上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢一部刑訴〔2020〕2222號(hào)

被告人杜某某，男，1955年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101061955********，漢族，高中文化，原系**資產(chǎn)管理有限公司黃浦**公司銷售總監(jiān)，住本市寶山區(qū)**園**號(hào)**室。2020年1月2日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同日又由該局取保候?qū)?，同?月25日經(jīng)本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人杜某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月25日移送本院審查起訴。本院受理后，于三日內(nèi)告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其值班律師的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人杜某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

被告人杜某某于2015年9月至2018年12月間，擔(dān)任**投資（集團(tuán)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**集團(tuán)”）下屬**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**”）黃浦分公司銷售總監(jiān)，管理手下業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展業(yè)務(wù)，在明知**集團(tuán)違規(guī)的情況下，通過(guò)口口相傳等方式，以投資不良資產(chǎn)為名，向社會(huì)不特定公眾銷售小額理財(cái)產(chǎn)品、私募基金產(chǎn)品等，并承諾高收益、到期兌付本息。經(jīng)審計(jì)，被告人杜某某參與非法吸收資金共計(jì)人民幣1.4億余元。

2020年1月2日，被告人杜某某經(jīng)民警電話通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。到案后，被告人杜某某退賠贓款人民幣37萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.調(diào)取的**集團(tuán)、**等公司的工商檔案材料、關(guān)聯(lián)公司及關(guān)聯(lián)個(gè)人銀行賬戶資料、**集團(tuán)發(fā)布的內(nèi)部通知等，證實(shí)**系**團(tuán)實(shí)際控制運(yùn)營(yíng)的募集端公司。

2.同案關(guān)系人溫某某、楊某某（均已起訴）等人的供述，證實(shí)**集團(tuán)通過(guò)**等公司以投資不良資產(chǎn)為名對(duì)外公開(kāi)宣傳，向社會(huì)不特定公眾銷售小額理財(cái)產(chǎn)品、私募基金產(chǎn)品等，并承諾固定收益。

3.中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于**資產(chǎn)管理有限公司等3家機(jī)構(gòu)登記備案相關(guān)情況的說(shuō)明》、涉案私募基金產(chǎn)品的備案材料、宣傳材料等書(shū)證及證人潘某某的證言，證實(shí)涉案私募基金產(chǎn)品的募集、備案情況以及涉案私募基金產(chǎn)品在基金合同或者產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)中約定了固定收益、本金安全并且存在虛假宣傳的事實(shí)。

4.投資人邵某某、劉某某、謝某某的證言、辨認(rèn)筆錄及投資人王某某、陳某某等人的《投資人登記表》《代持協(xié)議》《代持基金份額確認(rèn)函》《收款確認(rèn)函》等，證實(shí)被告人杜某某通過(guò)向社會(huì)不特定公眾口口相傳的方式，銷售東方成安理財(cái)產(chǎn)品，并允諾固定利率，以及存在拼單銷售和未進(jìn)行資格審查的情況。

5.上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》及相關(guān)POS機(jī)賬戶明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細(xì)等，證實(shí)被告人杜某某的涉案金額及收入情況。

6.上海市公安局虹口分局出具的《到案情況》，證實(shí)被告人杜某某的到案經(jīng)過(guò)。

7.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)憑證，證實(shí)被告人杜某某的退賠情況。

8.被告人杜某某的供述，證實(shí)其對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人杜某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人杜某某作為**集團(tuán)下屬**公司的其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，被告人杜某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人杜某某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕處罰。被告人杜某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人杜某某有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢察官：段輝

檢察官助理：潘姝

2020年11月27日

附件：

1.被告人杜某某取保候?qū)徲谧√?，?lián)系電話：1370160****。

2.偵查卷宗三冊(cè)。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》一份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。