天津市濱海新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

津?yàn)I檢公訴刑訴〔2019〕74號(hào)

被告人李某，男，1968年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：1201051968********，漢族，中共黨員，研究生學(xué)歷，天津**投資控股（集團(tuán)）有限公司原**、**，天津**投資有限責(zé)任公司原**、**，中國(guó)**公司原**，住天津市南開(kāi)區(qū)**小區(qū)**室（戶籍所在地天津市和平區(qū)**道**室）。2018年8月27日被天津市濱海新區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置，2019年2月20日因涉-嫌國(guó)有公司人員失職罪經(jīng)本院決定刑事拘留，同年3月5日因涉嫌國(guó)有公司人員失職罪經(jīng)本院決定逮捕，同日由天津市濱海新區(qū)公安局執(zhí)行逮捕。

辯護(hù)人楊謙謙，天津日昇律師事務(wù)所。

本案由天津市濱海新區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，以被告人李某涉嫌國(guó)有公司人員失職罪，于2019年2月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2019年4月6日延長(zhǎng)審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

2009年1月至2016年8月間，被告人李某擔(dān)任天津**投資有限責(zé)任公司（系國(guó)有公司）**，負(fù)責(zé)主持公司全面工作。

1981年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)**有限公司注冊(cè)成立，后因經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、難以償還到期債務(wù)，于2002年被中國(guó)人民銀行責(zé)令重組。2003年7月和2010年9月，**新技術(shù)有限公司獲批分別收購(gòu)中國(guó)**有限公司52.62%和47.38%的股權(quán)，成為中國(guó)**有限公司的唯一股東。

2010年，天津**投資有限責(zé)任公司參與中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重組。2010年11月25日，天津市人民政府召開(kāi)專題會(huì)議，會(huì)上，被告人李某就中國(guó)**有限公司資產(chǎn)及重組費(fèi)用尚未進(jìn)行評(píng)估的情況未作出匯報(bào)說(shuō)明。在此基礎(chǔ)上，市政府下發(fā)《關(guān)于研究中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整和中國(guó)**公司發(fā)起設(shè)立有關(guān)工作的會(huì)議紀(jì)要》，原則同意天津**投資有限責(zé)任公司參與中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整及中國(guó)**公司發(fā)起設(shè)立的方案，中國(guó)**公司的總注冊(cè)資本金為20億元，其中，天津**投資有限責(zé)任公司出資10.2億元，持股比例為51%，**新技術(shù)有限公司出資9.8億元，持股比例為49%，另外，為支付中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整的資金和費(fèi)用，天津**投資有限責(zé)任公司以向**新技術(shù)有限公司支付10.2億元對(duì)價(jià)的方式予以解決。

2010年11月29日，天津**投資有限責(zé)任公司就參與中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整并新設(shè)中國(guó)**公司的方案向其主管部門天津市濱海新區(qū)中心商務(wù)區(qū)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中心商務(wù)區(qū)管委會(huì)”）進(jìn)行請(qǐng)示。同年12月1日，中心商務(wù)區(qū)管委會(huì)批復(fù)：同意天津**投資有限責(zé)任公司參與中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整和中國(guó)**公司發(fā)起設(shè)立；同意天津**投資有限責(zé)任公司出資20.4億元，持有10.2億股，持股比例51%，含溢價(jià)出資10.2億元，作為支付**新技術(shù)有限公司破產(chǎn)重整中國(guó)**有限公司的對(duì)價(jià)，用于完成中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整工作和中國(guó)**公司發(fā)起設(shè)立工作。

2010年12月8日，天津**投資有限責(zé)任公司與**新技術(shù)有限公司簽訂《關(guān)于設(shè)立中國(guó)**公司（暫定名）出資協(xié)議書》及《出資人協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，雙方約定共同合作參與中國(guó)**有限公司破產(chǎn)重整并設(shè)立中國(guó)**公司，同時(shí)，天津**投資有限責(zé)任公司應(yīng)另行支付10.2億元溢價(jià)款，作為支付**新技術(shù)有限公司主導(dǎo)中國(guó)**有限公司重組（含破產(chǎn)重整）產(chǎn)生的重組費(fèi)用。

2010年12月16日，中國(guó)**有限公司向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“銀監(jiān)會(huì)”）申請(qǐng)批準(zhǔn)其破產(chǎn)及新設(shè)中國(guó)**公司，后銀監(jiān)會(huì)作出同意中國(guó)**有限公司進(jìn)入破產(chǎn)清算程序的批復(fù)，2011年12月23日，北京市第二中級(jí)人民法院立案受理中國(guó)**有限公司破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

期間，德勤咨詢（上海）有限公司北京分公司出具《天津**投資有限責(zé)任公司以新設(shè)方式取得中國(guó)**有限公司51%股權(quán)財(cái)務(wù)咨詢建議》，向天津**投資有限責(zé)任公司作出風(fēng)險(xiǎn)提示，即**新技術(shù)有限公司未同意公開(kāi)重組費(fèi)用10.2億元的明細(xì)，且若中國(guó)**有限公司重組按照破產(chǎn)清算程序進(jìn)行，實(shí)際重組費(fèi)用將大大降低，因此，建議天津**投資有限責(zé)任公司將上述安排作為一個(gè)整體一攬子安排上報(bào)上級(jí)主管部門批復(fù)，采取合理程序以降低所支付的重組費(fèi)用存在溢價(jià)或溢價(jià)偏高的可能性，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

2012年4月19日至11月5日間，被告人李某明知中國(guó)**有限公司重組方式已由破產(chǎn)重整變更為破產(chǎn)清算，但未就這一變更事項(xiàng)向其上級(jí)主管部門進(jìn)行請(qǐng)示報(bào)告，并代表天津**投資有限責(zé)任公司與**新技術(shù)有限公司簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，約定中國(guó)**有限公司的重組方式變更為破產(chǎn)清算并新設(shè)中國(guó)**公司，天津**投資有限責(zé)任公司除向**新技術(shù)有限公司支付10.2億元重組費(fèi)用外，不參與中國(guó)**有限公司破產(chǎn)清算工作。

2012年11月6日至2012年12月21日，天津**投資有限責(zé)任公司以支付“重組費(fèi)用”為由，向**新技術(shù)有限公司共計(jì)支付10.2億元。

經(jīng)國(guó)家審計(jì)署審計(jì)以及天津市濱海新區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查：天津**投資有限責(zé)任公司在發(fā)起設(shè)立中國(guó)**公司的過(guò)程中，未經(jīng)評(píng)估程序，造成國(guó)有資產(chǎn)損失共計(jì)8.7億余元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1、案件來(lái)源、干部任免審批表、會(huì)議紀(jì)要及出資協(xié)議書等書證；

2、證人石某某、鞏某某、劉某某等的證言；

3、被告人李某的供述與辯解；

4、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)報(bào)告書。

本院認(rèn)為，被告人李某作為國(guó)有公司工作人員，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十八條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)國(guó)有公司人員失職罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某到案后尚能如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條三款之規(guī)定，系坦白，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

天津市濱海新區(qū)人民法院

檢??察??員：邢健

2019年4月18日

附：

????1、被告人李某現(xiàn)羈押于天津市濱海新區(qū)第三看守所。

2、調(diào)查卷宗十一冊(cè)。

3、補(bǔ)充卷宗一冊(cè)。

4、光盤一張。