溫州市鹿城區(qū)人民檢察院

起??訴??書

鹿檢公訴刑訴〔2018〕378號

被告人李某，男，1984年**月**日出生，居民身份號碼3303221984********，漢族，大學(xué)文化程度，原系溫州**貴金屬經(jīng)營有限公司（以下簡稱**公司）、陜西西安****珠寶交易中心有限公司溫州分公司（以下簡稱****溫州分公司）股東、總裁，戶籍所在地浙江省溫州市洞頭區(qū)**鎮(zhèn)**路**號-**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2015年9月20日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于10月20日被變更為取保候?qū)彛?016年10月18日被變更為監(jiān)視居住，于2017年4月19日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年5月24日經(jīng)本院批準，于5月25日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人徐黎某，男，1975年**月**日出生，居民身份號碼3303211975********，漢族，小學(xué)文化程度，原系**公司法定代表人、股東及****溫州分公司股東，戶籍所在地浙江省溫州市甌海區(qū)婁橋街道**村**路**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2016年8月2日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于8月31日被變更為取保候?qū)?，?017年4月18日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年5月24日經(jīng)本院批準，于5月25日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人李某，男，1986年**月**日出生，居民身份號碼3303221986********，漢族，大學(xué)文化程度，原系**公司及****溫州分公司技術(shù)總監(jiān)、股東、副總裁，戶籍所在地浙江省溫州市洞頭區(qū)**鎮(zhèn)**路**號-**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年4月19日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年5月24日經(jīng)本院批準，于5月25日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人余彤，男，1972年**月**日出生，居民身份號碼3303021972********，漢族，大學(xué)文化程度，原系**公司及****溫州分公司***、**，戶籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)濱江街道**錦園**棟***。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年5月5日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年6月1日經(jīng)本院批準，于6月2日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人應(yīng)新格，男，1983年**月**日出生，居民身份號碼3303261983********，漢族，大學(xué)文化程度，原系**公司及****溫州分公司**部***，戶籍所在地浙江省溫州市平陽縣**鎮(zhèn)**村。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年6月2日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年7月6日經(jīng)本院批準，于7月7日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人王某甲，女，1969年**月**日出生，公民身份號碼3205221969********，漢族，高中文化程度，原系上海**投資有限公司**分公司***，戶籍所在地江蘇省太倉市城廂鎮(zhèn)***村**幢***室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年6月1日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于7月6日被變更為取保候?qū)彛?jīng)本院決定，于2018年1月5日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人吳某某，男，1986年**月**日出生，公民身份號碼3623211986********，漢族，高中文化程度，原系**公司及****溫州分公司***，戶籍所在地江西省上饒縣**鄉(xiāng)**村**組**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年4月27日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于6月1日被變更為取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2018年1月5日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人阮某某，女，1983年**月**日出生，居民身份號碼3303241983********，漢族，大學(xué)文化程度，原系**公司及****溫州分公司**崗***，戶籍所在地浙江省溫州市永嘉縣**鎮(zhèn)***村**號，因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年4月18日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年5月24日經(jīng)本院批準，于5月25日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

被告人潘某甲，男，1991年**月**日出生，居民身份號碼3622031991********，漢族，大學(xué)文化程度，原系**公司及****溫州分公司**部工作人員，戶籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)廣化街道***路******大廈**幢****室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年6月7日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于7月13日被變更為取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2017年11月10日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人呂某某，男，1986年**月**日出生，公民身份號碼3623211986********，漢族，高中文化程度，原系**公司及****溫州分公司業(yè)務(wù)員，戶籍所在地江西省上饒縣**鎮(zhèn)**村****號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年4月26日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于6月1日變更為取保候?qū)?，?jīng)本院決定，于2018年1月5日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人張某甲，男，1968年**月**日出生，公民身份證號碼3303021968********，漢族，文盲，原系****溫州分公司法定代表人，戶籍所在地浙江省溫州市鹿城區(qū)**商廈**座***室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2016年8月11日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2016年9月9日被變更為取保候?qū)?，?017年4月18日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局刑事拘留，于2017年5月24日經(jīng)本院批準，于5月25日被溫州市公安局鹿城區(qū)分局逮捕。

本案由溫州市公安局鹿城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人李某、徐黎某、李某、余彤、應(yīng)新格、阮某某、潘某甲、張某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年10月24日移送審查起訴；以被告人王某甲、吳某某、呂某某涉嫌非法經(jīng)營罪于2017年12月20日移送審查起訴，本院于2018年1月10日并案審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，聽取了辯護人的意見，審查了全部案件材料。期間，因部分事實不清、證據(jù)不足退回偵查機關(guān)補充偵查二次（自2017年12月8日至2018年1月5日、自2018年2月20日至3月20日），延長審查起訴期限二次（自2017年11月25日至12月9日、自2018年2月6日至2月20日）。?

經(jīng)依法審查查明：

2012年2月22日，被告人李某（由被告人阮某某代持股份）、徐黎某、余彤（由余某甲代持股份）及管洪偉（由管某某代持股份、已移送法院）、張某乙（另案處理）合股在溫州市***路**大樓**樓注冊成立**公司，由徐黎某擔(dān)任法定代表人、張某乙為董事長、李某為總裁、余彤為監(jiān)事長；2012年4月和8月以來，**公司先后2次向上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司購買《**藏金寶黃金在線訂貨平臺》，在未經(jīng)有關(guān)部門批準的情況下，通過公司設(shè)立的由被告人徐黎某、李某及沈某某（另案處理）負責(zé)的業(yè)務(wù)部***被告人吳某某、呂某某等人以QQ、微博等方式在網(wǎng)上宣傳、推介并在全國范圍內(nèi)招收分銷商和個人終端客戶，簽訂《分銷商代理合同》或《個人終端客戶合同》，經(jīng)合規(guī)部審核合同后，由開戶崗負責(zé)人被告人阮某某為客戶開設(shè)并發(fā)送網(wǎng)上交易平臺賬戶和密碼，客戶登陸賬戶后，通過**公司指定的“第三方支付平臺”廣州銀聯(lián)網(wǎng)絡(luò)支付有限公司向賬戶充值后，即可以T+0、50倍杠桿、依據(jù)倫敦銀行情走勢的模式在網(wǎng)上交易平臺上進行白銀投資，實際上是與**公司進行“對賭”，并由被告人李某主管、被告人應(yīng)新格作為負責(zé)人的**部工作人員被告人潘某甲及葉某某、熊某某（均另案處理）在網(wǎng)上交易平臺后臺上對客戶的交易、持倉、盈利等情況進行監(jiān)管，對客戶有關(guān)網(wǎng)上交易平臺的投訴進行答復(fù)和解決，并通過后臺設(shè)置的“毛刺”功能，以及判定“異?？蛻簟辈⒏鶕?jù)被告人李某等人的指令由應(yīng)新格、葉某某實施“入金限制”、“出金限制”、“策略延時”等選項功能。

2013年4月10日，被告人張某甲經(jīng)管洪偉、張某乙等人授意代表**公司出資人民幣480萬元收購陜西****珠寶交易中心有限公司（以下簡稱****公司）80%的股權(quán)并擔(dān)任該公司法定代表人。同年6月24日，被告人李某、徐黎某、余彤及管洪偉、張某乙在溫州市***路**大樓**樓注冊成立****溫州分公司（原**公司于同年9月5日注銷），于2013年5月以****公司的名義再次向上海**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司購買《**藏金寶黃金在線訂貨平臺》并由****溫州分公司實際運作，將原**公司網(wǎng)上交易平臺的客戶轉(zhuǎn)接到****溫州分公司的網(wǎng)上交易平臺上，并通過****公司指定的“第三方支付平臺”廣州銀聯(lián)網(wǎng)絡(luò)支付有限公司向賬戶充值后繼續(xù)進行網(wǎng)上白銀投資。

2014年8月，陜西省證監(jiān)局、金融辦等單位組成聯(lián)合檢查組對****公司進行檢查，并下發(fā)整改通知書，對****公司的交易行為進行認定，即“未經(jīng)相關(guān)政府批準設(shè)立的交易場所，并以電子商務(wù)名義，采取聯(lián)系競標(biāo)、電子撮合、匿名交易等集中交易方式進行白銀制品標(biāo)準化合約交易，存在較大風(fēng)險隱患，違反了國發(fā)（2011）38號和國辦法（2012）37號之規(guī)定?！?014年11月，****溫州分公司關(guān)停網(wǎng)上交易平臺。

經(jīng)查，被告人吳某某招收的分銷商杭州**服飾有限公司發(fā)展的個人終端客戶陳某甲于2013年1月至9月期間在**公司、****公司溫州分公司的網(wǎng)上交易平臺上進行白銀投資，造成虧損1200余萬元；招收的杭州**電子商務(wù)有限公司的居間分銷商上海**投資有限公司**分公司（以下簡稱上海****分公司）發(fā)展的客戶在**公司、****溫州分公司的網(wǎng)上交易平臺上進行白銀投資造成巨額虧損，其中客戶曾某某虧損104余萬元、王某乙虧損35余萬元、錢某某虧損24余萬元、鄧某甲虧損20余萬元；被告人王某甲作為上海****分公司負責(zé)人，通過熟人宣傳、舉辦活動等方式發(fā)展客戶曾某某、王某乙、錢某某、鄧某甲等人，并建立QQ群“喊單”引導(dǎo)客戶進行網(wǎng)上交易平臺投資，收取**公司、****溫州分公司的手續(xù)費共計人民幣41余萬元。另外，分銷商昆明**商務(wù)有限公司發(fā)展的客戶展某某虧損54余萬元、冉某某虧損3.8余萬元。

經(jīng)會計事務(wù)所專項審核，**公司第三方支付平臺于2012年10月31日至2013年5月1日收到入金金額合計540562429.64元，2012年8月15日至2013年5月13日**公司銀行賬戶收到第三方支付平臺流入資金540445615.64元；****公司賬戶收到第三方支付平臺轉(zhuǎn)入的入金金額合計1078331205.59元。

案發(fā)后，被告人徐黎某、張某甲分別于2016年8月2日、8月11日接公安機關(guān)電話通知，主動到公安機關(guān)接受調(diào)查。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：人口信息、工商登記材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、變更法定代表人及股權(quán)決議、調(diào)取證據(jù)通知書及納稅資料、代收、代付業(yè)務(wù)合作協(xié)議書、接受證據(jù)清單及投資人陳某甲等人提供的材料、航班記錄、接受證據(jù)清單及《**藏金寶黃金在線訂貨平臺》銷售合同、分銷商及客戶協(xié)議書、咨詢服務(wù)協(xié)議書、**公司及****公司溫州分公司會議記錄、紀要、股東會決議、董事會決議、通訊錄等、相關(guān)網(wǎng)頁及信息材料、調(diào)取證據(jù)通知書及發(fā)票存根聯(lián)、發(fā)票匯總表、銀行交易明細等相關(guān)材料、關(guān)于申請增項貴金屬電子商務(wù)交易業(yè)務(wù)的請示及批復(fù)、聯(lián)合檢查整改通知書、關(guān)于**公司、****公司經(jīng)營行為性質(zhì)認定的復(fù)函、民事判決書及裁定書、專項審核報告等；

2.證人證言：證人管洪偉、張某乙、林某甲、熊某某、沈某某、韋某某、余某乙、梁某某、郭某某、張某丙、李某某、王某丙、鄧某乙、陳某丁、許某某、陳某乙、周某某、金某某、王某丁、鄭某丙、陳某丙、余某丙、潘某乙、韓某某、呂某某、張某丁、林某乙、蘇某某、陳某甲、王某乙、展某某、冉某某、錢某某、鄧某甲、曾某某等人的證言及公安機關(guān)出具的抓獲經(jīng)過；

3.被告人供述和辯解：被告人李某、徐黎某、李某、余彤、應(yīng)新格、王某甲、吳某某、阮某某、潘某甲、呂某某、張某甲的供述和辯解；

4.辨認筆錄：人員照片辨認筆錄；

5.視聽資料、電子證據(jù)：**公司及****公司溫州分公司的《**藏金寶黃金在線訂貨平臺》的功能選項介紹及操作的錄音錄像，被告人李某、阮某某手機內(nèi)數(shù)據(jù)檢驗。

本院認為，被告人李某、徐黎某、李某、余彤、應(yīng)新格、王某甲、吳某某、阮某某、潘某甲、呂某某、張某甲分別作為公司直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，被告人李某、徐黎某、李某、余彤、應(yīng)新格、王某甲、吳某某、阮某某、潘某甲、張某甲屬情節(jié)特別嚴重，被告人呂某某屬情節(jié)嚴重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款、第三十條、第三十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。鑒于被告人王某甲、吳某某、潘某甲、阮某某、呂某某、張某甲在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；被告人張某甲案發(fā)后主動投案，如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首，可以減輕處罰；被告人余彤、王某甲、吳某某、潘某甲、呂某某歸案后能如實供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

溫州市鹿城區(qū)人民法院

???????????????????????????????????????檢察員：潘凡

??????????????????????????????????????2018年4月12日

附：

1.被告人李某、徐黎某、李某、余彤、應(yīng)新格、阮某某、張某甲現(xiàn)均羈押于鹿城區(qū)看守所，被告人王某甲（聯(lián)系號碼139062*****）、吳某某（聯(lián)系號碼131756*****）、潘某甲（聯(lián)系號碼183577*****）、呂某某（聯(lián)系號碼132917*****）均取保候?qū)徳诩?/span>。

2.案卷材料和證據(jù)貳拾肆冊、專項審核報告壹份，其他證據(jù)材料若干。