浙江省杭州市上城區(qū)人民檢察院

起????訴????書

上檢公訴刑訴〔2019〕175號(hào)

被告人李某甲，男，1983年**月**日生，身份證號(hào)碼4113241983********，漢族，文化程度碩士研究生，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司實(shí)際控制人，戶籍所在地河南省南陽(yáng)市鎮(zhèn)平縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年8月17日被依法逮捕。?

被告人龔某某，男，1981年**月**日生，身份證號(hào)碼3307021981********，漢族，文化程度大學(xué)，原系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司負(fù)責(zé)人，戶籍所在地浙江省金華市婺城區(qū)**街道**路**號(hào)**幢**單元**室。因本案于2018年8月21日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年9月14日被依法逮捕。?

被告人劉某甲，男，1981年**月**日生，身份證號(hào)碼6103031981********，漢族，文化程度碩士研究生，原系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司總經(jīng)理，戶籍所在地北京市海淀區(qū)**號(hào)樓**號(hào)。因本案于2018年8月10日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年9月14日被依法逮捕。?

被告人魏某某，男，1977年**月**日生，身份證號(hào)碼4101051977********，漢族，文化程度博士研究生，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司總經(jīng)理，戶籍所在地北京市朝陽(yáng)區(qū)**街**號(hào)院**號(hào)樓**號(hào)。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年8月17日被依法逮捕。

被告人李某乙，男，1982年**月**日出生，身份證號(hào)碼4113241982********，漢族，文化程度博士研究生，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司投資表決會(huì)成員，戶籍所在地河南省南陽(yáng)市鎮(zhèn)平縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，經(jīng)本院批準(zhǔn)，于同年8月17日被依法逮捕。?

被告人杜某某，女，1990年**月**日出生，身份證號(hào)碼1304021990********，文化程度碩士研究生，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司資金管理部負(fù)責(zé)人，戶籍所在地北京市朝陽(yáng)區(qū)**里**號(hào)樓**號(hào)。因本案于2018年7月11日被杭州市公安局上城區(qū)分局刑事拘留，同年8月5日被變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?

被告人孔某某，男，1984年**月**日出生，身份證號(hào)碼4113241984********，漢族，文化程度大學(xué)本科，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司項(xiàng)目部部門負(fù)責(zé)人，戶籍所在地河南省南陽(yáng)市鎮(zhèn)平縣**鎮(zhèn)**街**號(hào)。因本案于?2018年7月19日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人王某甲，女，1991年**月**日出生，身份證號(hào)碼3310031991********，漢族，文化程度大學(xué)本科，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司運(yùn)營(yíng)部總監(jiān)，戶籍所在地杭州市余杭區(qū)**街道**社區(qū)**幢**單元**室。因本案于2018年8月17日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

被告人戴某某，女，1987年**月**日生，身份證號(hào)碼3301021987********，漢族，文化程度大學(xué)本科，系**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司風(fēng)控部經(jīng)理，戶籍所在地杭州市上城區(qū)**村**幢**單元**室。因本案于2018年9月19日被杭州市公安局上城區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由杭州市公安局上城區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人李某甲、龔某某、劉某甲、魏某某、李某乙、杜某某、孔某某、王某甲、戴某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月14日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知各被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問了被告人，審查了全部案卷材料。期間三次經(jīng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)審查起訴期限十五日，并退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次。公安機(jī)關(guān)于2019年4月15日將本案再次移送審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

一、**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司非法吸收公眾存款

2014年10月20日，被告人龔某某以注冊(cè)資金人民幣100萬(wàn)元發(fā)起成立杭州**網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司），從事軟件研發(fā)以及網(wǎng)絡(luò)借貸中介業(yè)務(wù)，龔某某及其下屬團(tuán)隊(duì)開發(fā)了**基金網(wǎng)頁(yè)版，可由投資人點(diǎn)對(duì)點(diǎn)進(jìn)行投資，**公司提供中介服務(wù)。2014年12月31日，陳某甲（另案處理）控股的上海**投資咨詢合伙企業(yè)與**公司進(jìn)行合作經(jīng)營(yíng)，注冊(cè)資金增資至1000萬(wàn)元，陳某甲則和龔某某合作管理公司。隨后**公司開發(fā)了名為“**基金”的APP軟件，公司經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生改變，由之前的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)借款發(fā)展成程序自動(dòng)匹配短期借款標(biāo)的，即在未獲得相應(yīng)資質(zhì)的情況下，通過網(wǎng)絡(luò)宣傳等方式向社會(huì)上的不特定投資人介紹投資軟件后投資人直接通過APP向**公司投資，之后再由**公司向項(xiàng)目投資。

2015年12月4日，**公司更名為**互聯(lián)網(wǎng)金融（杭州）有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司），延續(xù)了**公司的經(jīng)營(yíng)模式，即在未獲得相應(yīng)資質(zhì)的情況下，通過**基金的軟件繼續(xù)向社會(huì)不特定公眾吸收資金。在此期間，陳某甲及其個(gè)人關(guān)聯(lián)公司陸續(xù)向**公司借款人民幣13.39億元，其中被告人龔某某簽署了人民幣12.5億元的借款合同，截止2019年2月26日，陳某甲尚欠**公司本金人民幣7.25億余元。2016年5月30日，公司變更經(jīng)營(yíng)地址為本市上城區(qū)**廣場(chǎng)**號(hào)**室。

2017年1月，被告人李某甲以人民幣1000萬(wàn)元的價(jià)格收購(gòu)了**公司并以其朋友尹某某為其代持其股份，實(shí)際上由李某甲本人對(duì)**公司進(jìn)行控制管理，被告人龔某某、陳某甲陸續(xù)退出**公司，不再負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)。在**公司運(yùn)營(yíng)過程中，繼續(xù)使用“**基金”APP軟件為載體，利用新浪微博、貼吧、微信公眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)媒體公開宣傳，發(fā)布“一個(gè)月定期”、“三個(gè)月定期”“六個(gè)月定期”等理財(cái)產(chǎn)品，向投資者承諾保本付息來(lái)非法吸收公眾存款，而實(shí)質(zhì)是其本人設(shè)立資金池，利用利益關(guān)系人成立其本人實(shí)際控制下的特殊目的公司吸納社會(huì)資金，一方面用于償還前期到期債權(quán)，另一方面進(jìn)行資本運(yùn)作。被告人李某甲在此期間先后聘用被告人劉某甲、魏某某擔(dān)任**公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司全面運(yùn)營(yíng)。為**公司對(duì)外投資項(xiàng)目便利，**公司除按常規(guī)成立項(xiàng)目部、風(fēng)控部等部門外，還另行成立投資表決會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投決會(huì)），由被告人李某乙、錢某某（另案處理）等人作為投決會(huì)成員，對(duì)公司擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，之后由公司負(fù)責(zé)人作出是否投資的決定。**公司在運(yùn)營(yíng)期間，招聘被告人孔某某、杜某某、王某甲、戴某某等人進(jìn)入公司工作并擔(dān)任各部門相關(guān)工作。上述被告人均在明知**公司利用“**基金”軟件面向社會(huì)不特定公眾吸收資金的情況下，仍然在公司內(nèi)從事宣傳、資金運(yùn)作、項(xiàng)目投資等工作。根據(jù)審計(jì)，2014年12月31日至2018年7月9日，**公司旗下“**基金”平臺(tái)總計(jì)充值金額達(dá)人民幣219億元以上，造成37306名投資者損失共計(jì)人民幣2525622313.79元。截止2019年2月26日，**公司及其關(guān)聯(lián)公司共計(jì)對(duì)外應(yīng)收投資本金2174951775.85元，利息527343043.3元。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，被告人李某甲作為公司實(shí)控人管理公司期間，公司平臺(tái)于2017年2月24日至2018年7月9日充值金額為人民幣約84億元。被告人龔某某作為公司負(fù)責(zé)人管理公司期間，公司平臺(tái)于2014年12月31日至2017年2月5日充值金額為人民幣約131億元。被告人劉某甲擔(dān)任公司總經(jīng)理期間，公司平臺(tái)于2017年2月6日至2018年1月1日充值數(shù)額為人民幣約57億元。被告人魏某某擔(dān)任公司總經(jīng)理期間，公司平臺(tái)于2018年1月26日至2018年7月9日充值金額為人民幣約27?億元。被告人李某乙擔(dān)任公司投決會(huì)成員期間，公司平臺(tái)于2017年6月12日至2018年7月9日充值金額為人民幣約66億元。被告人王某甲擔(dān)任公司運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人期間，公司平臺(tái)于2016年1月4日至2018年7月9日充值金額為人民幣約192億元。被告人孔某某擔(dān)任項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人期間，公司平臺(tái)于2017年2月6日至2018年7月9日充值金額為人民幣約88億元。被告人戴某某擔(dān)任風(fēng)控部負(fù)責(zé)人期間，公司平臺(tái)于2017年4月27日至2018年3月1日充值金額為人民幣約53億元。被告人杜某某擔(dān)任資金管理部負(fù)責(zé)人期間，公司平臺(tái)于2018年1月26日至2018年7月9日充值金額為人民幣約27億元。

2018年7月11日，公安人員至本市上城區(qū)**酒店房間內(nèi)將被告人李某甲、李某乙、魏某某、杜某某抓獲。同年8月10日，?被告人劉某甲在上海市靜安區(qū)被公安人員抓獲。同年7月12日，被告人孔某某經(jīng)電話傳喚到案。同年8月17日，被告人王某甲經(jīng)電話傳喚到案。同年8月21日22時(shí)許，被告人龔某某在廣東省廣州市白云機(jī)場(chǎng)邊檢站被公安人員抓獲。同年9月19日，被告人戴某某經(jīng)電話傳喚到案。截止2019年5月27日，公安人員共計(jì)向各投資方追回資金人民幣3億余元，查封涉案房產(chǎn)五套并凍結(jié)涉案人員名下股票、證券賬戶若干。?

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：?

1.書證：專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、接受證據(jù)材料清單、調(diào)取證據(jù)清單、扣押清單、協(xié)助查封通知書、查封清單、協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、微信聊天記錄、短信記錄、電子郵件、**基金良性轉(zhuǎn)型公告、**基金軟件頁(yè)面、項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表、情況說(shuō)明、銀行流水、貼吧微博微信截圖、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書、資產(chǎn)買賣協(xié)議、工商登記資料、合同、協(xié)議、銀行電子回單、對(duì)賬單、工作報(bào)告、借款借據(jù)、收款登記表、收款計(jì)劃表、收條、授權(quán)委托書、借款合同、擔(dān)保合同、終止合同協(xié)議書、訪談紀(jì)要、購(gòu)銷采購(gòu)合同、不動(dòng)產(chǎn)登記薄、存量房屋買賣合同、查詢信息結(jié)果、函、民事調(diào)解書、和解協(xié)議、和解協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議、財(cái)務(wù)憑證、民事訴訟材料、勞動(dòng)合同、履歷表、資金項(xiàng)目審批表、績(jī)效反饋表、戶籍證明、歸案經(jīng)過等；

2.證人證言：證人錢某某、葉某某、陳某甲、張某某、胡某某、李某丙、王某乙、朱某某、李某丁、李某戊、楊某某、屠某某、李某己、蔡某某、孫某某、桑某某、陳某乙、周某某、謝某某、劉某乙、宣某某等人以及各投資人的證言；

3.被告人供述和辯解：被告人李某甲、龔某某、劉某甲、魏某某、李某乙、杜某某、孔某某、王某甲、戴某某的供述和辯解；

4.勘驗(yàn)檢查等筆錄：搜查筆錄、扣押筆錄、查封筆錄；

5.電子數(shù)據(jù)：銀行數(shù)據(jù)光盤。

二、李某甲非法吸收公眾存款

2017年8月至2018年7月期間，被告人李某甲為籌集其控股公司的流動(dòng)資金以及收購(gòu)**影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司股份，在未取得相應(yīng)資質(zhì)的情況下，通過朋友介紹、口口相傳等方式先后李某庚、王某丙、呂某某、李某辛、范某某等人借得人民幣2.7億元，承諾支付年化18—24%不等的高額利息，李某庚等人通過李某甲實(shí)控的公司賬戶將錢款予以匯入，李某甲用于投資項(xiàng)目。截止案發(fā)，被告人李某甲除歸還范某某人民幣3000萬(wàn)元外尚未支付剩余本金和利息。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：?

1.書證：接受證據(jù)材料清單、銀行流水、借款合同、質(zhì)押合同、債務(wù)處理協(xié)議等；

2.證人證言：證人王某丙、呂某某、李某庚、范某某、李某辛等人的證言；

3.被告人李某甲的供述和辯解。

本院認(rèn)為，被告人李某甲、龔某某、劉某甲、魏某某、李某乙、杜某某、孔某某、王某甲、戴某某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。部分事實(shí)系共同犯罪，應(yīng)適用《刑法》第二十五條第一款。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此?致

杭州市上城區(qū)人民法院??????????????????????????????

?????????????????????????????檢??察??員：蔣文星

二○一九年五月三十日

附：

1.被告人李某甲、龔某某、劉某甲、李某乙、魏某某現(xiàn)羈押于杭州市上城區(qū)看守所；被告人杜某某、孔某某、王某甲、戴某某現(xiàn)取保候?qū)徳诩摇?/span>

2.刑事偵查卷宗三十七冊(cè)及投資人報(bào)案材料2000余冊(cè)、卷外材料一冊(cè)、證人名單一份。

3.投資人列表。