福州市鼓樓區(qū)人民檢察院

起 訴 書

鼓檢公訴刑訴〔2019〕567號

被告人李某某，男，1975年**月**日出生，公民身份證號碼3501261975********，漢族，小學文化程度，案發(fā)前系福州**管理有限公司法人代表，出生地福建省長樂市，住福建省長樂市**鎮(zhèn)**村**號。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2017年12月26日被福州市公安局鼓樓分局刑事拘留，于2018年1月25日轉取保候審。

本案由福州市公安局鼓樓分局偵查終結，以被告人李某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年1月24日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日告知被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。本院依法于2019年3月8日、2019年5月23日將本案退回福州市公安局鼓樓分局補充偵查，福州市公安局鼓樓分局于2019年4月8日、2019年6月21日將本案重新移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年5月至2015年10月間，在福州市鼓樓區(qū)**路佳盛大廈，被告人李某某伙同陳某某、楊某甲（均另案處理）等人在福州**管理有限公司無經(jīng)營期貨相關資質情況下，以該公司的名義對外招攬客戶，利用博易大師交易軟件設置以李某某、李某某、吳某某名義在興證期貨公司開立的期貨個人賬戶的分賬戶，以配資1:30的杠桿分配資金，提供給客戶炒股指期貨，賺取手續(xù)費，非法經(jīng)營期貨業(yè)務。

期間吸收葉某某、楊某乙、林某某、錢某某從事股指期貨交易。葉某某共投入人民幣384150元，損失198250元；楊某乙共投入人民幣7663000元，損失6568000元；林某某共投入人民幣190余萬元，損失190余萬元；錢某某共投入608000元，損失508000元。

2017年12月26日，被告人李某某到公安機關投案。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：中國農(nóng)業(yè)銀行福建省分行、中國建設銀行福建省分行出具的賬戶交易明細清單、福建省工商行政管理局出具的內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表、中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局出具的情況說明函、期貨交易明細、宣傳資料截圖、租賃合同、李某某與葉某某等人的借款協(xié)議、期貨交易頁面、戶籍證明，福州市公安局鼓樓分局出具的抓獲經(jīng)過、情況說明、同案犯不起訴決定書；

2.證人吳某某、陳某某、張某某、葉某某、楊某乙、林某某、錢某某等人的證言；

3.被告人李某某和同案犯楊爵青的供述與辯解；

4.辨認筆錄：證人陳某某、楊某乙、林某某、錢某某等人對被告人李某某的辨認筆錄；

本院認為，被告人李某某未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，非法經(jīng)營金額達人民幣10555150元，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第(三)項、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法經(jīng)營罪追究其刑事責任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

福州市鼓樓區(qū)人民法院

檢察員： 鄭 軍

檢察員：吳俊敏

2019年7月29日

附：

1.被告人李某某現(xiàn)取保候審。

2.案卷材料、證據(jù)。

3.證人名單。

主要法律條文：

1、《中華人民共和國刑法》第二百二十五條

違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

（二）買賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準文件的；

（三）未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的；

（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

2、《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款

共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

3、《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款

人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。