浙江省杭州市上城區(qū)人民檢察院

起????訴????書

上檢公訴刑訴〔2019〕175號

被告人李某甲，男，1983年**月**日生，身份證號碼4113241983********，漢族，文化程度碩士研究生，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司實際控制人，戶籍所在地河南省南陽市鎮(zhèn)平縣**鎮(zhèn)**街**號。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經本院批準，于同年8月17日被依法逮捕。?

被告人龔某某，男，1981年**月**日生，身份證號碼3307021981********，漢族，文化程度大學，原系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司負責人，戶籍所在地浙江省金華市婺城區(qū)**街道**路**號**幢**單元**室。因本案于2018年8月21日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經本院批準，于同年9月14日被依法逮捕。?

被告人劉某甲，男，1981年**月**日生，身份證號碼6103031981********，漢族，文化程度碩士研究生，原系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司總經理，戶籍所在地北京市海淀區(qū)**號樓**號。因本案于2018年8月10日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經本院批準，于同年9月14日被依法逮捕。?

被告人魏某某，男，1977年**月**日生，身份證號碼4101051977********，漢族，文化程度博士研究生，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司總經理，戶籍所在地北京市朝陽區(qū)**街**號院**號樓**號。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經本院批準，于同年8月17日被依法逮捕。

被告人李某乙，男，1982年**月**日出生，身份證號碼4113241982********，漢族，文化程度博士研究生，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司投資表決會成員，戶籍所在地河南省南陽市鎮(zhèn)平縣**鎮(zhèn)**街**號。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經本院批準，于同年8月17日被依法逮捕。?

被告人杜某某，女，1990年**月**日出生，身份證號碼1304021990********，文化程度碩士研究生，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司資金管理部負責人，戶籍所在地北京市朝陽區(qū)**里**號樓**號。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，同年8月5日被變更強制措施為取保候審。?

被告人孔某某，男，1984年**月**日出生，身份證號碼4113241984********，漢族，文化程度大學本科，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司項目部部門負責人，戶籍所在地河南省南陽市鎮(zhèn)平縣**鎮(zhèn)**街**號。因本案于?2018年7月19日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候審。

被告人王某甲，女，1991年**月**日出生，身份證號碼3310031991********，漢族，文化程度大學本科，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司運營部總監(jiān)，戶籍所在地杭州市余杭區(qū)**街道**社區(qū)**幢**單元**室。因本案于2018年8月17日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候審。

被告人戴某某，女，1987年**月**日生，身份證號碼3301021987********，漢族，文化程度大學本科，系**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司風控部經理，戶籍所在地杭州市上城區(qū)**村**幢**單元**室。因本案于2018年9月19日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候審。

本案由杭州市公安局上城區(qū)分局偵查終結，以被告人李某甲、龔某某、劉某甲、魏某某、李某乙、杜某某、孔某某、王某甲、戴某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知各被告人有權委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料。期間三次經批準延長審查起訴期限十五日，并退回公安機關補充偵查二次。公安機關于2019年4月15日將本案再次移送審查起訴。

經依法審查查明：

一、**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司非法吸收公眾存款

2014年10月20日，被告人龔某某以注冊資金人民幣100萬元發(fā)起成立杭州**網絡科技有限公司（以下簡稱**公司），從事軟件研發(fā)以及網絡借貸中介業(yè)務，龔某某及其下屬團隊開發(fā)了**基金網頁版，可由投資人點對點進行投資，**公司提供中介服務。2014年12月31日，陳某甲（另案處理）控股的上海**投資咨詢合伙企業(yè)與**公司進行合作經營，注冊資金增資至1000萬元，陳某甲則和龔某某合作管理公司。隨后**公司開發(fā)了名為“**基金”的APP軟件，公司經營模式發(fā)生改變，由之前的點對點借款發(fā)展成程序自動匹配短期借款標的，即在未獲得相應資質的情況下，通過網絡宣傳等方式向社會上的不特定投資人介紹投資軟件后投資人直接通過APP向**公司投資，之后再由**公司向項目投資。

2015年12月4日，**公司更名為**互聯(lián)網金融（杭州）有限公司（以下簡稱**公司），延續(xù)了**公司的經營模式，即在未獲得相應資質的情況下，通過**基金的軟件繼續(xù)向社會不特定公眾吸收資金。在此期間，陳某甲及其個人關聯(lián)公司陸續(xù)向**公司借款人民幣13.39億元，其中被告人龔某某簽署了人民幣12.5億元的借款合同，截止2019年2月26日，陳某甲尚欠**公司本金人民幣7.25億余元。2016年5月30日，公司變更經營地址為本市上城區(qū)**廣場**號**室。

2017年1月，被告人李某甲以人民幣1000萬元的價格收購了**公司并以其朋友尹某某為其代持其股份，實際上由李某甲本人對**公司進行控制管理，被告人龔某某、陳某甲陸續(xù)退出**公司，不再負責公司運營。在**公司運營過程中，繼續(xù)使用“**基金”APP軟件為載體，利用新浪微博、貼吧、微信公眾號等互聯(lián)網媒體公開宣傳，發(fā)布“一個月定期”、“三個月定期”“六個月定期”等理財產品，向投資者承諾保本付息來非法吸收公眾存款，而實質是其本人設立資金池，利用利益關系人成立其本人實際控制下的特殊目的公司吸納社會資金，一方面用于償還前期到期債權，另一方面進行資本運作。被告人李某甲在此期間先后聘用被告人劉某甲、魏某某擔任**公司總經理，負責公司全面運營。為**公司對外投資項目便利，**公司除按常規(guī)成立項目部、風控部等部門外，還另行成立投資表決會（以下簡稱投決會），由被告人李某乙、錢某某（另案處理）等人作為投決會成員，對公司擬投資的項目進行評估，之后由公司負責人作出是否投資的決定。**公司在運營期間，招聘被告人孔某某、杜某某、王某甲、戴某某等人進入公司工作并擔任各部門相關工作。上述被告人均在明知**公司利用“**基金”軟件面向社會不特定公眾吸收資金的情況下，仍然在公司內從事宣傳、資金運作、項目投資等工作。根據審計，2014年12月31日至2018年7月9日，**公司旗下“**基金”平臺總計充值金額達人民幣219億元以上，造成37306名投資者損失共計人民幣2525622313.79元。截止2019年2月26日，**公司及其關聯(lián)公司共計對外應收投資本金2174951775.85元，利息527343043.3元。

根據統(tǒng)計，被告人李某甲作為公司實控人管理公司期間，公司平臺于2017年2月24日至2018年7月9日充值金額為人民幣約84億元。被告人龔某某作為公司負責人管理公司期間，公司平臺于2014年12月31日至2017年2月5日充值金額為人民幣約131億元。被告人劉某甲擔任公司總經理期間，公司平臺于2017年2月6日至2018年1月1日充值數額為人民幣約57億元。被告人魏某某擔任公司總經理期間，公司平臺于2018年1月26日至2018年7月9日充值金額為人民幣約27?億元。被告人李某乙擔任公司投決會成員期間，公司平臺于2017年6月12日至2018年7月9日充值金額為人民幣約66億元。被告人王某甲擔任公司運營部負責人期間，公司平臺于2016年1月4日至2018年7月9日充值金額為人民幣約192億元。被告人孔某某擔任項目部負責人期間，公司平臺于2017年2月6日至2018年7月9日充值金額為人民幣約88億元。被告人戴某某擔任風控部負責人期間，公司平臺于2017年4月27日至2018年3月1日充值金額為人民幣約53億元。被告人杜某某擔任資金管理部負責人期間，公司平臺于2018年1月26日至2018年7月9日充值金額為人民幣約27億元。

2018年7月11日，公安人員至本市上城區(qū)**酒店房間內將被告人李某甲、李某乙、魏某某、杜某某抓獲。同年8月10日，?被告人劉某甲在上海市靜安區(qū)被公安人員抓獲。同年7月12日，被告人孔某某經電話傳喚到案。同年8月17日，被告人王某甲經電話傳喚到案。同年8月21日22時許，被告人龔某某在廣東省廣州市白云機場邊檢站被公安人員抓獲。同年9月19日，被告人戴某某經電話傳喚到案。截止2019年5月27日，公安人員共計向各投資方追回資金人民幣3億余元，查封涉案房產五套并凍結涉案人員名下股票、證券賬戶若干。?

認定上述事實的證據如下：?

1.書證：專項審計報告、接受證據材料清單、調取證據清單、扣押清單、協(xié)助查封通知書、查封清單、協(xié)助查詢財產通知書、微信聊天記錄、短信記錄、電子郵件、**基金良性轉型公告、**基金軟件頁面、項目統(tǒng)計表、情況說明、銀行流水、貼吧微博微信截圖、協(xié)助凍結財產通知書、資產買賣協(xié)議、工商登記資料、合同、協(xié)議、銀行電子回單、對賬單、工作報告、借款借據、收款登記表、收款計劃表、收條、授權委托書、借款合同、擔保合同、終止合同協(xié)議書、訪談紀要、購銷采購合同、不動產登記薄、存量房屋買賣合同、查詢信息結果、函、民事調解書、和解協(xié)議、和解協(xié)議補充協(xié)議、財務憑證、民事訴訟材料、勞動合同、履歷表、資金項目審批表、績效反饋表、戶籍證明、歸案經過等；

2.證人證言：證人錢某某、葉某某、陳某甲、張某某、胡某某、李某丙、王某乙、朱某某、李某丁、李某戊、楊某某、屠某某、李某己、蔡某某、孫某某、桑某某、陳某乙、周某某、謝某某、劉某乙、宣某某等人以及各投資人的證言；

3.被告人供述和辯解：被告人李某甲、龔某某、劉某甲、魏某某、李某乙、杜某某、孔某某、王某甲、戴某某的供述和辯解；

4.勘驗檢查等筆錄：搜查筆錄、扣押筆錄、查封筆錄；

5.電子數據：銀行數據光盤。

二、李某甲非法吸收公眾存款

2017年8月至2018年7月期間，被告人李某甲為籌集其控股公司的流動資金以及收購**影視文化企業(yè)集團有限公司股份，在未取得相應資質的情況下，通過朋友介紹、口口相傳等方式先后李某庚、王某丙、呂某某、李某辛、范某某等人借得人民幣2.7億元，承諾支付年化18—24%不等的高額利息，李某庚等人通過李某甲實控的公司賬戶將錢款予以匯入，李某甲用于投資項目。截止案發(fā)，被告人李某甲除歸還范某某人民幣3000萬元外尚未支付剩余本金和利息。

認定上述事實的證據如下：?

1.書證：接受證據材料清單、銀行流水、借款合同、質押合同、債務處理協(xié)議等；

2.證人證言：證人王某丙、呂某某、李某庚、范某某、李某辛等人的證言；

3.被告人李某甲的供述和辯解。

本院認為，被告人李某甲、龔某某、劉某甲、魏某某、李某乙、杜某某、孔某某、王某甲、戴某某非法吸收公眾存款，數額巨大，其行為均已觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實清楚，證據確實充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。部分事實系共同犯罪，應適用《刑法》第二十五條第一款。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

杭州市上城區(qū)人民法院??????????????????????????????

?????????????????????????????檢??察??員：蔣文星

二○一九年五月三十日

附：

1.被告人李某甲、龔某某、劉某甲、李某乙、魏某某現(xiàn)羈押于杭州市上城區(qū)看守所；被告人杜某某、孔某某、王某甲、戴某某現(xiàn)取保候審在家。

2.刑事偵查卷宗三十七冊及投資人報案材料2000余冊、卷外材料一冊、證人名單一份。

3.投資人列表。