年**月**日生，公民身份號碼：4402231993********，漢族，大專文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員，戶籍在廣東省清遠(yuǎn)市清新區(qū)**鎮(zhèn)**路**園**座**，暫住上海市浦東新區(qū)**園**弄**號**室。

被告人吳某甲，男，1993年**月**日生，公民身份號碼：3422011993********，漢族，大專文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省宿州市埇橋區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**村**號**室。

被告人程某某，男，1995年**月**日生，公民身份號碼：4203231995********,漢族，初中文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員。戶籍在湖北省竹山縣**鄉(xiāng)**村**組，暫住上海市寶山區(qū)**路**村**號**室。

被告人嚴(yán)某某，男，1992年**月**日出生，公民身份號碼：3402221992********,漢族，大專文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)組長，戶籍在安徽省蕪湖市繁昌縣**鎮(zhèn)**路**號，暫住上海市浦東新區(qū)**園**號**室。

被告人劉某某，男，1984年**月**日生，公民身份號碼：6402211984********，漢族，大學(xué)文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員，戶籍在江蘇省蘇州市姑蘇區(qū)**路**號，暫住上海市浦東新區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室。

被告人周某某，男，1991年**月**日生，公民身份號碼：5002351991********，漢族，大學(xué)文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員，戶籍在重慶市云陽縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**號**室。

被告人王某甲，男，1991年**月**日生，公民身份號碼：3408261991********，漢族，大學(xué)文化，原系**公司*甲播間業(yè)務(wù)員，戶籍在安徽省安慶市宿松縣**鄉(xiāng)**街**號，暫住上海市浦東新區(qū)**號**室。

被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某乙因涉嫌詐騙罪，于2019年5月21日由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年5月22日均由上海市公安局浦東分局延長刑事拘留期限至三十天，同年6月27日均經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營罪批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年8月19日均經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)延長偵查羈押期限一個(gè)月。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年9月27日移送本院審查起訴。本院受理后，于同日已分別告知上述被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年11月9日、2020年1月8日兩次退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局于2020年2月8日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2017年7月至2019年5月，郭某某（另案處理）等人先后設(shè)立并控制上海**投資管理有限公司、上海**有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司**公司，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，開設(shè)甲、乙、丙、丁等等網(wǎng)絡(luò)直播間，并招募直播間分析師及業(yè)務(wù)人員，由公司副總裁吳某乙（另案處理）負(fù)責(zé)上述五個(gè)直播間的日常管理。期間，郭某某等人對外頻繁更換公司名稱及經(jīng)營地址，通過互聯(lián)網(wǎng)投放所屬公司的廣告等方式吸引投資人進(jìn)入公司開設(shè)的甲、乙、丙、丁等等多家直播間，由業(yè)務(wù)人員利用電話、微信等聊天工具，以“小投入、大回報(bào)、高收益”為幌子，伙同使用化名的直播間分析師等人誘使投資人在“信管家”等期貨交易平臺(tái)上注冊、入金后進(jìn)行境外黃金、原油、外匯等期貨交易。經(jīng)司法審計(jì)，2018年11月30日至2019年5月3日期間，“信管家”網(wǎng)上交易平臺(tái)入金金額共計(jì)人民幣（以下幣種同）9,700萬余元。

2018年11月30日至案發(fā)，被告人林某某擔(dān)任*甲播間總監(jiān)，負(fù)責(zé)*甲播間的經(jīng)營管理及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作；被告人嚴(yán)某某擔(dān)任*甲播間業(yè)務(wù)員、業(yè)務(wù)組長；被告人徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、劉某某、周某某、王某乙擔(dān)任*甲播間業(yè)務(wù)員，期間通過QQ、微信、撥打電話等方式推廣**公司期貨業(yè)務(wù)，并伙同直播間分析師誘使投資人進(jìn)行期貨交易。其中：被告人林某某涉及入金金額1,900萬余元，被告人徐某某涉及入金金額202萬余元，被告人葉某某涉及入金金額187萬余元，被告人吳某甲涉及入金金額173萬余元，被告人程某某涉及入金金額145萬余元，被告人嚴(yán)某某涉及入金金額105萬余元，被告人劉某某涉及入金金額95萬余元，被告人周某某涉及入金金額45萬余元，被告人王某甲涉及入金金額40萬余元。

2019年5月20日，被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某乙被公安民警抓獲歸案，到案后對非法經(jīng)營犯罪事實(shí)均作了基本供述。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.上海市公安局浦東分局調(diào)取的國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)資料、中國證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息、期貨公司名錄及上海市公安局浦東分局出具的工作情況，證實(shí)上海*甲網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**信息服務(wù)有限公司、上海*乙網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海**投資管理有限公司等公司的基本情況及均不在中國證監(jiān)會(huì)合法機(jī)構(gòu)名錄及中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站中介機(jī)構(gòu)名錄，均無期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)及期貨中介業(yè)務(wù)資質(zhì)的事實(shí)。

2.被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲的供述，同案關(guān)系人吳某乙、丁某某、查某某、柴某某、楊某某、賀某某等人的供述，證實(shí)公司的人員層級、框架、業(yè)務(wù)內(nèi)容及上述被告人在*甲播間的任職時(shí)間、職務(wù)情況及共同參與非法經(jīng)營的事實(shí)。

3.被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲的供述,證人孫某某、李某甲、李某乙、俞某某、牟某某、聶某某、屈某某等人的證言，銀行賬戶交易明細(xì)及聊天記錄截屏等書證，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告及補(bǔ)正報(bào)告，證實(shí)上述被告人伙同他人非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的事實(shí)及涉案金額。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過及戶籍資料，證實(shí)被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲的到案情況和身份情況。

5.被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲到案后均對犯罪事實(shí)作了基本供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某乙對指控的非法經(jīng)營犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲在共同犯罪中均起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲到案后均如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人林某某三年以上五年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人徐某某二年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人葉某某、吳某甲一年十個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人程某某、嚴(yán)某某、劉某某一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人周某某、王某甲一年以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢??察??員：??傅強(qiáng)

2020年3月20日

附：

1.被告人林某某、徐某某、葉某某、吳某甲、程某某、嚴(yán)某某、劉某某、周某某、王某甲現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.案件材料八十冊，補(bǔ)充材料一冊，司法審計(jì)報(bào)告四冊。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)人/值班律師意見函》各九份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條?違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

……

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行的，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十五條第一款?共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條?在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條?人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。