上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕2712號

被告人李某，男，1983年**月**日生，公民身份號碼：5224221983********，漢族，高中文化，原系**投資管理（上海）有限公司總經(jīng)理，住貴州省畢節(jié)市大方縣**鄉(xiāng)**村**組。2019年12月17日因犯非法經(jīng)營罪由上海市普陀區(qū)人民法院判處有期徒刑二年六個月，緩刑二年六個月，并處罰金人民幣十五萬元。2019年12月27日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月30日延長刑事拘留期限至三十天，2020年1月23日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人李某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年3月17日移送本院審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本院于2020年4月16日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于2020年5月16日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2015年4月至2015年12月間，**投資管理（上海）有限公司（以下簡稱“*甲公司”）及其實際控制人董某某（另案處理）,無證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，仍接受武漢**生物科技股份有限公司（以下簡稱“**生物公司”）、安徽**食品有限公司（以下簡稱“*乙公司”）、原安徽省**生物科技有限公司（以下簡稱“*丙公司”）、四川**礦業(yè)有限公司（以下簡稱“*丁公司”）委托，代理銷售該四家公司股權(quán)，并按照股權(quán)銷售金額的35%-50%收取傭金。期間，*甲公司通過業(yè)務(wù)員及合作代理商渠道，采用舉辦路演、業(yè)務(wù)員隨機(jī)撥打電話等方式，公開宣傳上述公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，宣稱上述公司即將掛牌新三板、每年按認(rèn)購金額的8%派發(fā)股息、三年后未成功上市的按照原認(rèn)購金額回購等，招攬不特定公眾簽訂《新三板增值擴(kuò)股協(xié)議書》《增資擴(kuò)股協(xié)議》等購買上述非上市公司股權(quán)，并由上述公司出具股權(quán)證書。

2015年4月1日至2015年12月，被告人李某明知上述事實，仍擔(dān)任*甲公司總經(jīng)理一職，全面負(fù)責(zé)對接上述股權(quán)融資項目、落實融資事項，搭建、管理部分銷售團(tuán)隊，并對上述業(yè)務(wù)進(jìn)行提成。

經(jīng)審計，被告人李某于2015年4月至2015年12月期間，涉及*甲公司推介投資人購買**生物公司未上市股權(quán)金額合計人民幣（以下幣種同）12,120,000.00元，*乙公司未上市股權(quán)金額合計5,510,000.00元，*丙公司未上市股權(quán)金額合計2,400,000.00元，*丁公司未上市股權(quán)金額合計4,315,500.00元。被告人李某涉及推介投資人購買未上市股權(quán)金額為24,345,500.00元。2015年4月13日至2016年1月26日，*甲公司及董某某賬戶轉(zhuǎn)入李某賬戶金額為402,845.25元，標(biāo)注為提成金額的14,330.00元。

2019年12月27日，被告人李某被公安機(jī)關(guān)抓獲，到案后如實供述了主要犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.證人潘某某、唐某某、斯某某、項某某、郭某某、金某某、董某某、馬某某、左某某、黃某某等人的證言，相關(guān)《新三板增值擴(kuò)股協(xié)議書》《增資擴(kuò)股協(xié)議》《合作協(xié)議》《推薦企業(yè)進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心股權(quán)報價協(xié)議書》、股權(quán)證書等書證，證實*甲公司接受**生物公司、*乙公司、*丙公司、*丁公司委托幫助其以轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式吸收資金的事實。

2.*甲公司工商登記材料、勞動合同、新員工入職申請表，證人董某某、馬某某等人的證言，公安機(jī)關(guān)出具的工作情況等書證，證實被告人李某擔(dān)任*甲公司總經(jīng)理，其在公司無證券經(jīng)營資質(zhì)的情況下，全面負(fù)責(zé)公司股權(quán)融資業(yè)務(wù)對接、落實工作，以及管理部分銷售團(tuán)隊的事實。

3.上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司出具的會計鑒定意見書、補(bǔ)充鑒定意見書，證實本案的涉案金額及部分資金去向。

4.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實被告人李某的到案經(jīng)過。

5.相關(guān)人口基本信息及刑事判決書，證實被告人李某的身份及前科情況。

6.被告人李某對上述犯罪事實做了供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人李某對基本犯罪事實無異議。

本院認(rèn)為，被告人李某作為*甲公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反國家金融管理規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第三十一條、第二百二十五條第（三）項、第二百三十一條的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人李某在判決前，發(fā)現(xiàn)還有其他罪沒有判決，可以適用《中華人民共和國刑法》第七十條、第六十九條的規(guī)定數(shù)罪并罰。被告人李某能如實供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官俞琳

2020年6月9日

附件：

1.被告人李某現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗三冊，司法審計報告二份。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條???單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十九條　判決宣告以前一人犯數(shù)罪的，除判處死刑和無期徒刑的以外，應(yīng)當(dāng)在總和刑期以下、數(shù)刑中最高刑期以上，酌情決定執(zhí)行的刑期，但是管制最高不能超過三年，拘役最高不能超過一年，有期徒刑總和刑期不滿三十五年的，最高不能超過二十年，總和刑期在三十五年以上的，最高不能超過二十五年。

數(shù)罪中有判處有期徒刑和拘役的，執(zhí)行有期徒刑。數(shù)罪中有判處有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役執(zhí)行完畢后，管制仍須執(zhí)行。

數(shù)罪中有判處附加刑的，附加刑仍須執(zhí)行，其中附加刑種類相同的，合并執(zhí)行，種類不同的，分別執(zhí)行。

第七十條　判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)被判刑的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，應(yīng)當(dāng)對新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個判決所判處的刑罰，依照本法第六十九條的規(guī)定，決定執(zhí)行的刑罰。已經(jīng)執(zhí)行的刑期，應(yīng)當(dāng)計算在新判決決定的刑期以內(nèi)。

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn)：

（一）未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；

（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

第二百三十一條??單位犯本節(jié)第二百二十一條至第二百三十條規(guī)定之罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照本節(jié)各該條的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經(jīng)查清，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。