烏拉特前旗人民檢察院

起?訴?書

烏前檢訴刑訴〔2019〕302號

被告人李某甲，男，漢族，中共黨員，1960年**月**日出生，碩士研究生，公民身份號碼1501021960********，原系呼和浩特**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱**銀行）黨委書記、董事長，戶籍所在地內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)，捕前住呼和浩特市賽罕區(qū)**路**號樓**單元**室。因涉嫌行賄罪，于2019年1月17日經(jīng)巴彥淖爾市監(jiān)察委員會決定，于當(dāng)日被采取留置措施；因涉嫌單位行賄罪、非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪，于2019年7月16日經(jīng)本院決定，于當(dāng)日被烏拉特前旗公安局執(zhí)行刑事拘留；于2019年7月22日經(jīng)本院決定，于當(dāng)日被烏拉特前旗公安局執(zhí)行逮捕。

本案由巴彥淖爾市監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，以被告人李某甲涉嫌單位行賄罪、非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪，于2019年7月16日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當(dāng)日已告知被告人有權(quán)委托辯護人；于2019年11月14日，已告知被告人認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果。依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。其間，因事實不清、證據(jù)不足退回調(diào)查機關(guān)補充調(diào)查一次（自2019年9月3日至2019年10月3日）；因案情復(fù)雜延長審查起訴期限二次（自2019年8月23日至2019年9月6日，自2019年11月4日至2019年11月18日）。??

經(jīng)依法審查查明：

一、被告人李某甲受賄人民幣1548萬元的犯罪事實：

2007年至2013年間，被告人李某甲在擔(dān)任**銀行理事長、董事長期間，負責(zé)單位的全面工作，為給陳某某等個人或企業(yè)謀取利益，利用審批發(fā)放貸款、購置房產(chǎn)等事項上的職務(wù)便利，先后多次非法收受陳某某、李某乙、郝某某、李某丙4人的財物共計人民幣1548萬元。具體犯罪事實如下：

1、被告人李某甲收受陳某某人民幣90萬元的犯罪事實

2007年，被告人李某甲利用擔(dān)任**銀行理事長的職務(wù)便利，接受陳某某的請托，為陳某某從**銀行辦理其公司開發(fā)的**大廈房產(chǎn)按揭貸款提供幫助；2008年至2009年，被告人李某甲再次利用擔(dān)任**銀行理事長的職務(wù)便利，接受陳某某的請托，為**銀行購買陳某某公司開發(fā)的房產(chǎn)以及貸款提供幫助。為此，被告人李某甲于2009年初收受陳某某送予的現(xiàn)金人民幣90萬元。

2、被告人李某甲收受郝某某人民幣600萬元的犯罪事實

2008年，郝某某為感謝被告人李某甲在**銀行購買郝某某公司房產(chǎn)時提供的幫助，送予被告人李某甲現(xiàn)金人民幣400萬元；2012年10月，郝某某為感謝被告人李某甲在郝某某購買**旗信用社股份時提供的幫助，送予被告人李某甲現(xiàn)金人民幣200萬元。

3、被告人李某甲收受李某乙人民幣800萬元的犯罪事實

2009年至2010年，被告人李某甲利用擔(dān)任**銀行董事長的職務(wù)便利，接受李某乙的請托，為李某乙購買**銀行股份以及**銀行購買李某乙公司房產(chǎn)提供幫助。為此，李某乙多次允諾要感謝被告人李某甲。2010年，被告人李某甲為購買河南省**村鎮(zhèn)銀行股份，便以借款名義向李某乙索要人民幣500萬元。2010年1月22日至25日，李某乙按照被告人李某甲的指示，分多次將上述款項轉(zhuǎn)入被告人李某甲指定的銀行賬戶。2011年3月30日，李某乙公司名下的1400萬**銀行股份，全部以每股3元的價格出售，李某乙獲得巨額利益。2012年，被告人李某甲為其個人投資，又以借款名義向李某乙索要人民幣300萬元。2012年11月2日，李某乙將該筆款項轉(zhuǎn)入被告人李某甲指定的銀行賬戶。2014年11月16日，李某乙因涉嫌行賄罪被指定監(jiān)視居住，被告人李某甲擔(dān)心其收受李某乙財物的事情敗露，便將收受李某乙的人民幣800萬元退還李某乙。

4、被告人李某甲收受李某丙一輛路虎牌越野車的犯罪事實

2012年，被告人李某甲利用擔(dān)任**銀行董事長的職務(wù)便利，接受李某丙的請托，為李某丙等人設(shè)立**村鎮(zhèn)銀行提供幫助。為此，被告人李某甲收受李某丙送予的一輛路虎牌越野車（價值人民幣58萬元）。2013年3月1日，被告人李某甲將該車輛的所有權(quán)人登記為其親屬辛某某。案發(fā)后，巴彥淖爾市監(jiān)察委員會依法扣押該車輛。

綜上所述，被告人李某甲利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，非法收受他人財物共計人民幣1548萬元。

二、被告人李某甲職務(wù)侵占人民幣1804.652621萬元的犯罪事實

1、被告人李某甲職務(wù)侵占人民幣1530.45萬元的犯罪事實

2009年8月14日，呼和浩特市**信用聯(lián)社改制為**農(nóng)村合作銀行，總股本為1.4億股。2009年11月29日，**銀行股東代表大會通過增資1.6億股本金的相關(guān)事項。在增資擴股過程中，時任**銀行董事長的被告人李某甲安排人員制定增資擴股方案，在每股凈資產(chǎn)值4.7元的情況下，授意以每股1元的價格增擴1.6億股。

2009年12月1日，**銀行向內(nèi)蒙古自治區(qū)**局上報增資擴股方案，但未按要求報送清產(chǎn)核資報告和資產(chǎn)評估報告。后被告人李某甲以及時任**銀行行長劉某某（另案處理）私下與內(nèi)蒙古自治區(qū)**局相關(guān)人員溝通，承諾增資擴股方案批準后給相關(guān)人員分配購股份額。2010年4月12日，內(nèi)蒙古自治區(qū)**局批復(fù)同意**銀行以每股1元的價格公開募集1.6億股的增資擴股方案。

在**銀行增資擴股1.6億股的過程中，被告人李某甲控制股份分配權(quán)，并違反**銀行《增資擴股方案》第九條“入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股”的規(guī)定，私下以其親朋王某甲、石某某、趙某某、高某某、辛某某、王某乙共6人的名義購買**銀行股份855萬股。2011年至2014年，被告人李某甲以辛某某等6人名義為其代持的855萬股，共計非法獲取配股696.7824萬股，共計非法獲取分紅612.8904萬元。截止案發(fā)，被告人李某甲以辛某某等6人名義為其代持的**銀行股份，除辛某某名下的股份，其他全部以每股3元的價格出售。經(jīng)鑒定，**銀行增資擴股1.6億股后，每股凈資產(chǎn)值2.79元。被告人李某甲以辛某某等6人名義為其代持的**銀行股份，共計非法獲利2199.1404萬元，股份217.3824萬股。案發(fā)后，巴彥淖爾市監(jiān)察委員會依法扣押辛某某為被告人李某甲代持的股份。

2、被告人李某甲職務(wù)侵占人民幣274.202621萬元的犯罪事實

2010年8月18日，**銀行計劃在北京設(shè)立辦事處，分別以867.014821萬元、856.247379萬元的價格購買北京市朝陽區(qū)林萃東路**號院**號樓**層**單元**號、**號房產(chǎn)。后因內(nèi)蒙古自治區(qū)信用聯(lián)社及銀監(jiān)局未批準**銀行在北京設(shè)立辦事處的請求。于是，時任**銀行董事長的被告人李某甲與時任**銀行行長劉某某商議，由二人分別購買其中一套房產(chǎn)。2011年4月，被告人李某甲利用擔(dān)任**銀行董事長的職務(wù)之便，違反**銀行處置大額固定資產(chǎn)的制度規(guī)定，在未履行集體研究、公開拍賣等程序的情況下，以王某甲的名義與**銀行簽訂房屋買賣合同，被告人李某甲以原購買價856.247379萬元的價格購買**號房產(chǎn)。經(jīng)鑒定，該房產(chǎn)價值人民幣1130.45萬元。

綜上所述，被告人李某甲在擔(dān)任**銀行董事長期間，利用職務(wù)上的便利，侵占**銀行財物共計人民幣1804.652621萬元，非法獲利2199.1404萬元、股份217.3824萬股。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、書證：立案決定書、指定管轄文書、被告人李某甲等人的主體身份材料、**銀行貸款資料及賬務(wù)資料、**銀行工商檔案、商品房買賣合同等；

2、鑒定意見：巴彥淖爾市監(jiān)察委員會委托內(nèi)蒙古自治區(qū)價格認證中心、內(nèi)蒙古伯晨資產(chǎn)評估事務(wù)所對涉案財物作出的鑒定報告以及對涉案股金作出的評估報告；

3、證人證言：證人劉某某、陳某某、郝某某、王某丙、宋某某等78人的證人證言；

4、被告人的供述與辯解：被告人李某甲的訊問筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人李某甲對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人李某甲利用擔(dān)任**銀行（系私營企業(yè)）行長、董事長的職務(wù)之便，為陳某某、郝某某等個人或企業(yè)謀取利益，先后多次非法收受陳某某等4人送予的財物共計人民幣1548萬元，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十三條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非國家工作人員受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某甲利用其擔(dān)任**銀行行長的職務(wù)之便，將單位價值人民幣1804.652621萬元的財物非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百七十一條，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以職務(wù)侵占罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某甲在判決宣告以前一人犯數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰，同時適用《中華人民共和國刑法》第六十九條。被告人李某甲到案后能夠如實供述自己的罪行，系坦白，同時適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款。巴彥淖爾市監(jiān)察委員會扣押的涉案財物系違法所得，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十四條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳。被告人李某甲犯非國家工作人員受賄罪，建議判處有期徒刑五年至六年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣20萬元至50萬元；犯職務(wù)侵占罪，建議判處有期徒刑五年至六年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣20萬元至50萬元；數(shù)罪并罰，建議判處有期徒刑六年至十二年，并處沒收個人財產(chǎn)人民幣40萬元至100萬元。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

烏拉特前旗人民法院

檢察員：竇勇

2019年11月18日

1.被告人李某甲現(xiàn)羈押于烏拉特前旗看守所。

2．案卷材料和證據(jù)106冊。

3．量刑建議書1份。

4．認罪認罰具結(jié)書和證據(jù)開示清單1份。