上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕467號(hào)

被告人楊某某，男，1988年**月**日生，公民身份號(hào)碼4127021988********，漢族，大專文化，戶籍在河南省項(xiàng)城市**道**小區(qū)**組，原系**財(cái)富投資管理（上海**有限公司浦東新區(qū)證券大廈**部**。2018年10月25日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，次日延長刑事拘留期限至三十日，2018年11月14日被取保候?qū)彙?/span>

被告人阮某某，女，1987年**月**日生，公民身份號(hào)碼3604231987********，漢族，初中文化，戶籍在江西省武寧縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，原系**財(cái)富投資管理（**有限公司**新區(qū)證券大廈**部**。2018年10月16日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年10月18日延長刑事拘留期限至三十日，2018年11月20日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人楊某某、阮某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年12月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于2018年12月26日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年1月23日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2019年2月23日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年底，**財(cái)富投資管理（上海**有限公司（以下簡稱**公司）注冊(cè)成立，后陸續(xù)在上海市浦東新區(qū)、黃浦區(qū)、靜安區(qū)等地成立多個(gè)**，招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，虛構(gòu)投資標(biāo)的，采用散發(fā)宣傳單、隨機(jī)撥打電話等方式公開宣傳，允諾高額利息回報(bào)，騙取社會(huì)不特定公眾資金。

2015年12月至2016年6月，被告人楊某某擔(dān)任**公司浦東新區(qū)證券大廈**部**。經(jīng)審計(jì)，被告人楊某某任職期間負(fù)責(zé)的上海證券大廈店吸收投資人共計(jì)56人，期間馬某某等56名投資人與**公司簽訂的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與咨詢服務(wù)協(xié)議》、《金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》共計(jì)114份，協(xié)議金額合計(jì)人民幣21,450,000.00元（以下幣種均為人民幣），期間收到**公司返還金額合計(jì)892,801.00元，余額20,557,199.00元。

2016年1月至2016年8月，被告人阮某某擔(dān)任**公司浦東新區(qū)證券大廈**部銷售**。經(jīng)審計(jì)，被告人阮某某任職期間負(fù)責(zé)的團(tuán)隊(duì)吸收投資人共計(jì)15人，期間王某某等15名投資人與**公司簽訂的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與咨詢服務(wù)協(xié)議》、《金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》共計(jì)34份，協(xié)議金額合計(jì)6,270,000.00元，期間收到**公司返還金額合計(jì)183,770.00元，余額6,086,230.00元。

2018年10月17日，被告人楊某某被公安機(jī)關(guān)抓獲，2018年10月15日，被告人阮某某被公安機(jī)關(guān)抓獲。被告人楊某某到案后如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)，被告人阮某某在審查起訴階段如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。被告人楊某某、阮某某已退繳部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.檔案機(jī)讀材料、**執(zhí)照，證實(shí)**財(cái)富投資管理（上海**有限公司系有限責(zé)任公司（國內(nèi)合資），住所上海市楊浦區(qū)**路**號(hào)**幢**室，法定代表人葉某某，成立日期2014年12月25日。

2.投資明細(xì)表、銀行交易明細(xì)、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓與咨詢服務(wù)協(xié)議》、《金融資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、收益權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃明細(xì)表、資金到賬通知單、收款確認(rèn)書、預(yù)期收益表、投資人馬某某、王某某等人的陳述筆錄、同案關(guān)系人金某某、葉某某、王某某的供述等，證實(shí)**公司騙取公眾資金的手段及金額、被告人楊某某、阮某某的地位作用等。

3.上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書，證實(shí)被告人楊某某、阮某某非法吸收公眾存款的金額、未兌付金額等情況。

4.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單，證實(shí)被告人楊某某、阮某某案發(fā)后的退贓情況。

5.上海市公安局浦東分局出具的抓獲證明、歸案情況說明，證實(shí)被告人楊某某、阮某某的到案情況。

6.上海市公安局浦東分局調(diào)取的戶籍資料，證實(shí)被告人楊某某、阮某某的身份情況。

7.被告人楊某某、阮某某的供述，證實(shí)2名被告人均對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人楊某某、阮某某對(duì)基本犯罪事實(shí)均無異議。

本院認(rèn)為，被告人楊某某、阮某某違反國家金融法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人楊某某、阮某某系部分共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款的規(guī)定。被告人楊某某、阮某某如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：陳曉卉

2019年4月1日

附：

1．被告人阮某某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所，番號(hào)304/1801*****；被告人楊某某取保候?qū)徲谧√?，電?368166****。

2.偵查卷宗二冊(cè)，司法鑒定意見書二冊(cè)。

3.《贓證物品清單》二份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條第一款人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。