白山市人民檢察院

起 訴 書(shū)

白山檢刑檢刑訴〔2018〕10號(hào)

被告人李某甲，男，1972年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼2308021972********，漢族，大學(xué)文化，戶籍所在地為黑龍江省佳木斯市向陽(yáng)區(qū)，現(xiàn)住址為北京市朝陽(yáng)區(qū)**橋**號(hào)樓**單元**室，系北京**管理有限公司**。因涉嫌欺詐發(fā)行債券，于2017年7月2日被白山市公安局直屬分局刑事拘留；因涉嫌犯欺詐發(fā)行債券罪，經(jīng)渾江區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)，于2017年7月31日被白山市公安局直屬分局逮捕，2018年1月26日渾江區(qū)人民檢察院決定對(duì)其取保候?qū)彙?/span>

本案由白山市公安局直屬分局偵查終結(jié)，以被告人李某甲涉嫌欺詐發(fā)行罪，于2017年9月30日向渾江區(qū)人民檢察院移送審查起訴。渾江區(qū)人民檢察院受理后，于2018年3月19日將本案報(bào)送本院審查起訴。本院受理后，于2018年3月19日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2018年5月4日退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2018年6月4日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2018年4月20日決定延長(zhǎng)審查起訴期限十五日（2018年4月20日至2018年5月4日）。

經(jīng)依法審查查明：

被告人李某甲于2013年至2014年7月31日擔(dān)任北京**管理有限公司**期間，以牟利為目的，在協(xié)助吉林**集團(tuán)****有限公司發(fā)行“*債”私募債券過(guò)程中使用虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表，隱瞞吉林**集團(tuán)****有限公司2012年度和2013年度連續(xù)兩年虧損、背負(fù)巨額債務(wù)、自持債券的事實(shí)出具募集說(shuō)明書(shū)發(fā)行企業(yè)私募債券3億元，給債券投資人*甲證券公司、*乙證券公司造成本金及利息損失共計(jì)1.436億元。被告人李某甲從中獲利共計(jì)140萬(wàn)元人民幣。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

（一）書(shū)證：1.線索交辦函、2.受案登記表及立案決定書(shū)、3.情況說(shuō)明、4.常住人口信息表、5.企業(yè)信息檔案、6.委托經(jīng)營(yíng)合同、7.吉林**集團(tuán)有限公司文件及董事會(huì)決議、8.吉林**集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要、9.吉林**集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要、10.關(guān)于吉林**集團(tuán)**公司2014年私募債募集資金所需費(fèi)用的請(qǐng)示\款項(xiàng)支付申請(qǐng)及記賬憑證、11.招商銀行交易明細(xì)表、12.客戶資金托管協(xié)議、13.吉林**集團(tuán)對(duì)外擔(dān)保情況說(shuō)明、14.上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法、15.吉林**集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議紀(jì)要及保證合同/貸款去向說(shuō)明、16.委托貸款保證合同、17.企業(yè)設(shè)立登記審核表及檔案、18.國(guó)家企業(yè)信息公示表、19.吉林**集團(tuán)對(duì)**公司的審計(jì)決定及審計(jì)報(bào)告、20.吉林省審計(jì)廳審計(jì)報(bào)告、21.吉林**集團(tuán)****公司審計(jì)報(bào)告2011年至2012年度、22.**公司情況說(shuō)明、23.和信審字【2014】第022080號(hào)、24.**公司2014私募債券驗(yàn)資報(bào)告、25.信用評(píng)級(jí)報(bào)告、26.中小企業(yè)私募債律師聘請(qǐng)合同及法律意見(jiàn)書(shū)、27. 非公開(kāi)發(fā)行2014年中小企業(yè)私募債券募集說(shuō)明書(shū)、28.中小企業(yè)私募債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議、29.中小企業(yè)私募債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議、30.客戶資金托管協(xié)議、31.承銷(xiāo)協(xié)議、32.民事裁決及執(zhí)行裁決93份、33.中國(guó)銀行貸款合同及檔案、34.銀行貸款合同、35.情況說(shuō)明及借款檔案、36.對(duì)報(bào)書(shū)及董事會(huì)決議/最高額不可撤銷(xiāo)擔(dān)保書(shū)、37.重慶銀行最高額保證合同、38.擔(dān)保合同、39.保證合同、40.流動(dòng)資金貸款合同及檔案、41.指定管轄函、42.貸款合同及記賬憑證、43.吉林省罰沒(méi)扣押財(cái)務(wù)清單；

（二）被告人李某甲供述和辯解；

（三）證人郭某某、劉某某、軒某、陳某某、王某甲、趙某甲、續(xù)某某、王某乙、徐某某、趙某乙、付某某、趙某丙、張某某、尹某某、孟某某、王某丙、李某乙、高某某、駱某等人的證言。

本院認(rèn)為，被告人李某甲在協(xié)助吉林**集團(tuán)****有限公司發(fā)行債券過(guò)程中，違法相關(guān)法律規(guī)定，在企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)，發(fā)行債券數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以欺詐發(fā)行債券罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

白山市中級(jí)人民法院

檢 察 員：付偉

助理檢察員：呂文娟

2018年6月11日

附：

1.被告人現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉亍?/span>

2.案卷材料和證據(jù)27冊(cè)。