上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬虹檢三部刑訴〔2020〕967號

被告人林某欽，男，1988年**月**日生，公民身份號碼：4452241988********，漢族，初中文化，無業(yè)，戶籍在廣東省惠來縣**鎮(zhèn)**街**號。2020年1月13日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準并由該局執(zhí)行逮捕；同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由該局延長偵查羈押期限一個月；同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由該局延長偵查羈押期限二個月。

被告人張某甲，男，1995年**月**日生，公民身份號碼:?4405821995********，漢族，小學文化，無業(yè)，戶籍在廣東省汕頭市潮南區(qū)**鎮(zhèn)**巷**號**。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準并由該局執(zhí)行逮捕；同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由該局延長偵查羈押期限一個月；同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由該局延長偵查羈押期限二個月。

被告人吳某甲，男，1996年**月**日生，公民身份號碼：4405821996********，漢族，小學文化，無業(yè)，戶籍在廣東省汕頭市潮南區(qū)**鎮(zhèn)**路**巷**號。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年12月20日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月15日由該局取保候?qū)彛?020年10月13日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

被告人姚某某，男，1978年**月**日生，公民身份號碼：4452811978********，漢族，小學文化，無業(yè)，戶籍在廣東省普寧市**鎮(zhèn)**村**號。2005年4月因犯搶劫罪、尋釁滋事罪、銷售贓物罪被廣東省汕頭市潮陽區(qū)人民法院判處有期徒刑十四年，剝奪政治權(quán)利四年，并處罰金人民幣四千元，2013年12月4日刑滿釋放。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年12月20日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準并由該局執(zhí)行逮捕；同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由該局延長偵查羈押期限一個月；同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由該局延長偵查羈押期限二個月。

被告人張某乙，男，1989年**月**日生，公民身份號碼：4405821989********，漢族，初中文化，無業(yè)，戶籍在廣東省汕頭市潮陽區(qū)**鎮(zhèn)**路**園**巷**號。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年12月20日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準并由該局執(zhí)行逮捕。同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由該局延長偵查羈押期限一個月。同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由該局延長偵查羈押期限二個月。

被告人張某丙，男，1985年**月**日生，公民身份號碼：4405821985********，漢族，職高文化，個體經(jīng)商，戶籍在廣東省汕頭市潮陽區(qū)**鎮(zhèn)**巷**號。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪被上海市公安局刑事拘留，同年12月20日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準并由該局執(zhí)行逮捕；同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由該局延長偵查羈押期限一個月；同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由該局延長偵查羈押期限二個月。

被告人陳某甲，男，1975年**月**日生，公民身份號碼：4405241975********，漢族，初中文化，自由職業(yè)，戶籍在廣東省汕頭市潮陽區(qū)**鎮(zhèn)**巷**號。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪被上海市公安局刑事拘留，同年12月20日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月22日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準并由該局執(zhí)行逮捕；同年3月18日經(jīng)上海市人民檢察院第二分院批準，由該局延長偵查羈押期限一個月；同年4月21日經(jīng)上海市人民檢察院批準，由該局延長偵查羈押期限二個月。

被告人劉某甲，男，1980年**月**日生，公民身份號碼：4405071980********，漢族，大專文化，系汕頭市**貨運代理有限公司（以下簡稱“**公司”）法定代表人，系廣東省汕頭市龍湖區(qū)第六屆人大代表，戶籍在廣東省汕頭市龍湖區(qū)**街道**街**巷**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，2020年1月17日經(jīng)廣東省**市**區(qū)人大常委會會許可，2020年1月20日由上海市公安局取保候?qū)彙?/span>

被告人陳某乙，女，1979年**月**日生，公民身份號碼：4405091979********，漢族，大專文化，原系汕頭市**貨運代理有限公司**，戶籍在廣東省汕頭市龍湖區(qū)**街道**路**園**棟**號。2019年12月17日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局刑事拘留，同年12月20日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月15日由該局取保候?qū)彛?020年10月13日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局偵查終結(jié)，以被告人林某欽、張某甲等9人涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年6月22日移送上海市人民檢察院第二分院審查起訴。上海市人民檢察院第二分院經(jīng)審查，于2020年7月22日交送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護人及認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及辯護人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2020年8月21日退回上海市人民檢察院第二分院補充偵查，該院于2020年8月25日退回上海市公安局補充偵查，該局補充偵查終結(jié)后，于2020年9月25日移送上海市人民檢察院第二分院，該院于2020年9月29日交送本院審查起訴。被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙均同意本案適用簡易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2017年至2019年，被告人林某欽先后與被告人張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙等人結(jié)伙，在不具備外匯經(jīng)營資質(zhì)的情況下，通過中介公司在香港等地開設(shè)離岸公司賬戶用于境外資金劃轉(zhuǎn)，招募人員辦理境內(nèi)銀行卡作為“人頭戶”用于境內(nèi)資金劃轉(zhuǎn)，利用境內(nèi)、境外賬戶對沖的方式，為被告人張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙及王某甲、馬某某、洪某某（另案處理）等人介紹的客戶進行跨國（境）兌付的非法買賣外匯活動，賺取匯率差額。

其中，被告人林某欽系團伙負責人，2017年至案發(fā)非法買賣外匯人民幣（以下幣種均為人民幣）6.2億余元。

被告人張某甲負責聯(lián)系換匯客戶、傳遞林某欽等人發(fā)布的轉(zhuǎn)賬指令等事宜，2019年1月至案發(fā)非法買賣外匯3.9億余元。

被告人吳某甲負責按照林某欽、張某甲的指示進行境內(nèi)銀行卡轉(zhuǎn)賬，2019年1月至案發(fā)非法買賣外匯3.9億余元。

被告人姚某某負責幫林某欽記賬、招募人員辦卡、在轉(zhuǎn)賬期間管理人頭戶和提供本人銀行卡用于境內(nèi)轉(zhuǎn)賬等，2019年1月至案發(fā)非法買賣外匯3.9億余元。另查明，姚某某向林某欽提供或為林某欽看管的姚某某、張某丁、蔡某某等名下賬戶非法買賣外匯1.5億余元。

被告人張某乙負責幫林某欽招募人員辦卡、在轉(zhuǎn)賬期間管理人頭戶和提供本人銀行卡用于境內(nèi)轉(zhuǎn)賬等，2019年4月至案發(fā)非法匯兌金額為3億余元。另查明，張某乙向林某欽提供或為林某欽看管的張某乙、張某戊、張某己等名下賬戶非法買賣外匯8000余萬元。

被告人張某丙向林某欽介紹翁某某、歐某某等客戶，非法買賣外匯2300余萬元。

被告人陳某甲向林某欽介紹劉某乙、劉某丙等客戶，非法買賣外匯2600余萬元。

被告人劉某甲、陳某乙向林某欽介紹王某乙、袁某某等客戶，非法買賣外匯3000余萬元。

2019年12月17日，被告人張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、陳某乙分別在廣東省汕頭市被民警抓獲。2019年12月30日，被告人劉某甲接公安機關(guān)電話通知后，到公安機關(guān)投案。2020年1月13日，被告人林某欽到公安機關(guān)投案。到案后，各名被告人均如實供述了上述事實。

上述事實，有以下證據(jù)證明：

1.證人陳某丙、王某甲、馬某某、洪某某的證言，證實被告人林某欽利用境內(nèi)境外賬戶非法買賣外匯的情況。

2.證人楊某甲、張某庚、劉某丁、李某甲、陳某丁、譚某某、翁某某、張某辛、張某壬、任某某、熊某某、莊某某、崔某某、曾某某、龔某某、陳某戊、夏某某、陳某己、李某乙、劉某丙、劉某乙、高某某、胡某某、金某某、吳某乙、張某癸、蘇某某、孫某某、顧某某、歐某某、張某A、陳某庚、陳某辛等人的證言、辨認筆錄及其提供的情況說明、銀行流水、營業(yè)執(zhí)照、合同等，證實其通過被告人林某欽、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙等人買賣外匯的事實及部分客戶在本市虹口區(qū)、普陀區(qū)等地接收、匯出資金的情況。

3.證人張某戊、張某B、盧某某、張某己、蔡某某的證言及辨認筆錄、收款記錄等，證實被告人張某乙、姚某某讓其辦卡、注冊公司并支付好處費的事實。

4.證人林某乙、張某C、張某D的證言及辨認筆錄，證實被告人林某欽、張某甲、張某乙等人讓他人辦卡、轉(zhuǎn)賬的情況。

5.證人張某E、黃某某的證言及其提供的微信聊天記錄、公司注冊資料等，證實其為被告人林某欽注冊境外公司的情況。

6.證人楊某乙的證言及辨認筆錄，證實其為被告人林某欽介紹的人辦銀行卡，被告人張某乙?guī)巳ラ_卡的事實。

7.證人劉某戊的證言、**公司提供的銀行流水、情況說明等材料，證實被告人劉某甲、陳某乙為**公司客戶非法買賣外匯的情況。

8.公安機關(guān)調(diào)取的微信、whatsapp聊天記錄，證實被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙通過微信、whatsapp等溝通換匯金額、轉(zhuǎn)賬賬戶、人頭戶等相關(guān)情況。

9.上海財瑞會計師事務(wù)所有限公司出具的《關(guān)于林某欽等涉嫌非法經(jīng)營外匯案會計鑒定意見書》及公安機關(guān)調(diào)取的銀行賬戶明細，證實各名被告人為他人非法換匯的涉案金額。

10.公安機關(guān)出具的搜查證、搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單及扣押的賬簿復印件，證實涉案手機、銀行卡、賬簿等被依法扣押以及被告人姚某某記賬的情況。

11.上海市公安局物證鑒定中心鑒定文書及附件，證實對公安機關(guān)扣押的46部涉案手機進行鑒定的情況。

12.廣東省梅州市中級人民法院刑事裁定書、公安機關(guān)調(diào)取的違法人員信息，證實被告人姚某某的前科情況。

13.公安機關(guān)出具的受案登記表、到案經(jīng)過、情況說明等，證實本案的案發(fā)和各名被告人的到案情況。

14.被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙的供述及辨認筆錄，證實其對上述事實予以供認。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙對指控的基本事實和證據(jù)均沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙結(jié)伙，違反國家規(guī)定，實施非法買賣外匯行為，擾亂金融市場秩序，其中被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、陳某甲、劉某甲、陳某乙情節(jié)特別嚴重，被告人張某丙情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（四）項，應(yīng)當以非法經(jīng)營罪分別追究其刑事責任。本案系共同犯罪，被告人林某欽在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙在共同犯罪中起次要作用，均系從犯，分別適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條的規(guī)定。被告人林某欽、劉某甲犯罪后能自動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，均系自首，可以從輕或者減輕處罰。被告人張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、陳某乙到案后均能如實供述自己的犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可從輕處罰。被告人林某欽、張某甲、吳某甲、姚某某、張某乙、張某丙、陳某甲、劉某甲、陳某乙均認罪認罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，均可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察官：曹婧

檢察官助理：倪芳磊

2020年10月29日

附：

1．被告人林某欽、姚某某、張某乙、張某丙現(xiàn)被羈押于上海市靜安區(qū)看守所（北區(qū)），被告人張某甲、陳某甲現(xiàn)被羈押于上海市靜安區(qū)看守所（南部），被告人吳某甲、劉某甲、陳某乙現(xiàn)被取保候?qū)徲谄渥√帲?lián)系電話：吳某甲1351096****，劉某甲1392398****，陳某乙1353688****）。

2．偵查卷宗二十三冊、檢察卷一冊。

3.司法審計、鑒定意見及移動硬盤一個。

4.《適用簡易程序建議書》

5.《認罪認罰具結(jié)書》九份。

6.《量刑建議書》九份。

7.隨案移送贓證款物品清單二份

8.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

二人以上共同過失犯罪，不以共同犯罪論處；應(yīng)當負刑事責任的，按照他們所犯的罪分別處罰。

第二十六條組織、領(lǐng)導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。

三人以上為共同實施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團。

對組織、領(lǐng)導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰。

對于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應(yīng)當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應(yīng)當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結(jié)書等材料。