上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2093號

被告人楊某某，男，1986年**月**日生，公民身份號碼：3424221986********，漢族，高中文化，系**有限公司**、**，戶籍在安徽省壽縣**鎮(zhèn)**村**隊，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2013年2月4日因犯非法經營罪被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三萬元。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候審，2020年3月25日經本院以涉嫌非法經營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人陸某某，男，1978年**月**日生，公民身份號碼：3213211978********，漢族，高中文化，系**有限公司**，戶籍在江蘇省宿遷市宿豫區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候審，2020年3月25日經本院以涉嫌非法經營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

被告人馮某甲，女，1988年**月**日生，公民身份號碼：4304211988********，漢族，初中文化，系**公司**部**、**，戶籍在湖南省衡陽縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候審。

被告人馮某乙，男，1992年**月**日生，公民身份號碼：4304211992********，漢族，大專文化，系**有限公司**，戶籍在湖南省衡陽縣**鎮(zhèn)**村**組**號，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**幢**室。2019年7月4日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年8月9日由上海市公安局浦東分局決定取保候審，2020年3月25日經本院以涉嫌非法經營罪批準，次日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結，以被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙涉嫌非法經營罪，于2020年4月26日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人委托的辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經依法審查查明：

2018年3月，被告人楊某某注冊成立**有限公司（以下簡稱“*甲公司”），后伙同被告人陸某某、馮某甲、馮某乙，在明知無相關資質的情況下，在上市浦東新區(qū)**路**弄**幢**室通過打電話、加微信等方法****，向謝某某、山某某等人銷售江蘇**材料有限公司（以下簡稱“*乙公司”）股權共計人民幣150.4萬元。

2019年7月4日，被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙被公安人員抓獲。被告人楊某某、陸某某、馮某乙到案后均主動供述了公安機關尚未掌握的上述犯罪事實，被告人馮某甲到案后如實供述了上述犯罪事實。

認定上述事實的證據如下：

1.證人馬某某、劉某某、趙某某等人的證言，有關營業(yè)執(zhí)照、工商登記材料、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局出具的“關于反饋*甲公司等企業(yè)相關情況的函”等書證，證實*甲公司不具有經營證券業(yè)務的資質，*甲公司組織架構、經營模式、四名被告人的職務職責內容及公司銷售*乙公司股權等情況。

2.公安機關出具的扣押決定書、扣押筆錄、扣押清單、發(fā)還清單等材料，證實涉案贓物扣押情況。

3.投資人謝某某、山某某、安某某、常某某、朱某某、顧某某、黃某某等人的證言，有關投資協(xié)議、銀行回單、QQ聊天記錄、*乙公司提供的相關材料等書證，證實投資人在被告人陸某某、馮某甲、馮某乙等人介紹下投資購買*乙公司股權的情況及金額。

4.公安機關出具的案發(fā)及抓獲經過、調取的戶籍信息、刑事判決書等材料，證實四名被告人的到案情況、身份情況及被告人楊某某的前科情況。

5.被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙的供述，證實其對上述指控事實均供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙對指控的犯罪事實和證據均沒有異議,并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙違反國家規(guī)定，未經國家有關主管部門批準非法經營證券業(yè)務，情節(jié)嚴重，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以非法經營罪共同追究其刑事責任。被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙認罪認罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處罰。被告人楊某某、陸某某、馮某乙到案后均主動供述了公安機關尚未掌握的犯罪事實，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕或減輕處罰。被告人馮某甲到案后如實供述了自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人楊某某、陸某某、馮某甲、馮某乙一年以上三年以下有期徒刑，并處罰金。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官：席娜

2020年5月15日

附：

1.被告人楊某某、陸某某、馮某乙現均被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，被告人馮某甲現被取保候審于暫住處，聯系電話1561881****。

2.偵查卷宗四冊、贓證物品清單一份。

3.《認罪認罰具結書》《征詢辯護人/值班律師意見書》各一份。

4.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：

......

（三）未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業(yè)務的，或者非法從事資金支付結算業(yè)務的；

......

第二十五條第一款??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條第一款??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。