湖北省棗陽市人民檢察院

起?訴?書

鄂棗檢刑訴〔2020〕469號

被告人杜某某，男，1978年**月**日出生，公民身份號碼3505001978********，漢族，中專文化，系東風(fēng)（十堰）**有限公司董事（以下簡稱東風(fēng)*甲公司）、**、十堰**有限公司**。戶籍所在地湖北省武漢市漢陽區(qū)**路**號，住十堰市**路**號樓**室。因涉嫌行賄罪，于2019年11月20日被棗陽市監(jiān)察委員會留置；因涉嫌國有公司人員濫用職權(quán)罪、行賄罪、對非國家工作人員行賄罪，于2020年9月21日經(jīng)本院決定刑事拘留，次日由棗陽市公安局執(zhí)行；同月28日經(jīng)本院決定逮捕，次日由棗陽市公安局執(zhí)行。

本案由棗陽市監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，以被告人杜某某涉嫌國有公司人員濫用職權(quán)罪、行賄罪、對非國家工作人員行賄罪，于2020年9月21日向本院移送起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

一、國有公司人員濫用職權(quán)罪

2016年11月至2017年12月期間，被告人杜某某與東風(fēng)**（十堰）**有限公司（以下簡稱東風(fēng)*乙公司）**李某某（另案處理）共同商議，改變“國航專項純電動特種車研究**項目”（以下簡稱“國航項目”）資金用途，在未進行招投標(biāo)的情況下，直接由杜某某為東風(fēng)*乙公司購買實驗室設(shè)備，造成國有資產(chǎn)損失557.5145萬元。具體犯罪事實如下：

2016年11月，東風(fēng)**有限公司（以下簡稱東風(fēng)*丙公司）與東風(fēng)*甲有限公司（以下簡稱東風(fēng)*丁公司）簽訂了東風(fēng)新能源汽車項目技術(shù)開發(fā)（委托）協(xié)議，委托東風(fēng)*丁公司實施“國航項目”，項目預(yù)算經(jīng)費3000萬元。2017年1月19日，東風(fēng)*丁公司又與東風(fēng)*乙公司簽訂了“國航項目”技術(shù)開發(fā)（委托）協(xié)議，將項目委托給東風(fēng)*乙公司實施。根據(jù)項目技術(shù)開發(fā)（委托）協(xié)議以及項目實施方案，項目資金要求?？顚Ｓ茫糜谠O(shè)計、試制、檢驗檢測認(rèn)證、技術(shù)參展、學(xué)術(shù)交流、工藝生產(chǎn)準(zhǔn)備及市場推廣等。

2017年1月，被告人杜某某得知東風(fēng)*乙公司實施國航項目的消息后，找到李某某表示東風(fēng)*甲公司想?yún)⑴c國航項目。李某某表示東風(fēng)*甲公司沒有研發(fā)資質(zhì)和檢測能力，無法參與國航項目，且東風(fēng)*乙公司要用這筆資金購買實驗室設(shè)備，杜某某表示自己可以找研發(fā)公司做項目研發(fā)報告。因采購設(shè)備的發(fā)票不能在研發(fā)經(jīng)費中開支，也不能入東風(fēng)*乙公司的固定資產(chǎn)賬，李某某等人決定用研發(fā)發(fā)票的方式將資金套取出來，再交給東風(fēng)*甲公司采購設(shè)備，由東風(fēng)*甲公司向東風(fēng)*乙公司提供研發(fā)資料、檢測報告、研發(fā)成果報告等資料，并給予東風(fēng)*甲公司的杜某某項目研發(fā)費用20%的“研發(fā)服務(wù)費”。后杜某某認(rèn)為20%的服務(wù)費沒有利潤，便找李某某協(xié)商想把服務(wù)費再提高一些。李某某與陳某甲、賀某某一起商量后，決定把給杜某某的“研發(fā)服務(wù)費”增加至25%。

2017年1月底，東風(fēng)*乙公司的“國航項目”組成員陳某甲、袁某某、周某某等人編寫了6份虛假的技術(shù)開發(fā)（委托）合同，合同的受委托方為被告人杜某某的東風(fēng)*甲公司以及十堰**公司。后因東風(fēng)*丁公司只撥付給東風(fēng)*乙公司1500萬元的“國航項目”資金，陳某甲、柯某某、周某某等人重新調(diào)整了與東風(fēng)*甲公司之間的虛假研發(fā)合同，重新制作了24份虛假的技術(shù)開發(fā)（委托）合同及實驗協(xié)議，合同總金額為1565萬元。李某某安排陳某甲代表東風(fēng)*乙公司與杜某某的東風(fēng)*甲公司以及十堰**公司簽訂了合同、協(xié)議，并將合同、協(xié)議的時間提前到2016年4月至7月。

在東風(fēng)*乙公司與被告人杜某某的東風(fēng)*甲公司等簽訂虛假的研發(fā)合同、協(xié)議過程中及之后，杜某某及東風(fēng)*甲公司在沒有提供研發(fā)報告及研發(fā)成果的情況下，李某某、賀某某等人按照合同金額1565萬元的25%，支付給了杜某某391.25萬元的“研發(fā)服務(wù)費”，杜某某將該款據(jù)為己有。

根據(jù)東風(fēng)*丙公司的招標(biāo)管理辦法等規(guī)定，單次采購合同估算額在100萬元以上的貨物項目必須進行招投標(biāo)。被告人杜某某因擔(dān)心采取招投標(biāo)的方式無法承接?xùn)|風(fēng)*乙公司采購實驗室設(shè)備的項目，向李某某協(xié)商說研發(fā)項目可以不走招標(biāo)程序，李某某同意。在實際采購實驗室設(shè)備的過程中，杜某某按照東風(fēng)*乙公司張某某、柯某某等人擬定好的設(shè)備清單進行采購。其中，2017年12月杜某某拿到東風(fēng)*乙公司擬好的采購金額為953萬元的設(shè)備清單后，從清單上選購了價值675萬元的設(shè)備。東風(fēng)*甲公司向武漢**有限公司（以下簡稱武漢**公司）采購東風(fēng)*乙公司實驗室設(shè)備過程中，實際支付給武漢**公司設(shè)備款669.2355萬元，但卻讓武漢**公司與東風(fēng)*甲公司簽訂了一份金額為835.5萬元的虛假設(shè)備購銷合同。杜某某安排他人將該虛假合同交給東風(fēng)*乙公司后，東風(fēng)*乙公司張某某等人在未提出任何異議的情況下，按照公司付款流程，將835.5萬元支付給了東風(fēng)*甲公司。東風(fēng)*甲公司收到該款后，其中虛報的166.2645萬元被杜某某據(jù)為己有。

案發(fā)后，棗陽市監(jiān)察委員會從被告人杜某某處挽回全部經(jīng)濟損失。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：東風(fēng)*丙公司、東風(fēng)*丁公司、東風(fēng)*乙公司的財務(wù)賬據(jù)、儀器購銷合同、東風(fēng)新能源汽車項目技術(shù)開發(fā)（委托）協(xié)議等書證；2.證人證言：證人李某某、張某某、賀某某、袁某某等人的證言；3.被告人供述和辯解：被告人杜某某的供述和辯解。

二、行賄罪

2016年至2018年期間，被告人杜某某為感謝李某某在其公司采購實驗室設(shè)備和新能源電池組等方面提供的幫助，先后送給李某某現(xiàn)金人民幣15萬元以及價值人民幣28440.92元的芝柏牌手表1塊。具體犯罪事實如下：

1.2016年底的一天，被告人杜某某在李某某的辦公室送給其人民幣5萬元。

2.2017年上半年的一天，被告人杜某某在李某某的辦公室內(nèi)送給其人民幣10萬元。

3.2018年1月的一天，被告人杜某某在李某某的辦公室內(nèi)送給其價值33000澳門元的芝柏牌手表1塊，折合人民幣28440.92元。后在2018年11月，李某某被東風(fēng)*丙公司紀(jì)委調(diào)查期間，將手表退還杜某某。

案發(fā)后，被告人杜某某將芝柏牌手表退繳至棗陽監(jiān)察委員會。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：關(guān)于武漢*系統(tǒng)公司的電池收貨說明、送貨單、驗收單、瑞士芝柏手表發(fā)票、中國貨幣網(wǎng)2016年11月人民幣兌換澳元匯率等書證；2.證人證言：證人李某某的證言；3.被告人供述和辯解：被告人杜某某的供述和辯解；4.?勘驗、檢查、辨認(rèn)、偵查實驗等筆錄：辨認(rèn)筆錄。

三、對非國家工作人員行賄罪

2017年12月至2018年3月，被告人杜某某為感謝東風(fēng)*乙公司**陳某甲、“國航項目”組長袁某某、**運營部分管**陳某乙、**運營部**張某某（另案處理）、“國航項目”成員周某某、技術(shù)員柯某某等人在設(shè)備采購過程中給予的幫助，先后送給陳某甲、袁某某、陳某乙、張某某、周某某、柯某某六人人民幣共計21.5萬元。具體犯罪事實如下：

1.2016年至2018年期間，被告人杜某某為感謝陳某甲在實驗室設(shè)備采購過程中給予的關(guān)照，先后送給陳某甲人民幣4萬元。

（1）2016年12月的一天，被告人杜某某在陳某甲辦公室送給其人民幣3萬元。

（2）2018年春節(jié)前的一天，被告人杜某某在陳某甲辦公室送給其人民幣1萬元。

2.2017年底的一天，被告人杜某某為感謝袁某某在簽訂研發(fā)合同等過程中給予的關(guān)照，在十堰市**路**小區(qū)門口，送給袁某某人民幣2萬元。2018年8月，東風(fēng)*丙公司紀(jì)委調(diào)查李某某時，袁某某將2萬元退還給杜某某安排的陳某丙。

3.2018年春節(jié)前的一天，被告人杜某某為感謝陳某乙在實驗室設(shè)備采購等過程中給予的關(guān)照，在陳某乙辦公室送給其人民幣1萬元。杜某某被留置后，陳某乙將1萬元上交東風(fēng)*丁公司紀(jì)委。

4.2017年12月至2018年3月期間，被告人杜某某為感謝張某某在實驗室設(shè)備采購等過程中給予的關(guān)照和幫助，先后三次送給張某某人民幣共計12.5萬元。

（1）2017年春節(jié)前的一天，被告人杜某某安排東風(fēng)*甲公司的陳某丙以拜年的名義送給被告人張某某人民幣0.5萬元。2017年5月，陳某丁將該0.5萬元轉(zhuǎn)賬給張某某。

（2）2018年春節(jié)前的一天，被告人杜某某在其車內(nèi)，送給張某某人民幣2萬元。

（3）2018年3月的一天，被告人杜某某因張某某提出其房貸壓力大等，在杜某某的車內(nèi)送給張某某人民幣10萬元。2018年11月，東風(fēng)*丙公司紀(jì)委調(diào)查李某某過程中，張某某將10萬元退給杜某某。

5.2017年底的一天，被告人杜某某為感謝周某某在項目研發(fā)合同、設(shè)備款申請撥付等過程中給予的關(guān)照，安排陳某丙送給周某某人民幣1萬元。2018年8月，東風(fēng)*丙公司紀(jì)委調(diào)查李某某的過程中，周某某將1萬元退給杜某某安排的陳某丙。

6.2017年底的一天，被告人杜某某為感謝柯某某在項目研發(fā)報告、設(shè)備考察等過程中給予的關(guān)照，安排陳某丙送給柯某某人民幣1萬元。2018年8月，東風(fēng)*丙公司紀(jì)委調(diào)查李某某的過程中，柯某某將1萬元退給杜某某安排的陳某丙。

案發(fā)后，被告人杜某某及其家屬、陳某丙、陳某甲、張某某退繳上述贓款11.5萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：中共東風(fēng)*甲有限公司紀(jì)律檢查委員會資金暫扣（收繳）清單等書證；2.證人證言：證人陳某丙、陳某乙、陳某甲、張某某、周某某、柯某某、袁某某等人的證言；3.被告人供述和辯解：被告人杜某某的供述和辯解。

本院認(rèn)為，被告人杜某某與國家工作人員共謀，濫用職權(quán)，致使國家利益遭受特別重大的損失；為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員以財物；為謀取不正當(dāng)利益，給予公司的工作人員以財物，數(shù)額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條、第二十五條、第三百八十九條、第三百九十條、第一百六十四條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以國有公司人員濫用職權(quán)罪、行賄罪、對非國家工作人員行賄罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

湖北省棗陽市人民法院

??????????????????????????????檢??察??官?張紅雨

檢察官助理?葉茹茹

??????????????????????????????檢察官助理?何欽佩

2020年10月28日

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附件：1.被告人杜某某現(xiàn)羈押于襄陽市襄州區(qū)看守所

??2.案卷材料和證據(jù)11冊、證據(jù)材料60頁